湖南华升股份有限公司 关于公司控股子公司参与设立基金项目的对外投资公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、对外投资概述 （一）对外投资的的基本情况 本公司控股子公司湖南华升工贸有限公司拟对湖南天健湘江大健康产业投资管理有限公司发起设立的湖南天健湘江大健康产业投资壹号基金进行投资。湖南华升工贸有限公司拟以自有资金 1000 万元人民币认购该基金份额，成为基金的有限合伙人，公司将以出资额为限，承担有限责任。 （二）董事会审议情况 2014 年 6 月 19 日，公司召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司控股子公司参与设立基金项目的对外投资的议案》。本次投资金额未超出公司董事会决策权限，不需要提交股东大会审议。 （三）本次投资不构成关联交易，也不构成重大资产重组。本次投资对公司本年度及未来财务状况和经营成果均不构成重大影响。 二、投资项目概况 （一）基金概要 1、基金名称（以工商登记注册为准） 湖南天健湘江大健康产业投资壹号基金（有限合伙） 2、基金类型 有限合伙制产业投资基金 3、基金注册地（以工商登记注册为准） 湖南省长沙市 4、基金管理人 湖南天健湘江大健康产业投资管理有限公司 5、基金规模 不超过 5 亿元 6、基金期限 基金投资期为 3 年，回收期为 2 年，可追加 2 年延长营业期（延长期不提取管理费） 7、管理费率 管理人按照基金认缴出资总额的 2%/年提取（延长期不提取管理费） 8、募集对象 不超过 50 个（本企业主要面向资本实力较强，具有长期投资计划和丰富投资经验的机构投资者和个人投资者募集） 9、投资领域 以医疗服务机构为主体的医疗产业；以药品、医疗器械以及其他医疗耗材产销为主体的医药产业；以保健食品、健康产品产销为主体的保健品产业；以个性化健康检测评估、咨询服务、调理康复和保障促进等为主体的健康管理服务产业；以中药材育种、种植及相关产城一体化为主体的中药材产业；以健康护理为主体的健康养老产业等符合国家大健康产业发展布局的相关领域。 （二）管理人概况 湖南天健湘江大健康产业投资管理有限公司作为基金的发起人以自有资金 1000 万元作为入伙出资，成为普通合伙人；并与所发起设立的湖南天健湘江大健康产业投资壹号基金合伙企业（有限合伙）签署委托管理协议，成为基金管理人，全权负责该基金设立、投资运作、收益分配等事宜。 湖南天健湘江大健康产业投资管理有限公司由君康投资管理有限公司（占股权 35%）、招商湘江投资管理公司（占股权 35%）和管理团队（占股权 30%）出资组成。 法人代表：杨开文 注册资本：1200 万 成立日期：2014 年 5 月 23 日 经营范围：法律法规允许的实业投资、产业投资、投资管理及咨询。 三、项目基金合伙协议主要内容 （一）投资资金 湖南华升工贸有限公司出资 1000 万元人民币购买湖南天健湘江大健康产业投资壹号基金份额，成为该基金的有限合伙人。 （二）出资方式 全部货币出资按约定期限一次性缴足。 （三）基金的运作 1、湖南天健湘江大健康产业投资管理有限公司（以下简称“天健湘江”）与所发起设立的大健康产业投资基金（“湖南天健湘江大健康产业投资壹号基金合伙企业（有限合伙）”，简称“天健湘江壹号”）签署委托管理协议，全权负责该基金设立、投资运作、收益分配等事宜。 2、天健湘江根据决策权、执行权和监督权相互分离和相互制衡的原则，建立现代公司治理结构，确保管理的科学性和规范化。基金下设一个委员会和一个常设管理机构。 3、基金对外项目投资全权委托天健湘江负责。 4、对单一被投资项目及其关联项目的投资金额合计不得超过本企业资金总额的百分之十（10%）；如超过，须经管理公司董事会审议时经全体董事的三分之二以上表决通过。 （四）出资的转让及合伙人身份转换 1、经普通合伙人同意，有限合伙人之间可以相互转让其在本企业中的全部或部分财产份额，同时通知其他合伙人，并相应修改合伙协议，办理工商变更登记。 2、有限合伙人可以向普通合伙人转让其在本企业中的全部或部分财产份额，同时通知其他合伙人并相应修改合伙协议，办理工商变更登记。 （五）债务承担方式 本企业存续期间产生的债务，首先以本企业的全部财产进行清偿。本企业不能清偿到期债务的，由普通合伙人承担无限连带责任，有限合伙人按其出资额为限承担有限责任。 （六）争议解决方式 凡因本合伙协议引致或与本合伙协议有关的一切争议，由各合伙人共同协商解决。如协商不成，任何一方均有权向本合伙企业住所地有管辖权的人民法院起诉，但本协议另有约定的除外。 四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响 （一）对外投资的目的 本次对外投资的目的在于提高公司的闲置资金使用效率，获得可观的投资收益，并提高公司整体业绩水平，为公司和股东争取更多的投资回报。 （二）可能存在的风险 1、政策风险 货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响天健湘江壹号的收益而产生风险。 2、经济周期风险 证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，天健湘江壹号的股权投资、夹层投资、并购重组、参与上市公司定向增发等投资项目，其收益也会受到影响，从而产生风险。 3、所投资的股权类项目企业不能上市或延迟上市风险 由于政策原因或被投资企业自身原因导致不能或延迟进行股票公开发行，或者股票公开发行后较长时间不能上市交易，该等情形的出现将严重影响本公司的投资收益。 4、突发偶然事件的风险 指超出天健湘江壹号管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致天健湘江壹号或其投资者的利益受损。其中“突发偶然事件”指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素。 （三）对公司的影响 在确保不影响公司日常生产经营及资金安全的前提下，公司控股子公司湖南华升工贸有限公司使用部分闲置自有资金购买基金产品份额，有利于提高资金使用效率，获得可观的投资收益。鉴于本次投资所选取的湖南天健湘江大健康产业投资壹号基金具有产业和资本的优势结合特征，所选择产业具有良好的发展前景，公司管理规范，股东背景深厚能提供强有力的支持，管理团队专业能力强、具有良好的过往业绩和口碑，因此本次投资风险可控。由于公司本次投资数额较小，因此不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响。 五、备查文件 （一）《湖南华升股份有限公司第六届董事会第四次会议决议》 （二）《合伙协议》 特此公告。 湖南华升股份有限公司  董 事 会  2014 年 6 月 20 日