有研半导体材料股份有限公司 2013 年第一季度报告600206  有研半导体材料股份有限公司 2013 年第一季度报告  目录§1 重要提示 .................................................................................................................................... 2§2 公司基本情况 ............................................................................................................................ 3§3 重要事项 .................................................................................................................................... 5§4 附录 ............................................................................................................................................ 7600206  有研半导体材料股份有限公司 2013 年第一季度报告§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司第一季度财务报告未经审计。1.4公司负责人姓名  周旗钢主管会计工作负责人姓名 赵彩霞会计机构负责人（会计主管人员）姓名 杨波公司负责人周旗钢、主管会计工作负责人赵彩霞及会计机构负责人（会计主管人员）杨波声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 600206 有研半导体材料股份有限公司 2013 年第一季度报告§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标 币种：人民币  本报告期末比上  本报告期末  上年度期末  年度期末增减(%)总资产(元) 1,131,724,680.74 1,087,369,678.98  4.08所有者权益（或股东权益）(元)  637,972,204.41 642,454,913.17 -0.70归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.933  2.954 -0.70  比上年同期增减  年初至报告期期末 (%)经营活动产生的现金流量净额(元)  7,527,072.95  -68.90每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）  0.03  -68.90  年初至报告期期 本报告期比上年  报告期 末 同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元)  -4,480,251.33 -4,480,251.33  不适用基本每股收益（元/股） -0.02  -0.02  不适用扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/  -0.02  -0.02  不适用股)稀释每股收益（元/股） -0.02  -0.02  不适用  增加 0.30 个百分加权平均净资产收益率（%） -0.70  -0.70 点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收  增加 1.20 个百分  -0.70  -0.70益率（%） 点扣除非经常性损益项目和金额：  单位：元 币种：人民币 项目  金额营业外收支净额  18,600.00所得税影响额 -2,790.00 合计  15,810.002.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股报告期末股东总数（户）  31,624 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称）  期末持有无限售条件流通股的数量 种类北京有色金属研究总院  88,433,290  人民币普通股于喜林  3,949,868  人民币普通股刘祺  3,764,860  人民币普通股林洁君  2,645,207  人民币普通股许红英  2,510,631  人民币普通股江叙音  1,934,820  人民币普通股华新集团建筑安装工程有限公司  823,300  人民币普通股李智伟  784,812  人民币普通股李列和  722,142  人民币普通股 600206 有研半导体材料股份有限公司 2013 年第一季度报告王振华  604,982 人民币普通股备注： 截至 2013 年 4 月 19 日，因认购公司非公开发行的股票，北京有色金属研究总院（以下简称“有研总院”）持有公司的股票增加 60,349,434 股，增加部分的股票为限售流通股，限售期为36 个月。截至本报告发布之日，有研总院共持有公司股份 148,782,724 股，占公司总股本的53.55%。 600206  有研半导体材料股份有限公司 2013 年第一季度报告§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用3.1.1 报告期内，公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因： 单位：元 项 目  本报告期末 上年度期末 增减比例  变动原因应收票据  29,331,818.65 46,168,527.52 -36.47%  本期票据贴现所致应收帐款 123,035,276.94 93,240,066.44 31.96%  销售增加所致预付款项  42,690,019.63 16,773,774.92 154.50% 采购增加所致其他应收款 5,573,253.63 2,865,939.52 94.47%  未收到出口退税所致3.1.2 报告期内，公司利润表财务指标大幅度变动情况及原因： 单位：元 项 目 本报告期 上年同期 增减比例  变动原因营业成本 101,281,631.23 77,710,622.37 30.33%  销售增加所致销售费用  2,302,711.16 1,450,186.21 58.79%  支付代理费所致管理费用  8,902,504.89 5,696,334.00 56.28%  研发投入增加所致3.1.3 报告期内，公司现金流量表项目大幅度变动情况及原因： 单位：元 项 目 本报告期 上年同期 增减比例  变动原因经营活动产生的  7,527,072.95 24,201,882.06 -68.90% 本期采购商品增加所致现金流量净额筹资活动产生的 17,397,199.99 37,434,426.00 -53.53% 上年同期借款较高所致现金流量净额3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用3.2.1 本次非公开发行完成情况 2013 年 3 月 29 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准有研半导体材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]279 号），批复内容如下： 1、核准公司非公开发行不超过 6,100 万股新股。 2、本次发行股票应严格按照报送中国证监会的申请文件实施。 3、本批复自核准发行之日起 6 个月内有效。 4、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。 2013 年 4 月 19 日，公司完成本次非公开发行，公司向控股股东有研总院非公开发行人民币普通股 60,349,434 股，发行价格为人民币 9.73 元/股，本次发行募集资金总额为 587,199,992.82元，扣除发行费用 15,150,000 元后，公司本次非公开发行募集资金净额为 572,049,992.82 元，公司已于 2013 年 4 月 11 日收到上述款项。 2013 年 4 月 16 日，本次非公开发行的新增 A 股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。 本次非公开发行详细情况详见公司于 2013 年 4 月 20 日在上海证券报和上海证券交易所网 600206  有研半导体材料股份有限公司 2013 年第一季度报告站披露的《有研硅股非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》。3.2.2 重大资产重组停牌及进展情况 2013 年 4 月 8 日，公司在上海证券报和上海证券交易所网站披露《有研硅股重大事项停牌公告》。因公司控股股东有研总院正在筹划涉及本公司的重大事项，鉴于该事项存在重大不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司申请，公司股票自 2013 年 4 月 8 日起停牌。 2013 年 4 月 13 日，公司在上海证券报和上海证券交易所网站披露《有研硅股重大资产重组停牌公告》。经与有关各方论证和协商，有研总院拟进行的重大事项对公司构成了重大资产重组。为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司申请，公司股票自 2013 年 4 月 15 日起停牌不超过 30 日。 2013 年 4 月 20 日，公司在上海证券报和上海证券交易所网站披露《有研硅股重大资产重组暨继续停牌公告》。公司已聘请独立财务顾问、法律顾问、审计机构和评估机构，对拟购买的目标资产开展尽职调查、审计、评估等工作。 上述内容详见前述公司公告正文。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √适用 □不适用 是 如未  是 否 能及  否承 承 及 如未能及时履 时履 承  有诺 诺 承诺时间及 时 行应说明未完 行应 诺  承诺内容  履背 类  期限 严 成履行的具体 说明 方  行景 型 格 原因 下一  期 履 步计  限 行 划  公司未来三年股东回报规划  （2012 年-2014 年）详见 2012  2012-08-29 分 公 年 12 月 25 日上海证券报和上  至  是 是 红 司 海证券交易所网站披露的《未  2014-08-30  来 三 年 股 东 回 报 规 划其  （2012-2014）》）他  有研总院拟在未来 12 个月内承  （自本次增持之日起算）继续诺  有  通过上海证券交易所交易系 2012-08-31 其 研  统增持公司股份，增持价格不  至  是 是 他 总  超过 16.00 元/股，累计增持比 2014-03-01 院  例 不 超 过 公 司 总 股 本 的 2%  （含本次已增持部分股份）。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用3.5 报告期内现金分红政策的执行情况600206  有研半导体材料股份有限公司 2013 年第一季度报告 本报告期，公司无现金分红实施情况。  有研半导体材料股份有限公司  法定代表人：周旗钢  2013 年 4 月 25 日§4 附录4.1  合并资产负债表  2013 年 3 月 31 日编制单位： 有研半导体材料股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额  年初余额 流动资产： 货币资金  147,116,419.01  140,483,602.62 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据  29,331,818.65 46,168,527.52 应收账款  123,035,276.94 93,240,066.44 预付款项  42,690,019.63 16,773,774.92 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款  5,573,253.63 2,865,939.52 买入返售金融资产 存货  180,156,453.15  178,529,912.13 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 527,903,241.01  478,061,823.15 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 6,869,423.01 6,869,423.01 投资性房地产 固定资产  534,848,733.98  542,070,664.88 在建工程  43,559,197.60 39,896,122.82 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉  4,223,027.44 4,223,027.44 长期待摊费用 2,795,392.73 3,628,477.35 递延所得税资产 11,525,664.97 12,620,140.33 其他非流动资产 非流动资产合计 603,821,439.73 609,307,855.83 资产总计 1,131,724,680.74 1,087,369,678.98流动负债： 短期借款 200,000,000.00 180,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据  758,330.00 1,127,628.00 应付账款 48,741,145.46 38,461,700.54 预收款项  570,112.53  577,308.04 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 10,943,510.21 13,766,642.79 应交税费 -1,495,393.05 -7,514,380.34 应付利息 应付股利 其他应付款 197,075,581.03 180,923,875.07 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计  456,593,286.18 407,342,774.10非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 37,159,190.15 37,571,991.71 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计  37,159,190.15 37,571,991.71 负债合计 493,752,476.33 444,914,765.81所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本）  217,500,000.00 217,500,000.00 资本公积 440,989,064.05 440,989,064.05 减：库存股 专项储备 盈余公积  27,433,469.89 27,433,469.89 一般风险准备 未分配利润  -47,619,382.97 -43,139,131.64 外币报表折算差额 -330,946.56 -328,489.13 归属于母公司所有者权益合计  637,972,204.41 642,454,913.17 少数股东权益 所有者权益合计 637,972,204.41 642,454,913.17 负债和所有者权益总计 1,131,724,680.74  1,087,369,678.98公司法定代表人：周旗钢 主管会计工作负责人：赵彩霞  会计机构负责人：杨波  母公司资产负债表  2013 年 3 月 31 日编制单位： 有研半导体材料股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目  期末余额  年初余额流动资产： 货币资金  98,524,092.46  88,073,255.25 交易性金融资产 应收票据  27,942,288.16  43,368,822.13 应收账款 119,691,212.05 89,494,886.78 预付款项 36,955,999.73  4,209,125.05 应收利息 应收股利 其他应收款  5,317,534.42  2,590,800.31 存货 113,353,880.46  115,067,627.19 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计  401,785,007.28  342,804,516.71非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 273,763,943.01  273,763,943.01 投资性房地产 固定资产 333,201,778.00  338,249,317.81 在建工程 42,625,813.88  39,194,031.27 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 2,795,392.73  3,628,477.35 递延所得税资产  10,118,426.34  10,906,692.13 其他非流动资产 非流动资产合计  662,505,353.96 665,742,461.57 资产总计  1,064,290,361.24  1,008,546,978.28流动负债： 短期借款 160,000,000.00 140,000,000.00 交易性金融负债 应付票据  758,330.00 1,127,628.00 应付账款 53,033,759.26  33,055,186.72 预收款项  555,752.33  562,947.84 应付职工薪酬 7,834,839.99  10,342,580.21 应交税费  -158,608.18  -7,239,513.47 应付利息 应付股利 其他应付款  196,757,461.69 180,578,610.50 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计  418,781,535.09 358,427,439.80非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款  37,159,190.15  37,571,991.71 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 37,159,190.15  37,571,991.71 负债合计 455,940,725.24 395,999,431.51所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本）  217,500,000.00 217,500,000.00 资本公积 438,988,619.19 438,988,619.19 减：库存股 专项储备 盈余公积 27,433,469.89  27,433,469.89 一般风险准备 未分配利润  -75,572,453.08 -71,374,542.31 所有者权益（或股东权益）合计 608,349,636.00 612,547,546.77 负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,064,290,361.24  1,008,546,978.28公司法定代表人：周旗钢 主管会计工作负责人：赵彩霞  会计机构负责人：杨波4.2  合并利润表  2013 年 1—3 月编制单位： 有研半导体材料股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入  112,107,758.25  75,008,305.87 其中：营业收入  112,107,758.25  75,008,305.87 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本  115,512,134.22  89,520,616.34 其中：营业成本  101,281,631.23  77,710,622.37 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加  311,083.93 145,237.91 销售费用 2,302,711.16  1,450,186.21  管理费用  8,902,504.89  5,696,334.00 财务费用 5,235,376.11  4,518,235.85 资产减值损失  -2,521,173.10 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列）  8,044,111.19 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -3,404,375.97  -6,468,199.28 加：营业外收入 19,500.00 12,800.00 减：营业外支出 900.00 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -3,385,775.97  -6,455,399.28 减：所得税费用 1,094,475.36  1,171,601.33 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -4,480,251.33  -7,627,000.61 其中：归属于母公司所有者的净利润 -4,480,251.33  -7,627,000.61  少数股东损益 六、每股收益： （一）基本每股收益 -0.02 -0.04 （二）稀释每股收益 -0.02 -0.04 七、其他综合收益  -2,457.43 -1,437.86 八、综合收益总额  -4,482,708.76  -7,628,438.47 归属于母公司所有者的综合收益总额 -4,482,708.76  -7,628,438.47 归属于少数股东的综合收益总额公司法定代表人：周旗钢 主管会计工作负责人：赵彩霞  会计机构负责人：杨波  母公司利润表  2013 年 1—3 月编制单位： 有研半导体材料股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目