金健米业股份有限公司董事会 审计委员会 2017 年度工作履职情况报告 2017 ，金健米业股份 限 司 以 简 司 第七届董 委员 据 海证券交易所 市 司董 委员 运作指引 司章程 及 司 董 门委员 工作细则 内部 制度 等 关规定， 极开展工作，认真履行相应的职 和义务，充 发挥 委员 监督的作用 现就一 以来的工作情况汇 如 一 委员 基本情况 司第七届董 委员 由 3 委员组成， 别 独立董杨 波女士 独立董 喻建良先生和董 陈 荣先生 中，独立董 委员占 委员 成员总数的 1/2 以 ， 杨 波女士 务 领域的 业人士，人员数 安排 结构符合相关法律法规中关于 委员 人数比例和 业配置的要求 委员 2017 度 议召开情况 告期内， 委员 共召开了 7 次 议， 议召开情况如 1 第一次 议于 2017 1 20 日召开， 委员 议并通过了 关于预 司及子 司 2017 发生日常关联交易的议案 2 第 次 议于 2017 2 22 日召开， 委员 首先 阅了 司 务管理部出 的 2016 度 务 表情况 未 ，并意以 基础开展 2016 度 务 表的 工作 次， 天健 师 务所 特殊普通合 就 司 2016 务 告和内 情况的 工作进行了进场前的沟通， 方确定了 师进场 的 工作 划，并提出了在 过程中须重点关注的问题 最 ， 委员听取了 司风险 制部汇 的 司 2016 度内部 工作情况 3 第 次 议于 2017 3 17 日召开， 委员 阅了天健 师 务所 特殊普通合 出 的 司 2016 度 务 告的初 告，并就 过程中发现的问题进行了沟通和交流 4 第四次 议于 2017 3 20 日召开， 委员 阅了天健 师 务所 特殊普通合 确认 的 司 2016 度 务告 5 第五次 议于 2017 3 23 日召开， 委员 一是 阅了 天健 师 务所 特殊普通合 从 司 2016 度 工作的总结 告 是 议并通过 委员 2016 度工作履职情况 告 司 2016 度内部 制评价 告 天健师 务所出 的 司 2016 度内部 制 告 关于聘请 司 2017 度 务 告暨内 机构的议案 关于 2016度部 应收款项单项 提坏账准备的议案 6 第 次 议于 2017 6 27 日召开， 委员 议并通过了 关于子 司新增日常关联交易的议案 和 关于湖南粮食集团 限 任 司委托 司执行 3 万吨玉米调节储备业务涉及关联交易的议案 7 第七次 议于 2017 8 14 日召开， 委员 议并通过了 2017 半 度 务 告 关于 政策变更的议案 和 关于对 属四家子 司的废弃锅炉设备资产进行处置的议案 委员 2017 度 要工作情况 1 跟踪 督导 司 2016 度 工作 委员 对 司 2016 度 工作进行了全程跟踪和督导， 要包括 第一，在 司聘请的 2016 度 务 告 机构天健 师 务所 特殊普通合 进场前， 师进行沟通，确认了 划和 体工作安排 第 ， 阅了 司自行编制的 务 表，针对性地对 续的 工作提出了 业建议 第 ，在天健 师务所 特殊普通合 出 初 意 ， 委员 及时 阅了 告初稿，并 天健 师 务所 特殊普通合 就 过程中发现的问题进行了沟通和交流，并要求 严格按照 划原则以及 程序认真 严谨 按期完成 工作，确保 司 度务 告能够及时 完整的向投资者披露 第四， 阅天健 师 务所 特殊普通合 出 的 司 2016 度 务 告并发表意 ，意将 天健 师 务所 特殊普通合 定的 司 2016 务 告提交董 议 第五，对天健 师 务所 特殊普通合从 2016 度 务 告 工作进行了总结，形成 2016 度 工作的总结 告 2 对聘请 2017 度 务 告暨内 机构发表意 告期内， 司继续聘任天健 师 务所 特殊普通合 司的 2017 度 务 告暨内 的 机构， 委员 认天健 师 务 特殊普通合 所能够严格按照中国 师独立 准则的规定执行 工作，出 的 告符合 司的 营情况，能够充 映 司的 务状况 营成果及现金流 考虑到 司 工作的连续性， 意继续续聘该 师 务所 3 认真 阅 司的 务 告及 政策变更的 项 告期内， 委员 认真 阅了 司的 务 告，认 司务 告是真实 准确 完整的， 在相关的欺诈 舞弊行 及重大错 的情况，没 发现 司重大 差错调整 重大 政策及估变更以及导致可能被出 非标准无保留意 告的 项 告期内， 委员 认真 阅了 政策变更的 项，认 本次 政策变更是 司 据 政部新修 的 企业 准则 进行的合理变更，变更 的 政策能够 允地 映 司的 务状况和 营成果， 影响 司当 净利润及所 者权益， 在损害 司或股东利益，尤 是中小股东的利益的情形 4 指导相关制度的修 ，保证内部 制的 效性工作 告期内， 委员 督促指导 司内 部门完成了 2016 度内部 制评价工作 天健 师 务所 特殊普通合 对 司内部 制建设 评价进行了 ，并给予了高度评价 委员 认 司 2016 度内部 制评价 告 符合国家法律法规的要求，符合中国证监 及 海证券交易所对 市 司内部 制的要求， 告内容真实 准确 地 映了 司内部 制的实际情况 时，委员 指导 司内 部门完成了对 合 管理制度 子 司管理制度 等相关制度的修 ，规范和完善了 司内部管理，促进了 司整体管理水 的提升 5 关注 司关联交易 项，确保 履行合法合规 告期内， 委员 重点关注了 司 关于预 司及子 司2017 发生日常关联交易的议案 关于子 司新增日常关联交易的议案 和 关于湖南粮食集团 限 任 司委托 司执行 3 万吨玉米调节储备业务涉及关联交易的议案 委员 对 述关联交易提前进行了解，并 司管理层进行沟通， 时在对相关材料进行了 发表了 业意 ， 司关联交易 项的 允性 合规性提供了 力保障 四 总体评价 告期内， 司董 委员 实履行了监督指导职 ，严格依照 海证券交易所 市 司董 委员 运作指引司章程 等相关规定，充 利用 业知识，认真履职，在 司 工作 关联交易 内部 制管理等方面发挥了作用 2018 ， 司董 委员 将在 基础 ，依托自身 业水 和执业 验，围绕 司定期 告编制 披露 关联交易 项以及内部 制规范实施等重点领域， 司 务 提供 业支撑，充 履职， 动 司整体规范治理水 的 断提升，维 司及全体股东的合法权益 以 无 文