有研半导体材料股份有限公司股改限售流通股上市公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要提示： ● 本次限售流通股上市数量为：64,125,000 股 ● 本次限售流通股上市日期为：2010 年 4 月 19 日 ● 本次上市后限售流通股剩余数量为：0 股 介绍股改方案的相关情况 一、介绍股改方案的相关情况 1、公司股改于 2006 年 4 月 7 日经相关股东会议通过，以 2006年4月13日作为股权登记日实施，于2006年4月17日实施后首次复牌。 2、公司股改方案安排追加对价情况： 公司股改方案无追加对价安排。 二、股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺 公司唯一非流通股股东北京有色金属研究总院承诺： 北京有色金属研究总院持有的非流通股自获得流通权之日起，二十四个月内不上市交易或转让；在前 项规定期满后二十四个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股票不超过公司股本总额的百分之十。 股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况 三、股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况 1、股改实施后至今，发生的分配、转增的股本结构变化情况 公司 2007 年股东大会审议批准的《公司 2007 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》。公司资本公积金转增股本共72,500,000 股于 2008 年 7 月 31 日上市流通，公司总股本由 145,000,000 增加为 217,500,000 股。公司相关公告详见 2008 年 7 月 24 日《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)。2、股改实施后至今，发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况  根据公司 2006 年实施的股权分置改革方案，公司有限售条件流通股股东北京有色金属研究总院持有的有限售条件流通股14,500,000 股于 2008 年 4 月 17 日获上市流通权。公司相关公告详见 2008 年4 月 10 日《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)。 3、股改实施后至今，各股东持有限售流通股的比例的变化情况  单位：股 截至有限售流通股上 股东名 股权分置改革实施时  历次变动情况 市流通日 称 持有有限售 占总股本 变动时间 变动原因 变动数量 剩余有限售 占总股 流通股数量 比例（%） 流通股数量 本比例  （%） 股改限 北京有  2008.4.17 售流通 -14,500,000 色金属  股上市  57,250,000 39.48 64,125,000 29.48 研究总  资本公 院  2008.7.31 积金转 21,375,000 增股本 四、大股东占用资金的解决安排情况 公司不存在大股东占用资金情况。 五、保荐机构核查意见 公司股权分置改革保荐机构为：华泰联合证券有限责任公司 保荐机构核查意见为：经核查，截至本意见书出具日，有研硅股限售股份持有人均履行了其在股权分置改革方案中作出的各项承诺。有研硅股本次限售股份上市流通并不影响其他股改承诺的履行，并且符合《公司法》、《证券法》和《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规的有关规定。 公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合《公司法》、《证券法》和《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规的规定。 六、本次限售流通股上市情况 1、本次限售流通股上市数量为：64,125,000 股； 2、本次限售流通股上市日期为：2010 年 4 月 19 日； 3、限售流通股上市明细清单  单位：股  持有限售流通股 持有限售流通股占公 本次上市 剩余限售流通股 序号 股东名称  数量  司总股本比例（%）  数量 数量  北京有色金 1  64,125,000 29.48 64,125,000 0  属研究总院 合计 -  64,125,000 29.48 64,125,000 0 4、本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况  本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。 七、此前限售流通股上市情况  根据公司 2006 年实施的股权分置改革方案，公司有限售条件流通股股东北京有色金属研究总院持有的有限售条件流通股 14,500,000 股于 2008 年 4 月 17 日获上市流通权。公司相关公告详见 2008年4月10日《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)。 八、股本变动结构表  单位：股  本次上市前 变动数  本次上市后 有限售条件 1、国有法人持有股份  64,125,000 -64,125,000  0 的流通股份 有限售条件的流通股份合计  64,125,000 -64,125,000  0 无限售条件 A股  153,375,000 64,125,000 217,500,000 的流通股份 无限售条件的流通股份合计 153,375,000 64,125,000 217,500,000 股份总额