河南黄河旋风股份有限公司2021年年度股东大会会议资料

证券简称：黄河旋风证券代码： 600172

目 录

一、河南黄河旋风股份有限公司 ...... 2

2021年年度股东大会会议议程 ...... 2

二、具体议案内容 ...... 4

1、公司2021年年度报告及摘要 ...... 4

2、公司2021年度董事会工作报告 ...... 5

3、公司2021年度监事会工作报告 ...... 13

4、公司关于2021年度利润分配的议案 ...... 17

5、公司关于2021年度日常关联交易执行情况以及2022年日常关联交易的议案 ...... 18

6、关于公司《2021年度内部控制评价报告》的议案 ......... 25

7、关于修改《公司章程》部分条款的议案 ...... 33

一、河南黄河旋风股份有限公司

2021年年度股东大会会议议程

一、会议时间：2022年5月13日（星期五）下午14：30

二、会议地点：河南省长葛市人民路200号

三、会议方式：现场投票和网络投票相结合的方式。

四、议程（现场部分）：

第一项：大会主持人宣布参会的股东及股东授权代表人数所代表的股份和所占的比例。第二项：主持人宣读本次大会的表决事项：

1、《公司2021年度报告及摘要》

2、《公司2021年度董事会工作报告》

3、《公司2021年度监事会工作报告》

4、《公司关于2021年度利润分配的议案》

5、《公司关于2021年度日常关联交易执行情况以及2022年度日常关联交易预计的议案》

6、《关于公司<2021年度内部控制评价报告>的议案》

7、《关于修改<公司章程>部分条款的议案》

第三项：回答股东的提问(现场部分)。第四项：填写表决票、并投票表决，投票采用记名投票方式(现场部分)：

1、主持人解释填写方法、投票的顺序；

2、股东举手表决产生本次投票的唱票、记票、监票的两名股东代表；

3、填写表决票；

4、开始投票；

5、投票完毕；

6、宣读投票情况；

7、计算投票结果；

8、宣布审议事项的表决结果。

第五项：主持人根据表决结果及《公司法》、《公司章程》有关规定，宣布表决事项通过情况。第六项：见证律师宣读法律意见。

第七项：主持人宣布股东大会结束。

二、具体议案内容

1、公司2021年年度报告及摘要

各位股东：

公司2021年年度报告及摘要已经公司第八届董事会第七次会议审议通过，报告详见公司于2022年4月23日披露在上海证券交易所网站www.sse.com.cn和上海证券报的相关信息。现提交本次股东大会讨论。请各位股东审议、表决。

河南黄河旋风股份有限公司

2022年5月13日

2、公司2021年度董事会工作报告

公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，独立董事占全体董事的三分之一。2021年度，董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《公司董事会议事规则》等有关法律法规及公司相关制度的规定，认真履行义务及行使职权，本着对全体股东负责的态度，严格执行股东大会决议，积极开展董事会各项工作，不断规范公司治理，保障公司的良好运作和可持续发展。在公司经营管理上，董事会勤勉尽责地开展各项工作，规范运作、科学决策，积极推动公司各项业务发展，认真执行战略计划，保持公司经营的稳健运行。现将董事会2021年度工作汇报如下：

一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析

报告期内，公司克服了疫情、水灾、限电等不利环境影响，采取多项措施积极应对，保障了公司的平稳发展。公司坚持以客户为中心的经营管理理念，正确对待新形势下面临的机遇和挑战，坚持以科研创新推动企业发展，加大技术研发力度。公司2021年全年公司实现营业总收入26.52亿元，比去年同期增长8.24%；归属于上市公司股东的净利润0.43亿元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.15亿元。

2021年度，公司继续坚持“聚焦超硬材料主业，持续改善盈利能力”的战略发展方向，根据市场需求变化，积极调整主业产品结构，按照稳中求进的工作总基调，完善体系建设，推进机制改革，以产品科研创新为抓手提高客户粘性和满意度，提升企业核心竞争力和盈利能力。

报告期内，公司根据市场需求形势变化，持续推动超硬材料主业产品结构调整工作，着力提升培育钻石产品的产销规模，提高主业盈利能力；针对工业金刚石产品因产能调整下降出现的供需失衡情况，公司有针对性地加强研发力度和研发投入，努力提高产品产出，同时采取工艺调整和管理措施并举的策略，满足客户多样化需求并保障了市场的稳定。

公司通过健全和完善内部控制流程，不断提高风险防范意识，增强风险应对

能力，进一步梳理公司风险管理组织架构，明确相关岗位职责和权限，建立健全风险防控的长效机制，提升公司的抗风险能力，控制公司的运营成本和经营风险，保障公司平稳发展。

（一） 主要财务数据

单位：元

（二） 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位：元

（三） 研发投入

公司高度重视科技研发和工艺创新，保障科研项目的稳定投入，不断完善与科技创新有关的制度建设，加强技术人才的引进，合理使用激励机制，加强企业技术创新平台建设和知识产权的申报与管理等工作，强化科研创新对市场需求拓展的积极拉动作用。2021年度全年新增申报专利53项，获得授权专利72件。

1、研发投入情况表

单位：元

2、研发人员情况表

（四） 资产、负债情况分析

单位：元

二、2021年董事会日常工作情况

（一） 董事会会议召开情况

2021 年度，公司董事会严格按照相关法律法规和《公司章程》等有关规定，召集、召开董事会会议，对公司各类重大事项进行审议和决策。全年共召开8次董事会会议，所有会议召开都按照程序及规定进行，所有会议的决议都合法有效，会议具体情况如下：

（二）股东大会召集及决议执行情况

2021年度，董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》的规定履行职责，严格按照股东大会的决议及授权，认真执行股东大会通过的各项决议。全年董事会共提议召开2次股东大会，具体情况如下：

（三）独立董事履行职责情况

2021年度，公司独立董事认真履行职权，严格执行公司《独立董事工作制

度》，按时出席董事会及股东大会，对公司关联交易、利润分配、聘任审计机构等重大事项进行了审议，在完善公司治理结构、规范化运作、重大决策等方面发挥了积极作用。

（四）董事会下设各专业委员会履行职责情况

2021年度，董事会各专门委员会根据政策要求与制度规范，认真履职，充分发挥了专业优势和职能作用，为董事会决策提供了良好的支持，保证了公司发展规划和战略决策的科学性，为公司持续、稳健发展提供了支持。

三、2022年董事会重点工作

（一） 公司治理重点工作

2022年，董事会将继续发挥在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，科学高效决策重大事项。根据公司实际情况及发展战略，董事会将继续秉持对全体股东负责的原则，争取较好地完成各项经营指标，实现公司稳步健康发展。

董事会将根据资本市场规范要求，继续提升公司规范运作和治理水平，严格遵守相关法律法规的规定，认真自觉履行信息披露义务，确保信息披露的及时、真实、准确和完整；认真做好投资者关系管理工作，通过多种渠道加强与投资者的联系和沟通，以便于投资者快捷、全面获取公司信息，树立公司良好的资本市场形象。

（二） 公司发展战略

公司持续围绕主业做大做强，积极扩大产能，巩固并发展行业领先地位。2021年1月，公司出台了《“十四五”规划及二〇三五年远景发展目标纲要》，纲要提出：公司继续深耕超硬材料主业，在做好已有金刚石及制品应用的基础上，积极开展金刚石材料在第三代半导体、纳米材料、功能材料等应用领域的研发。紧紧围绕市场，立足超硬材料主业，在充分发挥公司规模、技术等优势的基础上，重点在培育钻石、人造金刚石磨料精密分级分选技术研发、金刚石高端应用技术开发方面突破；健全碳系材料行业生产链条，重点开展以金刚石应用为主的第三代半导体产业研究，拓宽公司碳系材料产品在通讯、医疗、光电材料、半导体等

方面应用。在碳系材料及新能源产业领域加大研发投入和人才引进，不断丰富和完善产品的系列化，全面提高公司的整体竞争实力。

现提交本次股东大会讨论。请各位股东审议、表决。

河南黄河旋风股份有限公司

2022年5月13日

3、公司2021年度监事会工作报告

2021 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等相关法律法规的要求，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监督职责，对 2021 年度公司各方面情况进行监督。监事会认为：2021年度，公司董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各项决议，未出现损害股东利益的行为。同时公司建立了较完善的内部控制制度，高管人员勤勉尽责，经营中不存在任何违规操作行为。现将 2021 年度监事会工作情况报告如下：

一、2021年度监事会召开情况

2021年度，公司监事会共召开8次会议，其中例行会议4次，临时会议4次，3名监事均出席了全部会议。具体情况如下：

例行会议：

临时会议：

二、2021年度监事会履职情况

(一) 公司依法运作情况

2021年度，监事会成员列席和参加了董事会会议、股东大会和总经理办公会议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营情况，审议了公司重大决策，通过出席会议、审阅报告等方式对公司依法运作情况进行监督。监事会认为：公司严格按照《公司法》《证券法》和《公司章程》等相关法律法规规范运作，内部决策程序合法，经营决策科学，并能够有效执行，防止了经营管理风险；公司董事、高级管理人员执行公司职务时能够勤勉尽责，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

(二) 监督公司财务运行及定期报告编制情况

报告期内，监事会认真审阅了公司的季度、半年度及会计师事务所出具的2021年度财务报告，并结合日常掌握的经营管理情况，对公司财务状况进行了监督。

监事会认为：公司财务体系健全，财务制度完善，财务运作规范，公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，符合《企业会计制度》、《企业会计准则》及《公司财务管理制度》等相关法律法规及规章制度的要求，未见有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司定期报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，其内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从

各个方面真实、准确、完整地反映公司财务状况和经营成果，未发现参与编制和审议定期报告的人员有违反保密规定的行为。立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告客观、公允。

(三) 公司关联交易情况

2021年度，公司与关联方发生的关联交易，符合公司实际经营所需，关联交易涉及的价格按市场原则公允定价，严格遵循公平、公正、公开的原则，且履行了相关的审批程序，未导致资金占用，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东的利益。

(四) 内部控制制度执行情况

监事会对公司《2021年度内部控制评价报告》、《公司内部控制制度》和运行情况进行了审核和监督，认为：公司内部控制评价报告能够全面、真实、客观地反映公司内部控制体系的运行情况，公司现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况的需要，在公司经营管理中得到了有效执行，起到了控制和一定的防范作用。

(五) 公司生产经营情况

2021年度，监事会持续对公司项目建设进度进行监督，并与工作计划进行比对，监事会认为公司项目进展情况正常，运作规范合理，符合上市公司相关要求。

(六) 利润分配情况

经监事会监督审查，公司董事会按照《公司章程》的规定执行现金分红政策履行了相应决策程序，信息披露规范。

(七) 内幕信息知情人管理制度的执行情况

公司制定了《内幕信息知情人登记管理制度》、《重大信息内部报告制度》，并严格按照制度的规定执行，对内幕信息知情人进行备案登记，并签订专项承诺书，有效防范了内幕信息泄露，保证了公司信息披露的合法性、公平性。

三、2022年工作计划

2022年，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》和《公司章程》等相关法律法规和规章制度要求，加强监事会自身建设，勤勉尽责，以更加严谨的工

作态度履行监督职责，拓展工作思路，依法对公司生产经营情况、财务运行情况及公司董事、高级管理人员履职情况进行监督。积极参加监管机构及公司组织的相关培训，提高自身业务技能和监督能力。定期组织召开监事会工作会议，列席公司董事会、股东大会，切实维护公司、全体股东特别是中小股东的合法权益。

现提交本次股东大会讨论。请各位股东审议、表决。

河南黄河旋风股份有限公司

2022年5月13日

4、公司关于2021年度利润分配的议案

各位股东：

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，本公司2021年度实现净利润43,024,700.11元。根据公司经营情况，公司2021年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增资本。现提交本次股东大会讨论。请各位股东审议、表决。

河南黄河旋风股份有限公司

2022年5月13日

5、公司关于2021年度日常关联交易执行情况以及2022年

日常关联交易的议案

各位股东：

公司2021年度发生的日常关联交易，严格执行了《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的规定，均与关联方订立了书面协议，并根据协议涉及的交易金额，按照董事会和股东大会的各自权限，分别提交董事会和股东大会审议，遵循了客观、公正、公平的交易原则。不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形。现将公司2021年度日常关联交易执行情况以及2022年度日常关联交易预计说明如下：

一、关联方介绍和关联关系

1、基本情况

（1）河南黄河实业集团汇丰物流有限公司：成立于2013年11月，注册资本为400万人民币，注册地址位于长葛市魏武大道北段，法定代表人马羽生。经营范围:物流、仓储服务（不含易燃易爆危险化学品），物流中心、道路普通货物运输、货物专用运输（集装箱）、货运站（场）经营（按照许可证核定的经营范围及经营期限经营）；石墨、碳系材料、超硬材料及制品、智能装备、五金交电、金属材料、机电产品及设备、自动化仪器仪表及控制装置、航空飞行器、船舶、车辆交通、安防应急、特种设备及动力、能源等产品的生产、销售；销售电子及通讯产品、计算机软硬件；软件开发与服务；计算机系统集成与数据处理服务；物联网应用技术服务；工业和信息化技术、工程和技术的研究与试验发展及推广转让与咨询服务重大项目策划；从事国内贸易、从事货物和技术的进出口业务；从事自有资产和房产等的租赁业务；从事酒类批发业务。

（2）河南伊君医疗器械有限公司：成立于2020年12月，注册资本人民币500万元，注册地址位于河南省许昌市长葛市黄河工业园（魏武大道188号），法定代表人魏晓广。经营范围：第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生产；医护人员防护用品生产（Ⅱ类医疗器械）；第三类医疗器械经营；医用口罩生产；医疗器械互联网信息服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经

营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：医护人员防护用品生产（Ⅰ类医疗器械）；第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；医护人员防护用品零售；医护人员防护用品批发；医用口罩零售；国内贸易代理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

（3）长葛市黄河电气有限公司：成立于2002年8月，注册资本人民币160万人民币，注册地址位于长葛市区人民路200号，法定代表人曹庆忠。经营范围：

高低压电器、机电自动化装置、钎焊真空炉制造销售；钎焊技术服务（以上经营范围国家法律法规禁止的不得经营，需审批的未获批准前不得经营）。

（4）河南黄河田中科美压力设备有限公司：成立于2004年12月，注册资本1800.117038万人民币，注册地址位于长葛市人民路200号，法定代表人刘林。经营范围：油压水压等冲压（10KN-40000KN)及附属设备、油压专用工作机械、应用机械及附属设备、自动冲压及相关设备、公害废弃物处理设备及附带设备的设计、制造、销售、服务、研究、新产品开发；从事货物和技术的进出口业务。

（5）河南力旋科技股份有限公司：成立于2016年4月，注册资本50200万人民币，注册地址位于长葛市魏武大道北段，法定代表人付保治。经营范围：

锂电子电池、燃料电池、超级电容器、电池组、电池组单元、锂电池材料、动力移动式充电宝、充电桩及零部件、石墨、石墨烯及制品、金属材料及制品的研究开发、生产、销售、租赁及相关技术咨询服务；从事货物和技术的进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）；经营相关生产设备、自有房屋的租赁业务。

（6）河南须河车辆有限公司：成立于1996年2月，注册资本为3150万人民币，注册地址位于长葛市钟繇大道北段，法定代表人为范文献。经营范围：生产、销售专用汽车及其零部件（凭审批或许可生产经营）。

（7）河南豫秀商务酒店有限公司：成立于2017年12月，注册资本为5000万人民币，注册地址位于长葛市魏武大道北段路东，法定代表人为李东红。经营范围：餐饮、住宿、洗浴、健身、美容美发、会议及展览、清洗、停车场、酒店管理与咨询服务；预包装食品、日用百货销售；房屋租赁。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。

（8）河南烯碳合成材料有限公司：成立于2016年7月，注册资本为1961.4万人民币，注册地址位于长葛市人民路200号(人民路北段西侧)，法定代表人为乔秋生。经营范围：碳系材料（石墨烯、碳纳米管、富勒烯、金刚石、鳞片石墨、高纯石墨、可膨胀石墨、球形石墨）及其制品、氮化硼及其制品、锂电池正负极材料、硅复合材料的研究、生产、销售；及技术服务、技术转让；从事货物和技术的进出口业务（国家法律法规禁止经营的项目不得经营，国家法律法规限制经营的项目需取得许可后方可经营）。

（9）河南蓝电智能科技股份有限公司：成立于2016年7月，注册资本3020万人民币，注册地址位于长葛市魏武大道北段东侧，法定代表人侯进喜。经营范围：充电桩、自动化机械设备、动力移动式充电宝及上述相关产品零部件、软件的研发、生产、销售及技术咨询服务；充电桩设备的安装与技术咨询服务；充换电工程项目及相关产品的技术咨询服务及施工服务；充电站的建设与运营；汽车、汽车配件销售及维修服务；生产与销售：一次性民用、医用外科口罩，一、二类医用防护服、脚套、额温枪、呼吸机、消毒凝胶（不含危险化学品）；从事货物及技术的进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）。

（10）上海钜雅实业有限公司：成立于2019年10月，注册资本6000万人民币，注册地址位于上海市金山区廊下镇景乐路228号7幢（廊下经济小区），法定代表人孙茹。经营范围：从事智能科技、机电科技专业领域内技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，通信工程，自有房屋租赁，网站建设，从事货物进出口及技术进出口业务，石墨及碳素制品，复合材料，工业自动化设备，计算机、软件及辅助设备，医疗器械（仅限不需医疗器械许可证的品种），机电设备，金属材料及制品，通信设备及相关产品，电源电力设备，电池（除危险化学品），珠宝饰品销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

（11）河南许钻科技有限责任公司：成立于2021年6月，注册资本10000万人民币，注册地址位于河南省许昌市长葛市长兴路街道人民路北段200号，法定代表人王延峰。经营范围：一般项目：非金属矿物制品制造；石墨及碳素制品制造；电动机制造；金属材料制造（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

2、上述关联方与本公司的关联关系

（1）河南黄河实业集团汇丰物流有限公司为本公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司的控股子公司。

（2）河南伊君医疗器械有限公司为本公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司的控股子公司。

（3）长葛市黄河电气有限公司为本公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司的联营公司。

（4）河南黄河田中科美压力设备有限公司为本公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司的全资子公司。

（5）河南力旋科技股份有限公司为本公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司的控股子公司。

（6）河南须河车辆有限公司为本公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司的控股子公司。

（7）河南豫秀商务酒店有限公司为本公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司的全资子公司。

（8）河南烯碳合成材料有限公司为本公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司的控股子公司。

（9）河南蓝电智能科技股份有限公司为本公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司的控股子公司。

（10）上海钜雅实业有限公司为本公司全资子公司河南黄河旋风供应中心有限公司的联营企业。

（11）河南许钻科技有限责任公司为本公司的联营企业。

二、2021年度日常关联交易情况

2021年关联交易预计总金额为6,030万元，实际发生额为5,970.22万元，上年度未预计2021年度采购河南力旋科技股份有限公司材料，主要原因为公司2021年偶发公司为应对电力波动向其采购应急电源导致，河南许钻科技有限责任公司于2021年成立，因此上年度未预计对其2021年度采购材料及销售商品事项。以上交易均严格执行公司相关业务控制流程，并按照签署的技术和商务协议执行，不存在损害公司和股东利益情形。

三、2022年度日常关联交易预计

根据公司运营情况，预计2022年度日常关联交易如下：

四、定价政策和定价依据

本公司所有关联交易的定价依据为市场价格，没有市场价格的由交易双方协商确定。

五、交易目的和交易对上市公司的影响

公司日常关联交易主要涉及向关联方采购或销售各种原辅材料、产品，以及厂房租赁服务。上述关联交易可以在公司和关联人之间实现资源的充分共享和互补，使公司在减少或节省不必要支出的前提下，实现公司利益的最大化。该等关联交易预计将在一定时期内长期存在。公司通过实施包括招标、比价制度在内的一系列措施来确保交易在公开、公平、公正的市场原则下进行，从而有效的保护公司和全体股东的利益。

六、审议程序

1、董事会表决和关联董事回避

公司2021年度日常关联交易执行情况以及2022年度日常关联交易预计的议案，已经公司第八届董事会第七次会议审议通过，投票表决时关联董事庞文龙、王裕昌回避。

2、独立董事对2021年度日常关联交易执行情况和2022年度日常关联交易预计发表意见：

公司2021年度关联交易执行情况以及2022年度日常关联交易预计，遵循了客观、公正、公平的交易原则，不存在违法违规的内部交易，严格执行《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的规定。不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形。

3、关联交易事项尚须获得本次股东大会的批准，上述关联交易的关联股东需在股东大会审议该事项时进行回避。

七、关联交易协议签署情况

2016年12月6日，公司与河南力旋科技股份有限公司签订了厂房租赁协议；2021年1月，公司与河南黄河田中科美压力设备有限公司签订了厂房租赁协议；2021年10月，公司与河南黄河田中科美压力设备有限公司签订了相关设备加工采购协议。

上述租赁协议经交易双方签字盖章之日生效，有效期一年，期满双方如无异议，协议自动延长一年，其他协议以履约完成时间为准。

现提交本次股东大会讨论。请各位股东审议、表决。

河南黄河旋风股份有限公司

2022年5月13日

6、关于公司《2021年度内部控制评价报告》的议案各位股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司2021年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一．重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二．内部控制评价结论

1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

□是 √否

2. 财务报告内部控制评价结论

√有效 □无效

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

□是 √否

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制

有效性评价结论的因素

□适用 √不适用

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

√是 □否

6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部

控制评价报告披露一致

√是 □否

三．内部控制评价工作情况

(一). 内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1. 纳入评价范围的主要单位包括：河南黄河旋风股份有限公司、河南黄河旋风

国际有限公司、河南联合旋风金刚石有限公司、河南黄河旋风供应中心有限

公司。

2. 纳入评价范围的单位占比：

业收入总额之比

3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:

控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部控制监督、财务报告与信息披露、资金资产管理、销售与收款管理、生产管理、采购与付款管理、人力资源管理、研发管理、预算管理、合同管理、信息系统管理等。

4. 重点关注的高风险领域主要包括：

宏观经济环境、内部控制监督、财务报告与信息披露、研发管理、资金活动、资产管理、合同管理等。

5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理

的主要方面，是否存在重大遗漏

□是 √否

6. 是否存在法定豁免

□是 √否

(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系及相关指引文件，组织开展内部控制评价工作。

1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

□是 √否

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

2. 财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

(三). 内部控制缺陷认定及整改情况

1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1. 重大缺陷

报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷

□是 √否

1.2. 重要缺陷

报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷

√是 □否

根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司存在财务报告内部控制重要缺陷，数量2个。

现提交本次股东大会讨论。请各位股东审议、表决。

河南黄河旋风股份有限公司

2022年5月13日

7、关于修改《公司章程》部分条款的议案

各位股东：

本次章程修订主要解决四方面问题：一是将实践中已经普遍认同的做法归纳总结，提升形成规则，如关于党建工作的原则性要求；二是吸纳散落别处的规则内容，《公司章程》吸纳《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等规则的相关内容；三是按照《证券法》等上位法新规定调整相关表述；四是行政单位名称变更。公司决定对章程作如下修改：

第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

(十五) 审议股权激励计划和

员工持股计划；

公司章程其他条款不变，公司章程内容详见修订后的《河南黄河旋风股份有限公司章程（2022年04月修订）》。

现提交本次股东大会讨论。请各位股东审议、表决。

河南黄河旋风股份有限公司

2022年5月13日