2016 年第一季度报告公司代码：600206  公司简称：有研新材 有研新材料股份有限公司 2016 年第一季度报告  1 / 23 2016 年第一季度报告  目录一、 重要提示 .............................................................. 3二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3三、 重要事项 .............................................................. 6四、 附录................................................................. 12  2 / 23  2016 年第一季度报告一、 重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。1.3 公司负责人张少明、主管会计工作负责人赵彩霞及会计机构负责人（会计主管人员）韦有柱 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4 本公司第一季度报告未经审计。二、 公司主要财务数据和股东变化2.1 主要财务数据  单位：元 币种：人民币  本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末  减(%)总资产  3,124,046,697.61  3,092,810,725.81 1.01归属于上市公司 2,763,236,271.18  2,760,705,795.61 0.09股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末  比上年同期增减(%)经营活动产生的 -205,135,029.94  -68,117,982.81 不适用现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末  比上年同期增减（%）营业收入  696,542,979.31  633,908,944.82 9.88归属于上市公司 2,963,373.94 12,924,858.52 -77.07股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经 -1,174,249.11  10,335,544.58  -111.36常性损益的净利润加权平均净资产  0.11 0.47  减少 0.36 个百分点收益率（%）基本每股收益  0.004 0.015 -73.33（元/股）稀释每股收益  0.004 0.015 -73.33（元/股）非经常性损益项目和金额√适用 □不适用  单位：元 币种：人民币 3 / 23  2016 年第一季度报告 项目 本期金额  说明非流动资产处置损益  -3,335.90越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 2,208,356.72家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允 1,538,506.51价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入  4 / 23  2016 年第一季度报告 除上述各项之外的其他营业外收入  489,677.85 和支出 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 少数股东权益影响额（税后） -43,645.67 所得税影响额  -51,936.46 合计  4,137,623.05 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表  单位：股股东总数（户） 56,597 前十名股东持股情况  持有有限售  质押或冻结情况 期末持股 比例 股东名称（全称）  条件股份数 股东性质  数量  (%) 股份状态 数量  量北京有色金属研究总院 305,510,668 36.42 251,644,088  无  国有法人国华人寿保险股份有限 60,021,234 7.16  0 无 未知公司－万能三号中国稀有稀土有限公司 20,000,000 2.38  0 无  国有法人中融国际信托有限公司－中融－日进斗金 11 号 20,000,000 2.38  0 无 未知证券投资单一资金信托董保生 4,900,000 0.58  0 无  境内自然人尹自力 4,342,261 0.52  0 无  境内自然人李国雄 3,004,100 0.36  0 无  境内自然人王文洁 2,690,000 0.32  0 无  境内自然人高菊芳 2,676,775 0.32  0 无  境内自然人江旭敏 2,501,491 0.30  0 无  境内自然人  前十名无限售条件股东持股情况股东名称  持有无限售条件流通股的 股份种类及数量  数量 种类 数量国华人寿保险股份有限公司－万能三号 60,021,234 人民币普通股 60,021,234北京有色金属研究总院  53,866,580 人民币普通股 53,866,580中国稀有稀土有限公司  20,000,000 人民币普通股 20,000,000中融国际信托有限公司－中融－日进斗 20,000,000 人民币普通股 20,000,000金 11 号证券投资单一资金信托董保生  4,900,000 人民币普通股 4,900,000尹自力  4,342,261 人民币普通股 4,342,261李国雄  3,004,100 人民币普通股 3,004,100王文洁  2,690,000 人民币普通股 2,690,000高菊芳  2,676,775 人民币普通股 2,676,775江旭敏  2,501,491 人民币普通股 2,501,491  5 / 23 2016 年第一季度报告上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东北京有色金属研究总院与上述其他股东不存 在关联关系。本公司不知上述其他股东之间有无关联关系， 也不知其相互间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理 办法》中规定的一致行动人。表决权恢复的优先股股东及持股数量的 无说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 3.1.1 报告期内资产负债表项目财务指标大幅变动原因分析：  单位：元  增减比例 项目 期末余额  期初余额  原因 （%）以公允价值计量且其变动 39,251,652.82 262,091,688.17 -85.02 金融资产到期收回所致计入当期损益的金融资产 国内销售占比增加，国内应收账款  326,071,750.61 132,396,885.36 146.28 客户信用期较长及贸易业 务跨月结算导致 按合同预付采购材料款增预付款项  62,675,919.27 45,272,423.79  38.44 加所致其他流动资产  28,876,260.96 249,493,149.98 -88.43 结构性存款到期收回所致 采购材料款等按账期支付应付账款  65,108,714.48 13,887,039.44 368.85 所致 期初预收款项结算及本期预收账款 9,869,502.30 15,065,331.55 -34.49 预收款减少所致 期初金额较大的增值税等应交税费 3,209,963.73 13,506,874.91 -76.23 本期上交所致 与资产相关的政府补助本递延收益 2,000,000.00 4,000,000.00 -50.00 期计入营业外收入所致 外币财务报表折算差额变其他综合收益 -256,268.30 176,630.07 -245.09 动所致 3.1.2 报告期内利润表项目财务指标大幅变动原因分析：  单位：元 增减比例 项目  本期金额 上期金额  原因  （%）  6 / 23 2016 年第一季度报告营业税金及附加 585,388.23 11,882,547.45 -95.07 出口关税减少所致财务费用 -4,215,774.86 -6,845,169.76 -38.41 利息收入减少所致  计提的存货跌价损失增加所资产减值损失 8,154,363.15 528,982.52  1,441.52  致  国债逆回购收益凭证及结构投资收益 1,648,194.68 99,159.97  1,562.16  性存款利息增加所致营业利润 1,853,682.01 14,773,114.87 -87.45 销售毛利率下降所致  非流动性资产处置损益减少营业外支出  3,335.90 274,170.92  -98.78  所致非流动资产处置损失  3,335.90 250,030.23  -98.67 非流动性资产处置减少利润总额 4,548,380.68 17,925,343.95 -74.63 销售毛利率下降所致所得税费用  1,381,700.34 3,044,684.48  -54.62 当期所得税费用减少所致净利润  3,166,680.34 14,880,659.47 -78.72 主要是销售毛利率下降所致归属母公司所有者净利 2,963,373.94 12,924,858.52 -77.07 主要是销售毛利率下降所致润  公司控股子公司净利润下降少数股东损益  203,306.40 1,955,800.95  -89.60  所致其他综合收益的税后净  外币财务报表折算差额变动 -432,898.37  4,834.76 -9,053.88额  所致归属母公司所有者的其  外币财务报表折算差额变动 -432,898.37  4,834.76 -9,053.88他综合收益的税后净额  所致外币财务报表折算差额 -432,898.37  4,834.76 -9,053.88 汇率影响所致综合收益总额 2,733,781.97 14,885,494.23 -81.63 主要是销售毛利率下降所致归属于母公司所有者的  主要是销售毛利率下降所致 2,530,475.57 12,929,693.28 -80.43综合收益总额归属于少数股东的综合  公司控股子公司净利润下降 203,306.40 1,955,800.95  -89.60收益总额 所致  归属母公司所有者净利润减基本每股收益 0.004  0.015  -77.07  少所致  归属母公司所有者净利润减稀释每股收益 0.004  0.015  -77.07  少所致 3.1.3 报告期内现金流量表项目财务指标大幅变动原因分析： 单位：元 增减比例  项目 本期金额  上期金额  原因  （%）收到的税费返还  1,051,680.03 5,550,712.93  -81.05 收到的出口退税减少所致收到其他与经营活动 7,486,596.54 23,062,868.18  67.54 往来款减少所致有关的现金支付其他与经营活动 11,259,608.09 18,751,863.19  -39.95 往来款减少所致有关的现金  7 / 23 2016 年第一季度报告 经营活动产生的现金  主要是销售商品、提供劳务 -205,135,029.94 -68,117,982.81 -201.15 流量净额 收到的现金减少所致 国债逆回购投资收回增加所 收回投资收到的现金 634,057,688.19 157,435,173.28 302.74 致 处置固定资产、无形资 产和其他长期资产收 19,000.00 -100.00 本期没有 回的现金净额 投资活动现金流入小  国债逆回购投资收回增加所 635,388,401.86 157,454,173.28 303.54 计  致 投资支付的现金  193,009,000.00 40,000,000.00 382.52 购买国债逆回购增加所致 取得子公司及其他营 业单位支付的现金净  2,584,400.00 -100.00 本期未发生 额 投资活动现金流出小 407,208,396.55 47,558,035.60 756.23 购买国债逆回购增加所致 计 投资活动产生的现金  主要是国债逆回购投资收回 228,180,005.31 109,896,137.68 107.63 流量净额 增加所致 偿还债务支付的现金 29,384,766.37 -100.00 本期未发生 分配股利、利润或偿付 159,325.84  503,670.22 -68.37 借款减少所致 利息支付的现金 支付其他与筹资活动  12,500.00 -100.00 本期未发生 有关的现金 筹资活动现金流出小  主要是本期未发生偿还债务 159,325.84 29,900,936.59 -99.47 计  而支付的现金所致 筹资活动产生的现金  主要是本期未发生偿还债务 -159,325.84 -29,900,936.59 99.47 流量净额 而支付的现金所致 汇率变动对现金及现 -479,137.31 1,615,280.86 -129.66 汇率变动所致 金等价物的影响 现金及现金等价物净  主要是国债逆回购投资收回 22,406,512.22 13,492,499.14 66.07 增加额  增加所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 □不适用 承 是 是 如未能 如未承诺 承诺 承诺 承诺时间 诺 否 否 及时履 能及背景 类型 内容 及期限 方 有 及 行应说 时履  8 / 23  2016 年第一季度报告 履 时 明未完 行应 行 严 成履行 说明 期 格 的具体 下一 限 履 原因 步计 行  划 （1）有研总院将督促和协助有研亿金、有研稀 土和有研光电尽快办理完毕相关房屋所有权证； （2）有研总院将切实维护标的企业此类房产的 资产安全性和合法权益；（3）在本次交易完成与重 解决 后，除发生不可抗力事项外，如因未及时办理完大资  有 土地 毕前述房屋所有权证，影响标的企业的正常经 2013 年 8产重  研 等产 营，有研总院将积极在内部安排生产经营用房予 月 13 日- 否 是组相  总 权瑕 以解决，如有研总院内部无适宜的房产，则尽力 长期关的  院 疵  协助标的企业找寻合适房产；（4）在本次交易承诺 完成后，除不可抗力外，若因标的企业在取得房 产证前不能继续以原有方式占有、使用相关房产 而导致标的企业遭受损失，有研总院将在实际损 失发生之日起两个月内以现金方式予以补偿。 1、有研总院承诺严格遵守《中华人民共和国公 司法》及其他相关法律、法规和《有研新材料股与重 份有限公司章程》的规定，将来也不以任何形式大资  有 （包括但不限于直接经营或与他人合资、合作、 解决  2013 年 6产重  研 参股经营）从事与有研新材构成竞争的业务。2、 同业  月 6 日-长 否 是组相  总 如有研总院及（或）其关联公司未来从任何第三 竞争  期关的  院 方获得的任何商业机会与有研新材的主营业务承诺 有竞争或可能有竞争，则有研总院及（或）其关 联公司将立即通知有研新材，赋予有研新材获取 该商业机会的优先权。 在上市公司本次重组完成后，有研总院及关联企 业将尽量避免与上市公司之间的关联交易。对于 上市公司能够通过市场第三方进行的交易，将由 上市公司与市场第三方之间进行，对于上市公司 根据经济便利原则需要与有研总院及关联企业与重 发生的交易或者根据生产经营需要无法避免的大资  有 关联交易，将由具体的关联交易各方严格按照市 解决  2013 年 6产重  研 场原则商定公允、合理的交易价格，在就所有交 关联  月 6 日-长 否 是组相  总 易条件磋商达成一致后签订书面关联交易协议 交易  期关的  院 或合同。2、对于上市公司无法避免的关联交易，承诺 上市公司需按照公司章程及其内部控制制度关 于关联交易的决策程序以及中国证券监督管理 委员会、上海证券交易所现行有效及不时发布的 有关规范性文件规定，将有关关联交易事项提交 上市公司董事会及（或）股东大会有效表决通过 后，方能生效执行。在董事会会议审议关联交易 9 / 23  2016 年第一季度报告 事项时，有研总院的关联董事将严格履行回避义 务，有关关联交易事项将由非关联董事有效表决 后方能生效；在股东大会审议有关关联交易事项 时，有研总院将回避对关联交易事项的表决，关 联交易事项将提交出席会议的非关联股东表决。 对于需要独立董事发表独立意见或需聘请独立 财务顾问发表意见的关联交易事项，将由独立董 事或聘请的独立财务顾问发表独立审核意见。在 有关关联交易事项严格遵守有关规定履行必要 的决策程序后，由上市公司按照信息披露规定予 以披露。 对于本次重组标的企业资产中存在的部分未取 得房屋所有权证房屋及建筑物，承诺如下：1、 在本次交易完成后，有研新材将积极督促和协助 有研亿金、有研稀土和有研光电尽早办理完毕相 关房屋所有权证；2、在本次交易完成后，有研与重 新材将切实维护标的企业此类房产的资产安全大资  有 性和合法权益；3、在本次交易完成后，除发生 2013 年 8产重  研 不可抗力事项外，如因未及时办理完毕前述房屋 其他