公司代码：600155 公司简称：华创阳安

华创阳安股份有限公司2021年第一季度报告正文

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 本报告经公司第七届董事会第十次会议审议通过，公司全体董事出席董事会审议季度报告，

未有董事对本报告提出异议。

1.3 公司负责人陶永泽、主管会计工作负责人巫兰及会计机构负责人（会计主管人员）莫媛保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1 资产负债表项目与上年度期末相比发生重大变动的说明

单位：元 币种：人民币

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

3.2.1华创证券诉北京嘉裕股权转让纠纷案

2020年6月4日，公司披露了关于华创证券终止收购太平洋证券股份的公告。华创证券与北京嘉裕投资有限公司（以下称“北京嘉裕”）签署了《关于太平洋证券股份有限公司之股份转让协议及表决权委托协议之终止交易协议》，协议约定交易终止，北京嘉裕应按约定返还华创证券支付的15亿元保证金及利息。鉴于北京嘉裕未能按协议约定完成还款义务，为维护公司合法权益，华创证券向法院申请对北京嘉裕资产进行诉前财产保全，并向法院提起诉讼，请求判令北京嘉裕返还华创证券保证金人民币15亿元并支付利息、罚息和与诉讼相关的其他费用。法院已对北京嘉裕持有的3.49亿股太平洋证券股份实施冻结，并向华创证券出具了《受理案件通知书》（2020京01民初548号）。北京嘉裕共持有太平洋证券7.44亿股，华创证券拥有北京嘉裕质押的5.81亿股太平洋证券股份优先受偿权，并通过诉前财产保全对 3.49 亿股实施冻结（包含剩余未质押 1.63 亿股）。预计对公司正常经营不会产生重大影响。

3.2.2第四期股份回购

公司于2020年11月30日召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于回购公司股份的议案》，并于2020年12月4日披露了《关于回购公司股份的回购报告书》，公司拟使用不低于人民币25,000.00万元且不超过人民币50,000.00万元资金回购公司股份，本次回购股份拟用于员工持股计划。2020年12月23日，公司首次实施了股份回购。截至2021年3月31日，公司通过集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为34,659,270股，占公司总股本（1,739,556,648股）的比例为1.99%，最高成交价为12.03元/股，最低成交价为10.93元/股，支付的资金总额为39,425.64万元（不含佣金、过户费等交易费用）。

3.2.3非公开发行股票

公司于2021年3月7日和2021年3月23日召开第七届董事会第八次会议和2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》。非公开发行股票数量不超过52,186.6994万股（含本数），定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日（不含定价基准日）公司股票交易均价的80%（即“本次发行的发行底价”）。非公开发行股票拟募集资金不超过80亿元（含本数），扣除发行费用后拟全部用于向华创证券增资，以增加华创证券资本金，优化业务结构，扩大业务规模，提升市场竞争力和抗风险能力。

中国证监会已受理公司非公开发行股票行政许可申请，并于2021年4月9日出具《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（210771号）。公司与相关中介机构将按照上述反馈意见通知书的要求向中国证监会行政许可受理部门报送书面回复意见。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用