有研半导体材料股份有限公司关于前次募集资金使用情况的说明 一、前次募集资金的数额和资金到位时间 有研半导体材料股份有限公司经中国证券监督管理委员会证监发行字［1999］2号文、3号文、4号文批准，于1999年1月21日至2月5日向二级市场投资者以定价配售方式首次向社会公开发行人民币普通股6,500万股，每股面值1元，每股发行价格人民币8.54元，共计募集资金人民币55,510万元，扣除发行费用人民币1,360万元，实际募集资金人民币54,150万元。该募集资金已于1999年2月5日全部到位，并经北京兴华会计师事务所有限公司【1999】京会兴字63号验资报告予以验证。 二、前次募集资金的实际使用情况 （一）募集资金实际使用情况 序号项目名称实际投资金额(万元)完工程度（%） 1999年度2000年度2001年度合 计 1年产30吨直径4、5英寸区熔硅单晶生产线技术改造项目4,416.10371.0025.204,812.30100 2年产50吨6英寸轻掺杂直拉硅单晶生产线技术改造项目4,397.40377.10161.804,936.30100 3年产50吨直径5、6英寸重掺直拉硅单晶生产线技术改造项目4,786.20246.40293.305,325.90100 4年产200万片6英寸线切割硅片生产线技术改造项目5,645.60174.30161.205,981.10100 5直径5、6英寸硅单晶抛光片和超净清洗工艺技术改造项目4,944.4099.7093.005,137.10100 6大直径硅单晶抛光片产业化项目2,983.70173.80140.703,298.20100 7发光二极管(LED)用直径2英寸水平砷化镓抛光片生产厂194.503,130.503,325.00100 8国泰半导体材料有限公司65%股权11,700.0011,700.00 9项目配套流动资金7,583.402,050.709,634.10 合计27,367.9023,856.202,925.9054,150.00 （二）项目效益情况 上述募集资金项目部分系技术改造项目，形成完整产业链，自前次募集资金开始投入以后，公司主营业务收入有了较大幅度的提高，各年度的主营业务收入及毛利如下： 年度2001年度2002年度2003年度2004年度2005年度2006年度合计 主营业务收入10,83612,08319,66928,79532,43049,027152,840 毛利3,037-3982, 5334,3955,3827,24020,191 三、前次募集资金实际使用情况的对照 （一）前次募集资金实际使用情况与招股说明书的对照情况 1、募集资金投资项目和投资数额与招股说明书的对照： 单位：人民币万元 项目金 额 承诺投资项目实际投资项目承诺投资实际投资差异额 年产30吨直径4、5英寸区熔硅单晶生产线技术改造项目年产30吨直径4、5英寸区熔硅单晶生产线技术改造项目4,995.04,812.3182.7 年产50吨6英寸轻掺杂直拉硅单晶生产线技术改造项目年产50吨6英寸轻掺杂直拉硅单晶生产线技术改造项目4,873.84,936.3-62.5 年产50吨直径5、6英寸重掺直拉硅单晶生产线技术改造项目年产50吨直径5、6英寸重掺直拉硅单晶生产线技术改造项目4,873.85,325.9-452.1 年产200万片6英寸线切割硅片生产线技术改造项目年产200万片6英寸线切割硅片生产线技术改造项目4,994.05,981.1-987.1 直径5、6英寸硅单晶抛光片和超净清洗工艺技术改造项目直径5、6英寸硅单晶抛光片和超净清洗工艺技术改造项目4,996.05,137.1-141.1 大直径硅单晶抛光片产业化项目大直径硅单晶抛光片产业化项目2,135.03,298.2-1,163.2 光纤用四氯化锗产业化项目4,814.0 4,814.0 发光二极管(LED)用直径2英寸水平砷化镓抛光片生产厂发光二极管(LED)用直径2英寸水平砷化镓抛光片生产厂4,998.03,325.01,673.0 发光二极管(LED)用直径2英寸磷化镓晶片生产厂4,987.0 4,987.0 电力增容基础设施改造工程项目4,900.0 4,900.0 国泰半导体材料有限公司65%股权 11,700.0-11,700.0 项目配套流动资金项目配套流动资金7583.49,634.1-2,050.7 合 计54,150.054,150.0 2001年2月14日公司第一届董事会第十六次会议决议并经2001年3月20日召开的2001年第一次临时股东大会决议通过：拟出资11,700万元与香港凯辉控股有限公司（ULTIMATE VICTORY HOLDINGS LIMITED）共同组建北京国泰半导体材料有限公司，该公司注册资本18,000万元，座落于北京市林河工业开发区（3个北方微电子生产基地之一），建设6英寸区熔硅单晶生产基地和重掺砷硅单晶生产基地。原计划投资的光纤用四氯化锗产业化项目、发光二极管(LED)用直径2英寸磷化镓晶片生产厂由于市场变化、原材料、设备引进等方面的问题使其难以达到原有的赢利水平，因而予以放弃；原计划投资的电力增容基础设施改造项目由于国家政策支持亦不再实施。原计划投资项目金额与拟投资项目金额之差补充公司流动资金。 年产50吨6英寸轻掺杂直拉硅单晶生产线技术改造项目、年产50吨直径5、6英寸重掺直拉硅单晶生产线技术改造项目、年产200万片6英寸线切割硅片生产线技术改造项目、直径5、6英寸硅单晶抛光片和超净清洗工艺技术改造项目、大直径硅单晶抛光片产业化项目等大直径硅单晶生产线项目实际投资额比计划投资额超支-2,806万元，主要原因系设备价格上涨、汇率变动等因素所致。 发光二极管(LED)用直径2英寸水平砷化镓抛光片生产厂项目实际投资额比计划投资额节约1,673万元，主要原因系公司优化设备投资、市场及技术等变化所致。 2、募集资金使用时间与招股说明书对照： 承诺投资项目实际投资项目计划投入时间实际投入时间 年产30吨直径4、5英寸区熔硅单晶生产线技术改造项目年产30吨直径4、5英寸区熔硅单晶生产线技术改造项目1999年1999年-2000年 年产50吨6英寸轻掺杂直拉硅单晶生产线技术改造项目年产50吨6英寸轻掺杂直拉硅单晶生产线技术改造项目1999年-2000年1999年-2001年 年产50吨直径5、6英寸重掺直拉硅单晶生产线技术改造项目年产50吨直径5、6英寸重掺直拉硅单晶生产线技术改造项目1999年-2000年1999年-2001年 年产200万片6英寸线切割硅片生产线技术改造项目年产200万片6英寸线切割硅片生产线技术改造项目1999年-2000年1999年-2001年 直径5、6英寸硅单晶抛光片和超净清洗工艺技术改造项目直径5、6英寸硅单晶抛光片和超净清洗工艺技术改造项目1999年1999年-2001年 大直径硅单晶抛光片产业化项目大直径硅单晶抛光片产业化项目1999年-2000年1999年-2001年 光纤用四氯化锗产业化项目1999年-2000年 发光二极管(LED)用直径2英寸水平砷化镓抛光片生产厂发光二极管(LED)用直径2英寸水平砷化镓抛光片生产厂1999年-2000年1999年-2000年 发光二极管(LED)用直径2英寸磷化镓晶片生产厂1999年-2000年 电力增容基础设施改造工程项目1999年 国泰半导体材料有限公司65%股权2000年 项目配套流动资金项目配套流动资金1999年-2000年1999年-2001年 注：部分项目由于市场变化性，略有延迟，但均在2001年底完成。 （二） 前次募集资金实际使用情况与公司定期报告披露信息的对照 1、与1999年年度报告披露信息的对照