华创阳安股份有限公司 简式权益变动报告书上市公司名称：华创阳安股份有限公司上市地点：上海证券交易所股票简称：华创阳安股票代码：600155信息披露义务人：华创证券有限责任公司（代华创阳安员工持股计划）住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号通讯地址：北京市西城区锦什坊街 26 号恒奥中心 C 座 3A信息披露义务人：贵州同道企业管理服务中心（有限合伙）住所：贵阳市观山湖区长岭北路 55 号贵州金融城一期 10 号楼通讯地址：贵阳市观山湖区长岭北路 55 号贵州金融城一期 10 号楼信息披露义务人：贵州同行企业管理中心（有限合伙）住所：贵阳市观山湖区长岭北路 55 号贵州金融城一期 10 号楼通讯地址：贵阳市观山湖区长岭北路 55 号贵州金融城一期 10 号楼股份变动性质：同一控制下转让简式权益变动报告书签署日期：2022 年 2 月 18 日  1 信息披露义务人声明 一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15 号—权益变动报告书》及其他相关法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据相关法律法规，本报告书已全面披露信息披露义务人在华创阳安股份有限公司（以下简称“华创阳安”或“公司”）中拥有权益的股份变动情况。 四、截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在华创阳安拥有权益的股份。 五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。  2  目 录第一节 释义 ................................................................................................................. 4第二节 信息披露义务人介绍 ..................................................................................... 5第三节 权益变动目的及持股计划 ............................................................................. 9第四节 权益变动方式 ............................................................................................... 10第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ....................................................... 11第六节 其他重大事项 ............................................................................................... 12第七节 备查文件 ....................................................................................................... 13声 明 ......................................................................................................................... 16 3  第一节 释义 本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义： 释义项  指 释义内容  贵州同道企业管理服务中心（有限合伙）、贵州同行  企业管理中心（有限合伙）、华创证券有限责任公司信息披露义务人  指  （华创证券作为华创阳安员工持股计划的资产管理  机构，代为履行信息披露义务）华创阳安、公司、上市公司 指 华创阳安股份有限公司华创证券 指 华创证券有限责任公司  华创阳安股份有限公司员工持股计划，具体包括第一员工持股计划 指 期员工持股计划、第二期员工持股计划、第三期员工  持股计划及后续各期员工持股计划  华创阳安第一、二期员工持股计划拟变更管理机构为  重庆国际信托股份有限公司，委托其设立信托计划，本次权益变动 指  并由信托计划下设有限合伙企业以大宗交易、协议转  让方式受让员工持股计划所持公司股票的行为本报告书、报告书 指 华创阳安股份有限公司简式权益变动报告书元、万元 指 人民币元、人民币万元  4 第二节 信息披露义务人介绍 一、 信息披露义务人基本情况 根据公司股东大会、董事会审议通过的员工持股计划方案，公司实施了三期员工持股计划，合计持有 14,790.74 万股股票，占总股本的 8.50%，并由华创证券担任各期员工持股计划的管理机构。 华创证券作为员工持股计划的资产管理机构，披露员工持股计划在华创阳安中拥有权益的变动情况。 （一）华创证券有限责任公司 华创证券主要情况如下： 公司名称：华创证券有限责任公司 注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 法定代表人：陶永泽 注册资本：922,592.3141 万元人民币 统一社会信用代码：91520000730967897P 公司类型：其他有限责任公司 经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金销售业务；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。 经营期限：2002 年 01 月 22 日至长期 股东情况：序号 股东名称 出资额（万元） 所占比例（%） 1 华创阳安股份有限公司  922,592.31405 100.00 合计 922,592.31405 100.00 通讯地址：北京市西城区锦什坊街 26 号恒奥中心 C 座 3A 5 （二）贵州同道企业管理服务中心（有限合伙） 公司名称：贵州同道企业管理服务中心（有限合伙） 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路 55 号贵州金融城一期 10 号楼12 层 1368 号 执行事务合伙人：贵州同路企业管理有限公司 注册资本：51.00 万元人民币 统一社会信用代码：91520115MA7G2CT88W 公司类型：有限合伙企业 经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营，企业管理；企业管理咨询；社会经济咨询涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营。 合伙期限：长期 （三）贵州同行企业管理中心（有限合伙） 公司名称：贵州同行企业管理中心（有限合伙） 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路 55 号贵州金融城一期 10 号楼12 层 1367 号 执行事务合伙人：贵州同路企业管理有限公司 注册资本：51.00 万元人民币 统一社会信用代码：91520115MA7EW9UM2U 公司类型：有限合伙企业 经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营，企业管理；企业管理咨询；社会经济咨询涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营。 合伙期限：长期 二、信息披露义务人董事及主要负责人的情况  6  截至本报告书签署日，华创证券的董事及主要负责人基本情况如下：  是否取得其他序  性  长期居住 姓名  国籍  在华创证券任职情况 国家或地区居号  别  地  留权1 陶永泽 男 中国 董事长 贵阳  否2 彭 波 男 中国 副董事长、执委会联席主任  贵阳  否3 张小艾 男 中国 董事 北京  否4 陈 强 男 中国 董事、执委会联席主任、总裁  深圳  否5 巫 兰 女 中国 董事 北京  否6 华中炜 男 中国 董事、执委会委员、副总裁  北京  否7 娄爱东 女 中国  独立董事  北京  否8 李 明 男 中国  独立董事  北京  否9 张子学 男 中国  独立董事  北京  否10 刘学杰 男 中国 执委会委员、副总裁、首席信息官 贵阳  否  执委会委员、副总裁兼财务总监、董11 任 劼 女 中国 贵阳  否 事会秘书12 杨 帆 男 中国 执委会委员、合规总监兼首席风险官 贵阳  否13 王 嵩 男 中国  执委会委员、副总裁  贵阳  否14 冷银辉 男 中国  执委会委员  贵阳  否15 叶海钢 男 中国  执委会委员、副总裁  深圳  否16 李秀敏 男 中国  执委会委员、副总裁  深圳  否17 胡 玄 男 中国 执委会委员、副总裁、首席投资官 北京  否18 陈旭敏 男 中国  执委会委员、副总裁  上海  否  截至本报告书签署日，贵州同道企业管理服务中心（有限合伙）及贵州同行 企业管理中心（有限合伙）主要负责人基本情况如下：  在贵州同道企业管理服务中心（有限  是否取得其他序  性  长期居住 姓名  国籍 合伙）及贵州同行企业管理中心（有  国家或地区居号  别  地  限合伙）任职情况 留权1 徐行健 男 中国 执行事务合伙人委派代表 贵阳  否  三、信息披露义务人持有、控制境内或境外其他上市公司 5%以上的发行在 外股份的情况  截至本报告书签署日，信息披露义务人，即贵州同道企业管理服务中心（有 7限合伙）、贵州同行企业管理中心（有限合伙）及华创证券所代表的华创阳安员工持股计划，除持有本报告披露的华创阳安股份外，在境内、境外其他上市公司中不存在拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。  8  第三节 权益变动目的及持股计划 一、本次权益变动的目的 为对公司员工持股计划实施更为有效的管理，经员工持股计划管理委员会审议通过，拟将第一、二期员工持股计划管理机构变更为重庆国际信托股份有限公司，委托其分别对应设立信托计划，并由信托计划下设贵州同道企业管理服务中心（有限合伙）、贵州同行企业管理中心（有限合伙）（以下统称“有限合伙企业”），有限合伙企业拟以大宗交易、协议转让方式受让公司股票。本次权益变动前后，公司员工持股计划实际控制的股份数量不变。 本次权益变动前，第一、二、三期员工持股计划直接持有公司股份 14,790.74万股股票，占总股本的 8.50%；本次权益变动后，贵州同道企业管理服务中心（有限合伙）、贵州同行企业管理中心（有限合伙）合计持有公司股份 9,849.37 万股，占总股本的 5.66%，第三期员工持股计划持有公司股份 4,941.37 万股股票，占总股本的 2.84%。 二、未来十二个月继续增持或减持股份的计划 至本报告书签署之日，除未来公司统一实施的员工持股计划外，信息披露义务人没有在本次权益变动完成后 12 个月内增持或减少上市公司股份的计划，若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。  9 第四节 权益变动方式 一、信息披露义务人持有上市公司权益的情况 本次权益变动前，第一、二、三期员工持股计划直接持有公司股份 14,790.74万股股票，占总股本的 8.50%；本次权益变动后，贵州同道企业管理服务中心（有限合伙）、贵州同行企业管理中心（有限合伙）及第三期员工持股计划合计持有公司股份 14,790.74 万股，占总股本的 8.50%。 第一、二、三期员工持股计划的持有人均为华创阳安及其下属公司员工，贵州同道企业管理服务中心（有限合伙）、贵州同行企业管理中心（有限合伙）为第一、二期员工持股计划委托重庆国际信托股份有限公司通过信托计划下设的有限合伙企业，上述主体为一致行动人。 二、本次权益变动的基本情况 占总股本  占总股本 股东名称  转让前持股数（股） 转让后持股数（股）  比例  比例第一期员工持股计划 49,142,462 2.82% -  -第二期员工持股计划 49,351,211 2.84% -  -第三期员工持股计划 49,413,730 2.84%  49,413,730 2.84%贵州同道企业管理服  - - 49,142,462 2.82%务中心（有限合伙）贵州同行企业管理中  - - 49,351,211 2.84% 心（有限合伙） 合计  147,907,403 8.50%  147,907,403 8.50% 三、信息披露义务人所持有上市公司股份权利受到限制的情况 第一、二期员工持股计划持有的 98,493,673 股股份，占总股本的 5.66%，不存在质押、查封或冻结等任何权利限制或被限制转让的情况。第三期员工持股计划持有的 49,413,730 股股份（占总股本的 2.84%）于 2021 年 7 月 16 日受让完成，仍处于锁定期内。  10 第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 信息披露义务人在本报告书签署前六个月内，不存在其他买卖上市公司股份的情况。  11 第六节 其他重大事项 一、除本报告书所载事项外，不存在信息披露义务人为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。 二、信息披露义务人及其法定代表人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。  12 第七节 备查文件 一、信息披露义务人营业执照复印件； 二、信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及法定代表人身份证明文件； 三、信息披露义务人签署的本报告书。  13 声 明 本公司承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人：贵州同道企业管理服务中心（有限合伙） 执行事务合伙人：贵州同路企业管理有限公司  执行事务合伙人委派代表： 日期：2022 年 2 月 18 日  14 声 明 本公司承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人：贵州同行企业管理中心（有限合伙） 执行事务合伙人：贵州同路企业管理有限公司  执行事务合伙人委派代表： 日期：2022 年 2 月 18 日  15 声 明 本公司承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。  信息披露义务人：华创证券有限责任公司  法定代表人：  陶永泽  日期：2022 年 2 月 18 日  16 简式权益变动报告书基本情况  上市公司所上市公司名称 华创阳安股份有限公司 北京市西城区  在地股票简称  华创阳安 股票代码 600155  贵州省贵阳市观山湖区长  岭北路 55 号贵州金融城  贵州同道企业管理服务中  一期 10 号楼 12 层 1368  心（有限合伙）、贵州同行信息披露义务人  信息披露义 号、贵州省贵阳市观山湖  企业管理中心（有限合伙）、名称  务人注册地 区长岭北路 55 号贵州金  华创证券有限责任公司（代  融城一期 10 号楼 12 层  华创阳安员工持股计划）  1367 号、贵州省贵阳市云  岩区中华北路 216 号拥有权益的股份 增加 □ 减少 □ 不变 ， 有无一致行  有 □ 无 数量变化  但持股人发生变化  动人  信息披露义信息披露义务人  务人是否为是否为上市公司 是 □ 否 是 □ 否 上市公司实第一大股东  际控制人  通过证券交易所的集中交易 □  协议转让  国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □权益变动方式  取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □（可多选）  继承 □ 赠与 □  其他 （大宗交易）信息披露义务人 股票种类：人民币普通股披露前拥有权益的股份数量及占 持股数量：147,907,403 股上市公司已发行股份比例  持股比例：8.50% 17本次权益变动后，信息披露义 本次权益变动，第一、二期员工持股计划将持有的 98,493,673 股股票转务人拥有权益的 让予贵州同道企业管理服务中心（有限合伙）、贵州同行企业管理中心股份数量及变动 （有限合伙），员工持股计划持有股票数量不变。比例在上市公司中拥  时间：不适用有权益的股份变  方式： 大宗交易动的时间及方式是否已充分披露  不适用资金来源信息披露义务人是否拟于未来 12 是 □ 否 个月内继续增持信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买 是 □ 否 卖该上市公司股票涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市 是 □ 否 □公司和股东权益的问题 18控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债， 是 □ 否 □未解除公司为其负债提供的担  （如是，请注明具体情况）保，或者损害公司利益的其他情形本次权益变动是  是 □ 否 □否需取得批准是否已得到批准 是 □ 否 □  19（本页无正文，为《华创阳安股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页） 信息披露义务人：贵州同道企业管理服务中心（有限合伙） 执行事务合伙人：贵州同路企业管理有限公司  执行事务合伙人委派代表： 日期：2022 年 2 月 18 日  20（本页无正文，为《华创阳安股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页） 信息披露义务人：贵州同行企业管理中心（有限合伙） 执行事务合伙人：贵州同路企业管理有限公司  执行事务合伙人委派代表： 日期：2022 年 2 月 18 日  21（本页无正文，为《华创阳安股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页）  信息披露义务人：华创证券有限责任公司 法定代表人：  陶永泽 日期：2022 年 2 月 18 日  22