公司代码：600155 公司简称：华创阳安

华创阳安股份有限公司2020年年度报告摘要

一 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司2020年度母公司实现净利润83,029,738.33元，根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，加上上年度结转的未分配利润-148,425,139.85元，本年度可供分配的利润为-65,395,401.52元。根据上海证券交易所的相关规定，采用集中竞价方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，公司2020年实施股份回购金额为501,722,888.33元（不含交易费用）。公司2020年度不进行现金分红，不送股，也不进行资本公积转增股本。

二 公司基本情况

1 公司简介

心资产及业务为华创证券，并通过华创证券提供综合金融服务。因历史原因，公司存在少量建材业务，主要通过管型材子公司陆续处置留存存货。

（一）证券业务

1. 主要业务

经纪业务：主要包括证券经纪、期货经纪、证券投资基金销售、代销金融产品等；其中，期货经纪业务通过华创期货开展。

证券投资咨询业务：主要为各类机构及客户提供综合金融研究与咨询服务。

证券自营业务：主要包括以自有资金开展权益类、固定收益类证券及衍生金融工具的投资，以及新三板做市交易业务等。

投资银行业务：主要包括股票保荐与承销（IPO、增发、配股等），债券承销（公司债、企业债、中小企业私募债等），财务顾问（改制、并购重组、股权激励、新三板推荐挂牌业务等）及其他创新业务等。

信用交易业务：主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务等。

资产管理业务：集合资产管理业务、定向资产管理业务、资产证券化业务、投资顾问业务以及中国证监会批准开展的其它资产管理业务。

2. 经营模式

1. 证券及期货经纪业务

证券经纪业务：华创证券财富管理部负责证券经纪业务日常管理和流程控制，依托下属营业部及综合金融服务平台实施线上线下营销推广。以客户需求为导向，不断优化网点布局；综合金融服务平台线上标准化服务与线下本地化、差异化服务实现无缝连接，满足客户资产配置和财富管理需求，并推动证券营业部向综合金融服务前台加快转型。

期货经纪业务：由华创证券控股子公司华创期货运营，主要依托期货营业部、证券营业部（期货中间介绍业务）进行线下推广，挖掘客户资源；并通过网上平台为客户提供便捷服务。同时，期货经纪业务在服务营销模式、服务内容上不断探索与创新，依托华创证券综合金融服务能力，为客户提供多元化与全方位的金融服务。

2. 证券投资咨询业务

华创证券主要由研究所为机构投资者提供证券金融研究服务，涵盖宏观政策、经济走势、行业动态以及国内外上市公司研究等，服务形式包括但不限于研究服务路演，组织高端论坛、年度策略报告会、行业专题研讨会等，以及其他定制类研究咨询服务。

3. 证券自营业务

华创证券自营业务使用自有资金或合法募集的资金，主要投资于债券等固定收益类证券，以及权益类投资。公司秉持稳健投资、合规运作的理念，遵循安全性、流动性、收益性原则，严格按照股东及董事会授权确定的自营投资范围、风险资本限额及相关管理规定进行投资运作，并在实际操作中严格控制业务风险，努力获取持续稳定的投资收益。

华创证券做市交易业务立足于服务新三板，帮助企业提高股票流动性，促进股价稳定，致力于向市场传递做市企业价值，引导市场估值趋于合理。通过做市服务，增强客户粘性，围绕客户需求，提供综合金融服务。

4. 投资银行业务

华创证券投资银行业务以客户为中心，为企业全生命周期提供全方位的投资银行服务。包括各类投融资和财务顾问服务，为企业并购重组、改制及其他资本运作项目咨询及配套的投融资服务以及新三板推荐挂牌服务等。

5. 信用交易业务

华创证券信用交易部负责公司信用交易业务的日常运营管理，依托证券营业部开展具体业务。其中，融资业务向投资者融出资金，供其买入证券，投资者须在约定的期限内偿还借款本金和利息；融券业务向投资者融出证券，投资者须在约定期限内买入证券归还并支付相应融券费用；股票质押式回购业务通过质押投资者提供的证券，向投资者融出资金，投资者在约定的期限内偿还本金及利息。

6. 资产管理业务

华创证券资产管理业务根据监管要求，多措并举积极推动业务转型，逐步建立起业务拓展与风险控制互为支撑的发展模式，不断扩大主动管理业务规模，加强业务规范，强化产品设立与运营维护，日常工作中通过加强监督检查，严控业务风险，促进业务持续健康发展。

（二）所属行业情况说明

目前，国内证券行业盈利模式仍以传统证券业务为主，业务收入与经营业绩对证券市场行情依赖较大，具有较强的周期性和波动性。报告期内，我国资本市场改革开放进一步深化，科创板和创业板稳步实施注册制，外商投资银行进入国内市场，数字化转型持续深入，行业整体经营情况较好。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

5 公司债券情况

√适用 □不适用

5.1 公司债券基本情况

单位:亿元 币种:人民币

5.2 公司债券付息兑付情况

√适用 □不适用

截至报告期末，“19阳安01”、“19阳安02”、“19阳安03”、 “17华创01”、“18华创C1”、“18华创02”、 “19华创01”、“19华创02”、“19华创03”和“19华创04”均已按期支付利息；“15华创01”、“16华创01”已按期兑付。“20华创01”、“20华创02”、“20华创03”和“21阳安01”尚未到付息日。

5.3 公司债券评级情况

√适用 □不适用

1. 华创阳安聘请联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级”）对“19阳安01”、“19阳安02”、“19阳安03”进行评级，聘请联合资信评估股份有限公司（以下简称“联合资信”）对“21阳安01”进行评级。

2020年6月19日，根据联合评级出具的《华创阳安股份有限公司非公开发行公司债券2020年跟踪评级报告》（联合[2020]1600号），华创阳安的主体长期信用等级为AA+，“19阳安01”、“19阳安02”、“19阳安03”的债券信用等级为AA+。

2021年1月11日，根据联合资信出具的《华创阳安股份有限公司2021年公开发行公司债券(面向专业投资者)(第一期)信用评级报告》（联合[2021]210号），华创阳安的主体长期信用等级为AA+，“21阳安01”的债券信用等级为AA+。

2. 华创证券聘请联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级”）对“15华创01”、“16华创01”、“17华创01”、“18华创C1”、“18华创02”、“19华创01”、“19华创02”、“19华创03”、“19华创04”、“20华创01”、“20华创02”和“20华创03”进行评级。2020年6月18日，根据联合评级出具的《华创证券有限责任公司公司债券2020年跟踪评级报告》（联合[2020]1598号），华创证券的主体长期信用等级为AA+，“19华创03”、“19华创04”、“20华创01”、“20华创02”的债券信用等级为AA+。2020年6月18日，根据联合评级出具的《华创证券有限责任公司公司债券2020年跟踪评级报告》（联合[2020]1599号），华创证券的主体长期信用等级为AA+，“15华创01”、“16华创01”、“17华创01”、“18华创C1”、“18华创02”、“19华创01”、“19华创02”的债券信用等级为AA。2020年9月22日，根据联合评级出具的《华创证券有限责任公司公开发行2020年次级债券（第一期）（面向专业投资者）信用评级报告》（联合[2020]3129号），华创证券的主体长期信用等级为AA+，“20华创03”的债券信用等级为AA+。

5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

□适用 √不适用

6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

截至2020年12月31日止，本公司合并财务报表范围内公司如下：