有研新材料股份有限公司  第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 有研新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十五次会议通知和材料于 2014 年 3 月 20 日以书面方式发出。会议于 2014 年 4 月 2 日在北京有色金属研究总院会议中心以现场表决方式召开。会议应到监事 5 名，实到监事 5 名。会议由公司监事会主席于卫东先生主持。公司全部高级管理人员列席本次会议。本次会议符合《公司法》及《有研新材料股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《2013 年度监事会工作报告》 表决情况：出席本次会议的监事以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过本议案。 2、审议通过《2013 年年度报告全文及摘要》 公司监事会根据《关于做好上市公司 2013 年年度报告工作的通知》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号〈年度报告的内容与格式〉（2012 年修订）》等有关规定，对董事会编制的公司 2013 年年度报告进行了严格的审核，并提出了如下的书面审核意见： 与会全体监事一致认为： （1）公司 2013 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司各项规定； （2）公司 2013 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司 2013 年度的经营管理和财务状况等事项； （3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与 2013 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 表决情况：出席本次会议的监事以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过本议案。 3、审议通过《2013 年度财务决算报告》 表决情况：出席本次会议的监事以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过本议案。 4、审议通过《2014 年度财务预算报告》 表决情况：出席本次会议的监事以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过本议案。 5、审议通过《2013 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》 监事会认为公司 2013 年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合当前公司的实际情况，有利于保证公司持续经营能力。 表决情况：出席本次会议的监事以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过本议案。 6、审议通过《2014 年度投资计划》 表决情况：出席本次会议的监事以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过本议案。 7、审议通过《2013 年度内部控制审计报告》 监事会认真审阅了 2013 年度内部控制评价报告，认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制，不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷，不存在非财务报告内部控制重大、重要缺陷。同意公司 2013 年度内部控制评价报告。 表决情况：出席本次会议的监事以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过本议案。 8、审议通过《2013 年度日常关联交易情况和预计 2014 年度日常关联交易情况的议案》 表决情况：出席本次会议的监事以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过本议案。 9、审议通过《备考财务报表的审计报告》 表决情况：出席本次会议的监事以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过本议案。 10、审议通过《2013 年度备考合并盈利预测实现情况的专项审核报告》 表决情况：出席本次会议的监事以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过本议案。 11、审议通过《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》 监事会审阅了公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告，认为公司募集资金的管理和使用履行了相关的审批程序，符合法律法规的要求。 表决情况：出席本次会议的监事以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过本议案。 12、审议通过《关联方资金使用情况专项审核报告》 表决情况：出席本次会议的监事以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过本议案。 13、审议通过《重大资产重组期间损益专项审计报告》 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，重大资产重组标的资产有研亿金新材料有限公司、有研稀土新材料股份有限公司、有研光电新材料股份有限公司在过渡期间（2013 年 4 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日）均为盈利，不触发公司与各交易对方签订的《附条件生效的发行股份购买资产协议书》及其《补充协议》关于期间损失补偿条款。 表决情况：出席本次会议的监事以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过本议案。 14、审议通过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度审计机构的议案》 表决情况：出席本次会议的监事以 5 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过本议案。 特此公告。有研新材料股份有限公司监事会 2014 年 4 月 4 日