有研新材(600206)_公司公告_有研新材：中信建投证券股份有限公司关于有研新材料股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告_公司公告

有研新材：中信建投证券股份有限公司关于有研新材料股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告（下载公告）
公告日期:2018-03-26
中信建投证券股份有限公司关于有研新材料股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告经中国证券监督管理委员会《关于核准有研半导体材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]279 号）核准，有研新材料股份有限公司（原名“有研半导体材料股份有限公司”，以下简称“有研新材”或“公司”）于 2013 年 4月向有研科技集团有限公司（原名“北京有色金属研究总院”，以下简称“有研总院”或“有研集团”）以非公开方式发行人民币普通股（A 股）股票 60,349,434股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格 9.73 元/股，发行募集资金总额人民币587,199,992.82 元，扣除各项发行费用合计 15,150,000 元后，实际募集资金净额人民币 572,049,992.82 元，已于 2013 年 4 月 11 日存入于公司开立的募集资金专用账户。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具验资报告（信会师报字[2013]第 710455 号）。经中国证监会《关于核准有研新材料股份有限公司向北京有色金属研究总院等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1 号）核准，公司于 2014 年 1 月以竞价方式非公开发行人民币普通股（A 股）股票 30,992,074股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格 11.61 元/股。本次非公开发行募集资金总额为 359,817,979.14 元，扣除发行费 21,900,000 元后，实际募集资金净额人民币 337,917,979.14 元，上述募集资金已存入于公司开立的募集资金专用账户。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具验资报告（信会师报字[2014]第 710010 号）。有研新材 2013 年非公开发行 A 股股票、2014 年配套融资发行 A 股股票已分别于 2013 年 4 月 18 日、2014 年 1 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投证券”）作为持续督导机构对有研新材 2017 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：一、募集资金的存放、使用及专户余额情况有研新材按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》规定,在以下银行开设了募集资金的存储专户。截至 2017 年 12 月 31 日止，有研新材募集资金专户余额为 18,710,868.34 元，募集资金的存储情况列示如下：金额单位：人民币元初始存放存储募集资金开户银行账号初始存放金额截止日余额日方式2013 年 4 月非招商银行北京 1109071428 活期公开发行募 2016-2-3 199,439,000.00 18,710,868.34 世纪城支行 10102 存款集资金2014 年 1 月重北京银行股份 0109112860大资产重组有限公司中关 0120101001 2014-1-21 337,917,979.14配套募集资村分行 445金合计 537,356,979.14 18,710,868.34 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，有研新材依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《有研新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。截至 2017 年 12 月 31 日，上述制度的执行情况良好。二、募集资金的使用情况（一）募投项目的进展情况 1、2013 年非公开发行的募投项目募集资金用途发生变化，详见下文“（三）募集资金投向变更的情况”。 2、2014 年配套融资的募投项目根据重大资产重组募集配套资金的使用计划，2014 年 3 月 12 日，经公司第五届董事会第五十五次会议审议通过，同意公司以募集资金向子公司有研亿金新材料有限公司（以下简称“有研亿金”）增资 9,776.42 万元、有研光电新材料有限责任公司（以下简称“有研光电”）增资 14,000 万元。 2015 年 12 月 22 日，公司召开第六届董事会第十七次会议审议通过《关于实施公司 2014 年非公开发行股份部分募集资金使用计划的议案》，同意公司实施 2014 年非公开发行部分募集资金使用计划，拟将其余的募集资金 10,015.38 万元用于子公司新技术和新产品开发。计划使用部分募集资金投资相关新技术新产品开发的项目支出按年实际发生额，经会计师事务所审计确认后，拨付到各子公司。所有拨付资金作为公司的资本金，履行相关决策程序后对各子公司增资。 2015 年 12 月 25 日，公司以上述用于子公司新技术和新产品开发的该部分募集资金向子公司有研亿金新材料有限公司拨付 2,104.80 万元、有研光电新材料有限责任公司拨付 342.86 万元、有研稀土新材料股份有限公司拨付 2,496.61 万元，合计 4,944.27 万元。 2016 年 11 月、12 月，公司以上述用于子公司新技术和新产品开发的的剩余募集资金向子公司有研亿金拨付 1,522.32 万元、有研光电拨付 563.92 万元、有研稀土拨付 2,984.87 万元，合计 5,071.11 万元。公司第六届董事会第三十二次会议和第六届监事会第十六次会议分别审议通过了《关于向有研亿金新材料有限公司增资的议案》、《关于向有研稀土新材料股份有限公司增资的议案》、《关于向有研光电新材料有限责任公司增资的议案》，同意公司向有研亿金增资 25,127.12 万元人民币，其中包括 2013 年 4 月非公开发行股份募集资金 19,943.90 万元，2014 年 1 月重大资产重组募集配套资金3,627.12 万元以及公司自有资金 1,556.10 万元；同意公司向有研稀土增资32,761.48 万元人民币，其中包括 2014 年重大资产重组募集配套资金 5,481.48 万元以及公司自有资金 27,280 万元；同意公司向有研光电增资 9,706.78 万元人民币，其中包括 2014 年重大资产重组募集配套资金 906.78 万元以及公司自有资金8,800 万。本次发行募集资金使用情况详见本报告附表 2《募集资金使用情况对照表（2014 年 1 月重大资产重组配套募集资金）》。（二）用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况 2017 年度，有研新材不存在使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。（三）募投资金投向变更的情况 1、2013 年非公开发行的募集资金投向 2014 年 9 月，经公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过，同意终止实施募集资金投资项目---8 英寸硅单晶抛光片项目。经公司 2015 年 12 月第六届董事会第十九次会议和 2016 年第一次临时股东大会审议通过《关于变更 2013 年非公开发行股份募集资金投资项目及将剩余募集资金和利息用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金中的19,943.90 万元用于子公司有研亿金新材料有限公司高端金属靶材产业化建设项目，并将剩余的募集资金和利息用于永久补充流动资金。 2016 年 2 月公司将募集资金中的 19,943.90 万元转入有研亿金募集资金专用账户。截至 2017 年 12 月 31 日，有研亿金已对高端金属靶材产业化建设项目投入使用募集资金 5,685.31 万元。本次发行募集资金使用情况详见本报告附表 1《募集资金使用情况对照表（2013 年 4 月非公开发行募集资金）》。本次变更的募集资金投资项目进展情况详见本报告附表 3《变更募集资金投资项目情况表（2013 年 4 月非公开发行募集资金）》。 2、2014 年配套融资的募集资金投向未发生变更。（四）将闲置募集资金暂时补充流动资金的情况 1、2013 年非公开发行的募集资金 2014 年 6 月 6 日公司第五届董事会第六十一次会议和第五届监事会第十七次会议分别审议通过将不超过 20,600 万元的闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，期限为自公司董事会批准之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。2014 年 6 月公司使用闲置募集资金 20,600 万元补充流动资金。 2016 年 2 月 29 日经公司第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十一次会议审议通过，同意将不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2016年 3 月有研亿金使用闲置募集资金 2,000 万元补充流动资金。 2016 年 8 月 25 日公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案》。同意有研亿金新材料有限公司将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2016 年8 月有研亿金使用闲置募集资金 3,000 万元补充流动资金。 2017 年 3 月公司第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金新材料有限公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2017 年 4 月有研亿金使用闲置募集资金 2,000 万元补充流动资金。 2017 年 8 月公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第十九次会议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司子公司有研亿金新材料有限公司（以下简称“有研亿金”）将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，2017 年 9 月有研亿金使用闲置募集资金 3,000 万元补充流动资金。截至 2017 年 12 月 31 日，公司实际将 5,000 万元用于补充流动资金，尚未归还至募集资金专户，未超出审批期限。有研新材已就上述使用闲置募集资金事项履行了相关程序，符合相关法律法规的规定；截至 2017 年末，有研新材的承诺履行情况和募集资金管理情况良好，不存在违反承诺或法律法规规定的情形。 2、2014 年配套融资的募集资金未发生闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。（五）募集资金使用的其他情况 1、2013 年非公开发行的募集资金 2013 年 6 月 6 日，公司第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第十次会议分别审议通过将不超过 28,000 万元的闲置募集资金转为定期存款方式存放，具体金额和期限由公司视募集资金的使用情况和募集资金投资项目的进度而定，剩余部分仍留存于募集资金专用账户。 2015 年 11 月 24 日，公司第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第五次会议分别审议通过将不超过 31,000 万元的闲置募集资金转为定期存款方式存放，在不影响募投项目进度的情况下，在上述资金额度内循环使用。 2016 年 2 月公司第六届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司将部分闲置募集资金转为结构性存款，以定期存单方式存放。 2016 年 8 月 26 日经公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次会议审议通过，同意有研亿金在保证募投项目正常进行的前提下，采用人民币单位结构性存款和智能存款两种方式，使用不超过 11,000 万元闲置募集资金进行现金管理。 2017 年 3 月公司第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金新材料有限公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 2017 年 8 月公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第十九次会议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司子公司有研亿金新材料有限公司（以下简称“有研亿金”）将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在保证募投项目正常进行的前提下，采用人民币单位结构性存款和智能存款两种方式，使用不超过 10,000 万元闲置募集资金进行现金管理。 2017 年 8 月第六届董事会第三十八次会议审议通过《关于使用自有资金进行投资理财的议案》，同意公司继续使用不超过 9 亿元的自有资金进行投资理财。截至 2017 年 12 月 31 日，尚未到期的存单情况如下：序号性质银行金额年利率起息日到息日 1 结构性存款上海浦发银行和平里支行 80,000,000.00 4.35% 2017-12-5 2018-3-4 合计 80,000,000.00 2017 年度募集资金专户收到结构性存款利息 3,224,393.07 元，活期存款利息221,442.42 元，手续费支出 1,474.96 元。 2、2014 年配套融资的募集资金无。三、募集资金使用的信息披露有研新材已根据现行法律法规和规范性文件的要求，对募集资金使用的相关信息履行了披露义务，不存在违规情形。四、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：有研新材 2017 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规使用募集资金或变相改变募集资金用途的情形。（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于有研新材料股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）保荐代表人： ______________ ______________ 陈龙飞庄云志中信建投证券股份有限公司年月日附表 1 募集资金使用情况对照表（2013年4月非公开发行募集资金）编制单位：有研新材料股份有限公司 2017 年度单位：人民币万元募集资金总额 57,205.00 本年度投入募集资金总额 3,160.76 变更用途的募集资金总额 57,205.00 已累计投入募集资金总额 5,685.31 变更用途的募集资金总额比例 100.00% 截至期末累计投本年是否项目可行已变更项募集资金截至期末截至期末累截至期末投项目达到预定承诺投资调整后投入金额与承诺投度实达到性是否发目，含部分承诺投资承诺投入本年度投入金额计投入金额入进度（%）可使用状态日项目资总额入金额的差额(3) 现的预计生重大变变更（如有）总额金额(1) (2) (4)＝(2)/(1) 期＝(1)-(2) 效益效益化 8 英寸硅高端金属靶抛光片产材产业化建 57,205.00 19,943.90 19,943.90 3,160.76 5,685.31 14,258.59 28.51 2017 年 12 月否否业化项目设项目合计 57,205.00 19,943.90 19,943.90 3,160.76 5,685.31 14,258.59 28.51 —— —— —— 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 2#生产厂房达到开工条件较计划时间推迟，且工期较计划进度慢。项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无 2017 年 3 月 15 日经公司第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十一次会议审议通过，同意将不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 2017 年 4 月有研亿金使用闲置募集资金 2,000 万元补充流动资金。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2017 年 8 月 25 日公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案》。同意有研亿金新材料有限公司将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2017 年 9 月有研亿金使用闲置募集资金 3,000 万元补充流动资金。募集资金结余的金额及形成原因截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金期末余额为 14,258.59 万元，原因为募集资金投资项目工期进度较慢。 2017 年 8 月 25 日公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第十九次会议分别审议通过，同意有研亿金在保证募投项目正常进行的前提下，采用人民币单位结构性存款和智能存款两种方式，使用不超过 10,000 万元闲置募集资金进行现金募集资金其他使用情况管理。2017 年 12 月，有研亿金将募集资金专户中 8,000 万元以结构性存款存放。2017 年募集资金专户收到结构性存款利息 3,224,393.07 元，活期存款利息 221,442.42 元，手续费支出 1,474.96 元。附表 2 募集资金使用情况对照表（2014年1月重大资产重组配套募集资金）编制单位：有研新材料股份有限公司 2017 年度单位：人民币万元募集资金总额 33,791.80 本年度投入募集资金总额 0.00 变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额 33,791.80 变更用途的募集资金总额比例已变更项目可项目，募集资金调整后截至期末截至期末截至期末累计投入金截至期末投本年度是否达行性是含部分本年度投入项目达到预定可承诺投资项目项目承诺投资总承诺投入累计投入额与承诺投入金额的入进度（%）实现的到预计否发生变更金额使用状态日期投资总额额金额(1) 金额(2) 差额(3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 效益效益重大变（如化有）圆片级先进封装用 909.50 909.50 909.50 100.00 2015 年 12 月是否超高纯铜靶材集成电路 65 纳米制程用高纯铂合金靶 2,094.11 2,094.11 2,094.11 100.00 2015 年 12 月是否材铂族金属电子信息功能材料产业化技 623.51 623.51 623.51 100.00 2015 年 12 月是否术大直径蓝宝石衬底 484.58 484.58 484.58 100.00 2015 年 12 月是否材料垂直梯度凝固砷化 422.20 422.20 422.20 100.00 2015 年 12 月是否镓白光 LED 用新型高性能荧光粉及其产 968.27 968.27 968.27 100.00 2015 年 12 月是否业化制备技术低碳低盐无氨氮萃 510.12 510.12 510.12 100.00 2015 年 12 月是否取分离稀土新技术各向同性稀土粘结磁粉的产业化技术 2,895.45 2,895.45 2,895.45 100.00 2015 年 12 月是否及装备离子型稀土矿高效 222.62 222.62 222.62 100.00 2015 年 12 月是否清洁提取技术开发热挤压磁环用片状 885.02 885.02 885.02 100.00 2015 年 12 月是否磁粉的研发合计 10,015.38 10,015.38 10,015.38 —— —— —— ——未达到计划进度原因（分具体募投项目）截至 2017 年 12 月 31 日，已全部拨付相关募集资金款项，子公司于本报告期完成工商变更。项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。注 4：本次募集资金报告期内承诺投资项目总预算 11,045.00 万元，其中募集资金投资 10,015.38 万元，其余项目支出由承担单位以自有资金补足。截至 2016 年 12 月 31 日，项目相关募集资金 10,015.38 万元已全部拨付完成。附表 3 变更募集资金投资项目情况表（2013年4月非公开发行募集资金）编制单位：有研新材料股份有限公司 2017 年度金额单位：人民币万元变更后项目拟截至实际累截至期末投资变更后的项目可行本年度实际项目达到预定可本年度实是否达到更后的项目对应的原承诺项目投入募集资金计投入金额进度（%）性是否发生重大变投入金额使用状态日期现的效益预计效益总额(1) (2) (3)=(2)/(1) 化高端金属靶材产 8 英寸硅抛光片产业化 19,943.90 3,160.76 5,685.31 28.51 2017 年 12 月否业化建设项目项目合计 19,943.90 3,160.76 5,685.31 28.51 —— —— 2014 年公司将硅材料板块整体出售给有研总院，为避免同业竞争和关联交易，经公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过，公司已终止募集资金投资项目——8 英寸硅单晶抛光片项目。上述募集资金投资项目终止实施后，公司结合自身发展规划和实际经营需要，公司使用募集资金中的 19,943.90 万元用于子公司有研亿金“高端金属靶材产业化建设项目”符合公司长期发展战略，有助于推进公司产业化建变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）设项目的顺利实施，提升高纯金属靶材研发生产能力和技术水平，扩大 8-12 英寸集成电路用靶材生产能力，从而进一步放大公司优势产业能效，提高公司竞争力和盈利水平。公司在保证募投项目正常实施的前提下，将剩余募集资金和利息永久性补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，缓解公司因业务规模扩大而产生的流动资金压力，有效降低公司财务费用，有助于提升公司的经济效益，实现公司与股东利益最大化。未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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中信建投证券股份有限公司 关于有研新材料股份有限公司 2017 年度募集资金  存放与使用情况的专项核查报告 经中国证券监督管理委员会《关于核准有研半导体材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]279 号）核准，有研新材料股份有限公司（原名“有研半导体材料股份有限公司”，以下简称“有研新材”或“公司”）于 2013 年 4月向有研科技集团有限公司（原名“北京有色金属研究总院”，以下简称“有研总院”或“有研集团”）以非公开方式发行人民币普通股（A 股）股票 60,349,434股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格 9.73 元/股，发行募集资金总额人民币587,199,992.82 元，扣除各项发行费用合计 15,150,000 元后，实际募集资金净额人民币 572,049,992.82 元，已于 2013 年 4 月 11 日存入于公司开立的募集资金专用账户。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具验资报告（信会师报字[2013]第 710455 号）。 经中国证监会《关于核准有研新材料股份有限公司向北京有色金属研究总院等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1 号）核准，公司于 2014 年 1 月以竞价方式非公开发行人民币普通股（A 股）股票 30,992,074股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格 11.61 元/股。本次非公开发行募集资金总额为 359,817,979.14 元，扣除发行费 21,900,000 元后，实际募集资金净额人民币 337,917,979.14 元，上述募集资金已存入于公司开立的募集资金专用账户。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具验资报告（信会师报字[2014]第 710010 号）。 有研新材 2013 年非公开发行 A 股股票、2014 年配套融资发行 A 股股票已分别于 2013 年 4 月 18 日、2014 年 1 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投证券”）作为持续督导机构对有研新材 2017 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、 募集资金的存放、使用及专户余额情况 有研新材按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》规定,在以下银行开设了募集资金的存储专户。 截至 2017 年 12 月 31 日止，有研新材募集资金专户余额为 18,710,868.34 元，募集资金的存储情况列示如下：  金额单位：人民币元  初始存放  存储 募集资金  开户银行 账号  初始存放金额 截止日余额 日  方式2013 年 4 月非  招商银行北京 1109071428 活期公开发行募  2016-2-3 199,439,000.00 18,710,868.34  世纪城支行 10102  存款集资金2014 年 1 月重  北京银行股份 0109112860大资产重组  有限公司中关 0120101001 2014-1-21 337,917,979.14配套募集资  村分行  445金 合计  537,356,979.14 18,710,868.34 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，有研新材依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《有研新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。截至 2017 年 12 月 31 日，上述制度的执行情况良好。 二、 募集资金的使用情况 （一）募投项目的进展情况 1、2013 年非公开发行的募投项目 募集资金用途发生变化，详见下文“（三）募集资金投向变更的情况”。 2、2014 年配套融资的募投项目 根据重大资产重组募集配套资金的使用计划，2014 年 3 月 12 日，经公司第五届董事会第五十五次会议审议通过，同意公司以募集资金向子公司有研亿金新材料有限公司（以下简称“有研亿金”）增资 9,776.42 万元、有研光电新材料有限责任公司（以下简称“有研光电”）增资 14,000 万元。 2015 年 12 月 22 日，公司召开第六届董事会第十七次会议审议通过《关于实施公司 2014 年非公开发行股份部分募集资金使用计划的议案》，同意公司实施 2014 年非公开发行部分募集资金使用计划，拟将其余的募集资金 10,015.38 万元用于子公司新技术和新产品开发。计划使用部分募集资金投资相关新技术新产品开发的项目支出按年实际发生额，经会计师事务所审计确认后，拨付到各子公司。所有拨付资金作为公司的资本金，履行相关决策程序后对各子公司增资。 2015 年 12 月 25 日，公司以上述用于子公司新技术和新产品开发的该部分募集资金向子公司有研亿金新材料有限公司拨付 2,104.80 万元、有研光电新材料有限责任公司拨付 342.86 万元、有研稀土新材料股份有限公司拨付 2,496.61 万元，合计 4,944.27 万元。 2016 年 11 月、12 月，公司以上述用于子公司新技术和新产品开发的的剩余募集资金向子公司有研亿金拨付 1,522.32 万元、有研光电拨付 563.92 万元、有研稀土拨付 2,984.87 万元，合计 5,071.11 万元。 公司第六届董事会第三十二次会议和第六届监事会第十六次会议分别审议通过了《关于向有研亿金新材料有限公司增资的议案》、《关于向有研稀土新材料股份有限公司增资的议案》、《关于向有研光电新材料有限责任公司增资的议案》，同意公司向有研亿金增资 25,127.12 万元人民币，其中包括 2013 年 4 月非公开发行股份募集资金 19,943.90 万元，2014 年 1 月重大资产重组募集配套资金3,627.12 万元以及公司自有资金 1,556.10 万元；同意公司向有研稀土增资32,761.48 万元人民币，其中包括 2014 年重大资产重组募集配套资金 5,481.48 万元以及公司自有资金 27,280 万元；同意公司向有研光电增资 9,706.78 万元人民币，其中包括 2014 年重大资产重组募集配套资金 906.78 万元以及公司自有资金8,800 万。 本次发行募集资金使用情况详见本报告附表 2《募集资金使用情况对照表（2014 年 1 月重大资产重组配套募集资金）》。 （二）用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况 2017 年度，有研新材不存在使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。 （三）募投资金投向变更的情况 1、2013 年非公开发行的募集资金投向 2014 年 9 月，经公司第五届董事会第六十六次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过，同意终止实施募集资金投资项目---8 英寸硅单晶抛光片项目。 经公司 2015 年 12 月第六届董事会第十九次会议和 2016 年第一次临时股东大会审议通过《关于变更 2013 年非公开发行股份募集资金投资项目及将剩余募集资金和利息用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金中的19,943.90 万元用于子公司有研亿金新材料有限公司高端金属靶材产业化建设项目，并将剩余的募集资金和利息用于永久补充流动资金。 2016 年 2 月公司将募集资金中的 19,943.90 万元转入有研亿金募集资金专用账户。 截至 2017 年 12 月 31 日，有研亿金已对高端金属靶材产业化建设项目投入使用募集资金 5,685.31 万元。 本次发行募集资金使用情况详见本报告附表 1《募集资金使用情况对照表（2013 年 4 月非公开发行募集资金）》。本次变更的募集资金投资项目进展情况详见本报告附表 3《变更募集资金投资项目情况表（2013 年 4 月非公开发行募集资金）》。 2、2014 年配套融资的募集资金投向 未发生变更。 （四）将闲置募集资金暂时补充流动资金的情况 1、2013 年非公开发行的募集资金 2014 年 6 月 6 日公司第五届董事会第六十一次会议和第五届监事会第十七次会议分别审议通过将不超过 20,600 万元的闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，期限为自公司董事会批准之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。2014 年 6 月公司使用闲置募集资金 20,600 万元补充流动资金。 2016 年 2 月 29 日经公司第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十一次会议审议通过，同意将不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2016年 3 月有研亿金使用闲置募集资金 2,000 万元补充流动资金。 2016 年 8 月 25 日公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流动资金的议案》。同意有研亿金新材料有限公司将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2016 年8 月有研亿金使用闲置募集资金 3,000 万元补充流动资金。 2017 年 3 月公司第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金新材料有限公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2017 年 4 月有研亿金使用闲置募集资金 2,000 万元补充流动资金。 2017 年 8 月公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第十九次会议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司子公司有研亿金新材料有限公司（以下简称“有研亿金”）将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，2017 年 9 月有研亿金使用闲置募集资金 3,000 万元补充流动资金。 截至 2017 年 12 月 31 日，公司实际将 5,000 万元用于补充流动资金，尚未归还至募集资金专户，未超出审批期限。 有研新材已就上述使用闲置募集资金事项履行了相关程序，符合相关法律法规的规定；截至 2017 年末，有研新材的承诺履行情况和募集资金管理情况良好，不存在违反承诺或法律法规规定的情形。 2、2014 年配套融资的募集资金 未发生闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （五）募集资金使用的其他情况 1、2013 年非公开发行的募集资金 2013 年 6 月 6 日，公司第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第十次会议分别审议通过将不超过 28,000 万元的闲置募集资金转为定期存款方式存放，具体金额和期限由公司视募集资金的使用情况和募集资金投资项目的进度而定，剩余部分仍留存于募集资金专用账户。 2015 年 11 月 24 日，公司第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第五次会议分别审议通过将不超过 31,000 万元的闲置募集资金转为定期存款方式存放，在不影响募投项目进度的情况下，在上述资金额度内循环使用。 2016 年 2 月公司第六届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司将部分闲置募集资金转为结构性存款，以定期存单方式存放。 2016 年 8 月 26 日经公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次会议审议通过，同意有研亿金在保证募投项目正常进行的前提下，采用人民币单位结构性存款和智能存款两种方式，使用不超过 11,000 万元闲置募集资金进行现金管理。 2017 年 3 月公司第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司以不超过 2,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金新材料有限公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 2017 年 8 月公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第十九次会议分别审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时用于补充子公司流动资金的议案》。同意公司子公司有研亿金新材料有限公司（以下简称“有研亿金”）将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，在保证募投项目正常进行的前提下，采用人民币单位结构性存款和智能存款两种方式，使用不超过 10,000 万元闲置募集资金进行现金管理。 2017 年 8 月第六届董事会第三十八次会议审议通过《关于使用自有资金进行投资理财的议案》，同意公司继续使用不超过 9 亿元的自有资金进行投资理财。 截至 2017 年 12 月 31 日，尚未到期的存单情况如下： 序号 性质  银行 金额 年利率 起息日 到息日 1 结构性存款 上海浦发银行和平里支行 80,000,000.00 4.35% 2017-12-5 2018-3-4 合计  80,000,000.00 2017 年度募集资金专户收到结构性存款利息 3,224,393.07 元，活期存款利息221,442.42 元，手续费支出 1,474.96 元。 2、2014 年配套融资的募集资金 无。 三、募集资金使用的信息披露 有研新材已根据现行法律法规和规范性文件的要求，对募集资金使用的相关信息履行了披露义务，不存在违规情形。 四、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：有研新材 2017 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规使用募集资金或变相改变募集资金用途的情形。（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于有研新材料股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）保荐代表人： ______________ ______________  陈龙飞 庄云志 中信建投证券股份有限公司  年 月 日附表 1  募集资金使用情况对照表（2013年4月非公开发行募集资金）编制单位：有研新材料股份有限公司  2017 年度  单位：人民币万元  募集资金总额  57,205.00  本年度投入募集资金总额  3,160.76 变更用途的募集资金总额  57,205.00  已累计投入募集资金总额  5,685.31 变更用途的募集资金总额比例  100.00% 截至期末累计投  本年 是否 项目可行  已变更项 募集资金  截至期末  截至期末累 截至期末投 项目达到预定 承诺投资  调整后投  入金额与承诺投  度实 达到 性是否发 目，含部分 承诺投资  承诺投入 本年度投入金额 计投入金额 入进度（%） 可使用状态日 项目  资总额  入金额的差额(3)  现的 预计 生重大变 变更（如有） 总额 金额(1)  (2) (4)＝(2)/(1) 期  ＝(1)-(2)  效益 效益 化 8 英寸硅 高端金属靶 抛光片产 材产业化建 57,205.00 19,943.90 19,943.90 3,160.76 5,685.31  14,258.59  28.51 2017 年 12 月 否 否 业化项目 设项目 合计 57,205.00 19,943.90 19,943.90 3,160.76 5,685.31  14,258.59  28.51 —— ——  —— 未达到计划进度原因（分具体募投项目）  2#生产厂房达到开工条件较计划时间推迟，且工期较计划进度慢。 项目可行性发生重大变化的情况说明  无 募集资金投资项目先期投入及置换情况  无 2017 年 3 月 15 日经公司第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十一次会议审议通过，同意将不超过 2,000 万元的 闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 2017 年 4 月有研亿金使用闲置募集资金 2,000 万元补充流动资金。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2017 年 8 月 25 日公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于将部分闲置募集资 金用于补充子公司流动资金的议案》。同意有研亿金新材料有限公司将不超过 3,000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动 资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2017 年 9 月有研亿金使用闲置募集资金 3,000 万元补充流动资 金。 募集资金结余的金额及形成原因  截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金期末余额为 14,258.59 万元，原因为募集资金投资项目工期进度较慢。 2017 年 8 月 25 日公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会第十九次会议分别审议通过，同意有研亿金在保证募投 项目正常进行的前提下，采用人民币单位结构性存款和智能存款两种方式，使用不超过 10,000 万元闲置募集资金进行现金 募集资金其他使用情况 管理。2017 年 12 月，有研亿金将募集资金专户中 8,000 万元以结构性存款存放。2017 年募集资金专户收到结构性存款利息 3,224,393.07 元，活期存款利息 221,442.42 元，手续费支出 1,474.96 元。附表 2 募集资金使用情况对照表（2014年1月重大资产重组配套募集资金）编制单位：有研新材料股份有限公司  2017 年度 单位：人民币万元 募集资金总额 33,791.80  本年度投入募集资金总额  0.00 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额  33,791.80 变更用途的募集资金总额比例 已变更  项目可 项目，  募集资金 调整后 截至期末  截至期末 截至期末累计投入金 截至期末投 本年度 是否达  行性是 含部分 本年度投入  项目达到预定可 承诺投资项目 项目承诺 投资总 承诺投入  累计投入 额与承诺投入金额的 入进度（%） 实现的 到预计  否发生 变更 金额 使用状态日期  投资总额  额 金额(1)  金额(2)  差额(3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 效益 效益  重大变 （如   化 有） 圆片级先进封装用  909.50 909.50 909.50 100.00 2015 年 12 月  是 否 超高纯铜靶材 集成电路 65 纳米制 程用高纯铂合金靶 2,094.11  2,094.11  2,094.11  100.00 2015 年 12 月  是 否 材 铂族金属电子信息 功能材料产业化技 623.51 623.51 623.51 100.00 2015 年 12 月  是 否 术 大直径蓝宝石衬底  484.58 484.58 484.58 100.00 2015 年 12 月  是 否 材料 垂直梯度凝固砷化  422.20 422.20 422.20 100.00 2015 年 12 月  是 否 镓 白光 LED 用新型高 性能荧光粉及其产 968.27 968.27 968.27 100.00 2015 年 12 月  是 否 业化制备技术 低碳低盐无氨氮萃  510.12 510.12 510.12 100.00 2015 年 12 月  是 否 取分离稀土新技术 各向同性稀土粘结 磁粉的产业化技术 2,895.45  2,895.45  2,895.45  100.00 2015 年 12 月  是 否 及装备 离子型稀土矿高效 222.62 222.62 222.62 100.00 2015 年 12 月  是 否清洁提取技术开发热挤压磁环用片状  885.02 885.02 885.02 100.00 2015 年 12 月 是 否磁粉的研发 合计 10,015.38 10,015.38  10,015.38  —— —— —— ——未达到计划进度原因（分具体募投项目） 截至 2017 年 12 月 31 日，已全部拨付相关募集资金款项，子公司于本报告期完成工商变更。项目可行性发生重大变化的情况说明 无募集资金投资项目先期投入及置换情况  无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况  无募集资金结余的金额及形成原因 无募集资金其他使用情况  无注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。注 4：本次募集资金报告期内承诺投资项目总预算 11,045.00 万元，其中募集资金投资 10,015.38 万元，其余项目支出由承担单位以自有资金补足。截至 2016 年 12 月 31 日，项目相关募集资金 10,015.38 万元已全部拨付完成。附表 3  变更募集资金投资项目情况表（2013年4月非公开发行募集资金）编制单位：有研新材料股份有限公司  2017 年度  金额单位：人民币万元  变更后项目拟  截至实际累 截至期末投资 变更后的项目可行  本年度实际  项目达到预定可 本年度实 是否达到 更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金  计投入金额  进度（%）  性是否发生重大变 投入金额  使用状态日期 现的效益 预计效益 总额(1) (2) (3)=(2)/(1)  化 高端金属靶材产 8 英寸硅抛光片产业化 19,943.90 3,160.76  5,685.31 28.51 2017 年 12 月  否 业化建设项目  项目 合计 19,943.90 3,160.76  5,685.31 28.51 ——  ——  2014 年公司将硅材料板块整体出售给有研总院，为避免同业竞争和关联交易，经公司第五届董事会第六十六  次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过，公司已终止募集资金投资项目——8 英寸硅单晶抛光片项目。  上述募集资金投资项目终止实施后，公司结合自身发展规划和实际经营需要，公司使用募集资金中的 19,943.90  万元用于子公司有研亿金“高端金属靶材产业化建设项目”符合公司长期发展战略，有助于推进公司产业化建 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）  设项目的顺利实施，提升高纯金属靶材研发生产能力和技术水平，扩大 8-12 英寸集成电路用靶材生产能力，  从而进一步放大公司优势产业能效，提高公司竞争力和盈利水平。公司在保证募投项目正常实施的前提下，  将剩余募集资金和利息永久性补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，缓解公司因业务规模扩大而产生  的流动资金压力，有效降低公司财务费用，有助于提升公司的经济效益，实现公司与股东利益最大化。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）  无 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明  无注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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有研新材(600206)_公司公告_有研新材：中信建投证券股份有限公司关于有研新材料股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告