中信建投证券股份有限公司 关于有研新材料股份有限公司 2013 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 有研新材料股份有限公司（原名“有研半导体材料股份有限公司”，2014 年3 月更名为现名，以下简称“有研新材”）2013 年非公开发行 A 股股票已于 2013年 4 月 18 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，本次发行进入持续督导期，持续督导期结束日为 2014 年 12 月 31 日。中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为本次发行的保荐机构于 2014年 4 月 3 日至 4 日对有研新材 2013 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准有研半导体材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]279 号文）核准，有研新材于 2013 年 4 月向其控股股东北京有色金属研究总院非公开发行股票 60,349,434 股，发行价格为9.73 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 587,199,992.82 元 ， 扣 除 发 行 费 用 合 计15,150,000.00 元后，募集资金净额共计 572,049,992.82 元。上述资金已于 2013年 4 月 11 日全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证和出具了信会师报字[2013]第 710455 号《验资报告》。上述募集资金净额全部用于“8 英寸硅单晶抛光片项目”（以下简称“募投项目”）。 有研新材在中国工商银行股份有限公司北京北太平庄支行（以下简称“开户行”）开设账户（账号：0200010029200442911）作为本次发行募集资金的专项存储账户（以下简称“专户”），有研新材及其全资子公司、募投项目实施主体国宇半导体材料有限责任公司与保荐机构、开户行签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。截至 2013 年 12 月 31 日，上述协议的执行情况良好。 截至 2013 年 12 月 31 日，募集资金的专户存储情况详见下表：  募集资金的专户存储情况 单位：元  初始 2013 年 12 月 31 日 开户银行  账号  存储方式  存放日  余额中国工商银行股份有限公司北京北太 0200010029200442911 2013-4-11 75,526,055.14 活期平庄支行 合 计 75,526,055.14 二、募集资金使用情况 （一）募投项目的进展情况 募投项目进展情况详见附表，建设进度未达到计划的主要原因是：（1）截至2013 年 12 月 31 日，项目建设用地尚未达到有研新材与三河市国土资源局签订的《国有建设用地使用权出让合同》的土地交付条件；（2）截至 2013 年 12 月31 日，2013 年度购买的机器设备部分未达到合同结算条件，尚未结算。 （二）用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况 2013 年度，有研新材不存在使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。 （三）募集资金投向变更的情况 2013 年度，有研新材不存在募集资金投向变更的情况。 （四）将闲置募集资金转为定期存款方式存放、暂时补充流动资金的情况 经 有研新材第五届董事会第三十八次会议和第五届监事会第十次会议审议通过，并经有研新材独立董事和保荐机构发表明确的同意意见，有研新材将不超过28,000 万元闲置募集资金转为定期存款方式存放，以 20,600 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，具体情况详见附表。有研新材就闲置募集资金转为定期存款方式存放事项承诺：（1）上述定期存款到期后将及时转入专户进行管理或以相同方式续存，若续存，相关资金必须先划转至专户后再办理续存，并通知保荐机构；（2）不对以定期存款方式存放的募集资金设定质押；（3）不从上述定期存款账户直接支取资金，也不向专户以外的账户划转，有研新材如需支取资金，上述定期存款必须先划转至专户并及时通知保荐机构。有研新材就闲置募集资金暂时补充流动资金事项承诺：（1）上述资金补充流动资金后仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；（2）采取所需措施，保证不影响募投项目的正常进行，若募投项目因发展需要，实际进度超过目前预期，或因项目建设加速导致募集资金使用提前，有研新材将及时、足额将转为定期存款方式存放和暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金专户，以确保募投项目进度。 有研新材已就上述使用闲置募集资金事项履行了相关程序，符合相关法律法规的规定；截至 2013 年末，有研新材的承诺履行情况和募集资金管理情况良好，不存在违反承诺或法律法规规定的情形。 （五）募集资金使用的其他情况 2013 年 12 月 3 日和 11 日，募集资金分别转存信用证保证金 1,926,674.88 元和 2,992,298.40 元，作为购买募投项目所需设备的保证金。截至 2013 年 12 月 31日，以上保证金尚存在保证金户。 2013 年 度 募 集 资 金 专 户 收 到 活 期 存 款 利 息 525,325.36 元 ， 手 续 费 支 出11,487.59 元。 三、募集资金使用的信息披露 有研新材已根据现行法律法规和规范性文件的要求，对募集资金使用的相关信息履行了披露义务，不存在违规情形。 四、结论性意见 经核查，保荐机构认为：有研新材 2013 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规使用募集资金或变相改变募集资金用途的情形。附表： 2013 年度募集资金使用情况  单位：万元  募集资金总额 57,205.00 本年度投入募集资金总额 1,017.04  变更用途的募集资金总额  - 已累计投入募集资金总额 1,017.04 变更用途的募集资金总额比例  - 项目可 截至期末累计投 截至期末投  本年 是否 募集资金 调整后 截至期末 截至期末  项目达到预 行性是承诺投资 已变更项  本年度投 入金额与承诺投 入进度（%） 度实 达到 承诺投资 投资总 承诺投入 累计投入  定可使用状 否发生 项目 目（如有）  入金额 入金额的差额(3) (4)＝ 现的 预计 总额 额 金额(1) 金额(2)  态日期 重大变 ＝(2)-(1) (2)/(1)  效益 效益  化8 英寸硅 2014 年 10抛光片产 - 57,205.00  8,329.00 1,017.04 1,017.04  7,311.96 12.21  否  月业化项目 合计  57,205.00  8,329.00 1,017.04 1,017.04  7,311.96 12.21  1、截至 2013 年 12 月 31 日，项目建设用地尚未达到有研新材与三河市国土资源局签订的《国有 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 建设用地使用权出让合同》的土地交付条件；  2、截至 2013 年 12 月 31 日，2013 年度购买的机器设备部分未达到合同结算条件，尚未结算。  项目可行性发生重大变化的情况说明  不适用  募集资金投资项目先期投入及置换情况  不适用  2013 年 6 月 6 日，有研新材第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第十次会议分别审议  通过将不超过 20,600 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，期限为自董事会批准之日起用闲置募集资金暂时补充流动资金情况  不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。截至 2013 年 12 月 31 日，上述补充流动资金事  项尚未超过使用期限，资金亦尚未归还。 募集资金结余的金额及形成原因 不适用  1、2013 年 6 月 6 日有研新材第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第十次会议分别审议  通过将不超过 28,000 万元的闲置募集资金转为定期存款方式存放，具体金额和期限由有研新材  视募集资金的使用情况和募集资金投资项目的进度而定，剩余部分仍留存于募集资金专用账户。  2013 年 6 月 14 日，有研新材将募集资金专户中的 28,000 万元转入一般账户，以 6 个月定期存  款存放；2013 年 12 月 16 日，28,000 万元定期存款到期，本息合计 284,051,548.61 元转回募集 募集资金其他使用情况  资金专户。2013 年 12 月 23 日，有研新材将募集资金专户中的 28,000 万元转入一般账户，以 6  个月定期存款存放，截至 2013 年 12 月 31 日，该定期存款尚未到期，亦尚未归还。  2、2013 年 12 月 3 日转存信用证保证金 1,926,674.88 元，2013 年 12 月 11 日转存信用证保证金  2,992,298.40 元，均为购买募投资金项目相关设备支付的保证金，截至 2013 年 12 月 31 日，以  上保证金尚存在保证金户。  3、2013 年度募集资金专户活期存款利息 525,325.36 元，手续费支出 11,487.59 元。