2016 年第一季度报告公司代码：600156 公司简称：华升股份 湖南华升股份有限公司 2016 年第一季度报告  1 / 20 2016 年第一季度报告  目录一、 重要提示 .............................................................. 3二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3三、 重要事项 .............................................................. 6四、 附录.................................................................. 9  2 / 20 2016 年第一季度报告一、 重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。1.3 公司负责人刘政、主管会计工作负责人易建军及会计机构负责人（会计主管人员）易建军 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4 本公司第一季度报告未经审计。二、 公司主要财务数据和股东变化2.1 主要财务数据  单位：元 币种：人民币  本报告期末比上年度末增 本报告期末  上年度末 减(%)总资产 1,169,546,457.68 1,183,835,659.52 -1.21归属于上市公司  688,237,601.82 700,498,983.02 -1.75股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)经营活动产生的  -14,845,901.39  4,026,051.62 -468.75现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末  比上年同期增减（%）营业收入 160,644,273.86 136,765,282.71 17.46归属于上市公司  -12,261,381.20  -8,195,111.29 -49.62股东的净利润归属于上市公司  -13,173,065.00  -9,913,148.02 -32.88股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产 -1.38 -1.21 增加 14.05 个百分点收益率（%）基本每股收益 -0.0305 -0.0204 -49.51（元/股）稀释每股收益 -0.0305 -0.0204 -49.51（元/股）  3 / 20  2016 年第一季度报告非经常性损益项目和金额√适用 □不适用  单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明非流动资产处置损益越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公 853,422.52司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要  4 / 20  2016 年第一季度报告求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入 -59,744.61和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额（税后） 118,005.91所得税影响额 合计  911,683.822.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况 表  单位：股股东总数（户）  23,413  前十名股东持股情况  持有有限售 质押或冻结情况 期末持股 比例 股东名称（全称）  条件股份数 股东性质  数量 (%) 股份状态 数量  量湖南华升集团公司  162,104,31 40.3  75,000,00 国有法人 质押  2 1太平人寿保险有限公司 12,324,552 3.06 未知 未知-分红-团险分红交通银行股份有限公司 10,512,249 2.61 未知-博时新兴成长混合型  未知证券投资基金安同良 8,430,000 2.10  境内自然 未知 人重庆国际信托股份有限 3,502,100 0.87 未知公司-非凡结构化 3 号证 未知券投资单一资金信托凯信投资管理有限公司 3,472,500 0.86 未知 未知交通银行股份有限公司 2,491,278 0.62 未知-长信量化先锋混合型  未知证券投资基金中国服装集团公司  2,344,120 0.58 未知 国有法人贺初凤 1,933,350 0.48  境内自然 未知 人袁湘耀 1,928,232 0.48  境内自然 未知 人  5 / 20  2016 年第一季度报告  前十名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件流通股的  股份种类及数量  数量 种类 数量湖南华升集团公司  162,104,312  人民币普通股 162,104,312太平人寿保险有限公司-分红-团险 12,324,552 12,324,552  人民币普通股分红交通银行股份有限公司-博时新兴成 10,512,249 10,512,249  人民币普通股长混合型证券投资基金安同良 8,430,000 8,430,000 重庆国际信托股份有限公司-非凡 3,502,100 3,502,100  人民币普通股结构化 3 号证券投资单一资金信托凯信投资管理有限公司  3,472,500 人民币普通股 3,472,500交通银行股份有限公司-长信量化先 2,491,278 2,491,278  人民币普通股锋混合型证券投资基金中国服装集团公司  2,344,120 人民币普通股 2,344,120贺初凤 1,933,350 人民币普通股 1,933,350袁湘耀 1,928,232 人民币普通股 1,928,232上述股东关联关系或一致行动的说 公司前十大股东中 1、8 位为国有法人股股东，之间不存在关明  联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》  中规定的一致行动人，其余股东本公司未知其是否存在关联  关系或一致行动关系。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股 情况表□适用 √不适用三、 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用 □不适用资产负债表项目  期末数 期初数  变动幅度 变动主要原因分析  主要系子公司理财产品到期转其他流动资产  0.00  11,028,798.07 -100.00%  回银行存款  主要系本期预收客户的货款有预收款项  62,991,968.45 45,464,363.89  38.55%  所增加 6 / 20 2016 年第一季度报告 利润表项目  本期数  上年同期数 变动幅度 变动主要原因分析 财务费用 283,257.21 1,884,382.45 -84.97% 主要系汇率变动的影响 营业外收入  853,422.52 2,033,148.29 -58.02% 主要系本期政府补助减少 现金流量表项目  本期数 上年同期数  变动幅度 变动主要原因分析 经营活动产生的现  主要系本期收到的税费返还 -14,845,901.39 4,026,051.62 -468.75% 金流量净额 比上期减少约 1000 多万元  主要系上期存在子公司新增 投资活动产生的现 -80,317.79 -20,173,005.42 -99.60%  对外投资的情况，本期无此 金流量净额  情况 筹资活动产生的现  主要系本期支付的利息较上 -1,032,692.90 -661,671.17  56.07% 金流量净额 期有所增加3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用 √不适用3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况√适用 □不适用  如未能  及时履  承  是否  行应说  诺 承诺  承诺时间 有履 是否及时承诺背景  承诺方  明未完  类 内容  及期限  行期 严格履行  成履行  型  限  的具体 原因与重大资产重组相关的承诺  解 华升集团 本公司控股股东湖南 承诺时  是  是  决 华升集团公司于 2012 间：2012  同 年 12 月进行了资产置 年 12 月  业 换，因本公司置换出 10 日，期  竞 去的资产沅江洞庭麻 限：长期  争 纺织厂有限公司与本其他承诺  公司主营业务相近，  为此，华升集团在资  产置换公告中承诺：  沅江士达今后不再从  事与华升股份相同或  相近的业务。  7 / 202016 年第一季度报告 8 / 20  2016 年第一季度报告附录4.1 财务报表  合并资产负债表  2016 年 3 月 31 日编制单位:湖南华升股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额流动资产： 货币资金  185,550,357.99  189,924,759.07 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据  12,453,500.00 14,528,011.00 应收账款  160,698,816.43  162,478,313.48 预付款项  63,931,153.36 50,023,125.86 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款  12,478,798.16 11,015,423.79 买入返售金融资产 存货 315,087,937.63  322,640,934.01 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产  11,028,798.07 流动资产合计 750,200,563.57  761,639,365.28非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 21,461,005.96 21,461,005.96 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资  16,969,172.45 16,969,172.45 投资性房地产  23,665,112.96 23,967,012.17 固定资产  147,457,587.94  150,315,762.68 9 / 20  2016 年第一季度报告 在建工程 10,479,961.29 9,322,179.83 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产  158,073,063.49 158,921,171.13 开发支出 商誉 3,388,225.08 3,388,225.08 长期待摊费用 递延所得税资产  26,114,264.94 26,114,264.94 其他非流动资产  11,737,500.00 11,737,500.00 非流动资产合计 419,345,894.11 422,196,294.24 资产总计 1,169,546,457.68 1,183,835,659.52流动负债： 短期借款 37,000,000.00 47,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款  165,509,278.83 155,220,230.08 预收款项 62,991,968.45 45,464,363.89 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬  45,048,920.83 52,649,220.25 应交税费 22,977,786.92 31,447,447.24 应付利息 应付股利 其他应付款  46,842,328.73 45,709,459.96 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 10 / 202016 年第一季度报告 11 / 20  2016 年第一季度报告  母公司资产负债表  2016 年 3 月 31 日编制单位:湖南华升股份有限公司  单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计  项目 期末余额 年初余额流动资产： 货币资金 13,173,199.98 31,682,914.59 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款  28,772,802.98 16,472,719.23 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计  41,946,002.96 48,155,633.82非流动资产： 可供出售金融资产  11,349,984.00 11,349,984.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资  484,661,701.63 484,661,701.63 投资性房地产 固定资产  78,771.96  99,112.54 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产  18,901,577.82 18,901,577.82 其他非流动资产 非流动资产合计  514,992,035.41 515,012,375.99 资产总计  556,938,038.37 563,168,009.81 12 / 202016 年第一季度报告 13 / 20  2016 年第一季度报告 合并利润表  2016 年 1—3 月编制单位：湖南华升股份有限公司  单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目  本期金额  上期金额一、营业总收入  160,644,273.86 136,765,282.71其中：营业收入  160,644,273.86 136,765,282.71 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入二、营业总成本  177,297,863.97 148,742,813.98其中：营业成本  154,332,230.49 123,845,434.13 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加  685,145.16 1,161,435.28 销售费用 5,962,421.81 7,264,124.36 管理费用  16,034,809.30 14,587,437.76 财务费用 283,257.21 1,884,382.45 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） -16,653,590.11 -11,977,531.27 加：营业外收入  853,422.52 2,033,148.29 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 59,744.61 20,920.32 其中：非流动资产处置损失  14 / 202016 年第一季度报告 15 / 202016 年第一季度报告 16 / 20  2016 年第一季度报告  合并现金流量表  2016 年 1—3 月编制单位：湖南华升股份有限公司  单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目  本期金额 上期金额一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 189,316,614.95 161,814,796.72 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还  14,244,515.36 24,479,153.14 收到其他与经营活动有关的现金  67,610,639.21 56,995,481.91 经营活动现金流入小计  271,171,769.52 243,289,431.77 购买商品、接受劳务支付的现金 231,651,184.85 185,573,870.23 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 34,459,383.18 29,424,829.82 支付的各项税费  6,984,581.50 8,515,719.00 支付其他与经营活动有关的现金  12,922,521.38 15,748,961.10 经营活动现金流出小计  286,017,670.91 239,263,380.15 经营活动产生的现金流量净额 -14,845,901.39 4,026,051.62  17 / 202016 年第一季度报告 18 / 20  2016 年第一季度报告4.2 审计报告□适用 √不适用 19 / 202016 年第一季度报告 20 / 20