金健米业股份有限公司  独立董事 2017 年度述职报告 作 金健米业股份 限 司 以 简 司 的独立董 ，2017 ， 们 格按照 司法  证券法 中国证监 关于在 司建立独立董 的指导意  司治理准则海证券交易所股票 规则  司章程  司 独立董 工作条例 及 独立董 编制工作规程 等相关规定和要求，忠实地履行了独立董 的职  ，及时了解 司的生产 营情况，全面关注司的发展状况， 极出席相关 ，认真 各项 案， 发表独立意 ，维  司和股东的合法权益，尤 是关注中小股东的合法权益  损害，促进 司的规范运作 就 们2017 度履行独立董职 情况汇  如 姓 一 个人基本情况姓 本 告期内，  司第七届董  共 3 独立董 ， 别 喻建良先生 杨 波女士和戴晓凤女士，独立董 的人员数  排 结构均符合相关法律法规的规定  司 位独立董  基本情况如  姓姓 1 喻建良，男，1960 6  出生，汉 ，中共党员，博士 教授曾任中南大学矿产普查  勘探 业 教 讲师，湖南省金 进出口司出口部 理，湖南省土产畜产进出口  司机电矿产部 理，西澳矿业 司新疆华澳矿业合作勘探部办 室  任，湖南大学讲师 副教授 任湖南大学工商管理学院教授 2012 11 至 ，兼任 司董独立董 姓 2 杨  波，女，1966 4 出生，汉 ，民盟盟员，硕士 教授曾任湖南商业 科学校  教 湖南商学院 计系讲师 副教授  任湖南商学院  计学院教授  2014 4 至 ，兼任 司董 独立董 姓 3 戴晓凤，女，1960 8  出生，汉 ，民盟盟员，博士 教授曾任湖南 学院金融系 教 讲师 副教授，证券投资教研室  任 任湖南大学金融 统计学院教授，资本 场研究中心 任 2014 4 至  ，兼任 司董  独立董 ， 时于2016 5 至 ，兼任 高商业  股份 限 司独立董 姓 作 独立董 ， 们未在 司担任除 以外的任何职 ，也未在 司股东单位中担任职  ，  影响 司独立性的因素 姓 姓 度履职情况姓 一 参 司董 股东大 情况姓 参 股东大 参 董  情况姓 情况姓董  本 度应出 是否 续 姓  亲自出 以通 方式  托出 缺席次 出席股东大  席董 次  次未亲自参 席次数姓 参 次数姓  席次数姓 数姓 次数姓  数姓  姓喻建良姓 10姓 10姓  8姓  0姓  0姓 否姓 4姓杨 波姓 10姓 10姓  8姓  0姓  0姓 否姓 4姓戴晓凤姓 10姓 10姓  8姓  0姓  0姓 否姓 4姓 告期内， 司共召开了10次董 和4次股东大 ， 们坚持 勤勉 实和诚信负 的原则，对全部 案进行了仔细 ，并提出了 合理化建 ，以谨慎的态度行使表决权， 司董 的科学决策起 到了 极的参谋作用 们认 2017 度 司董 的召集召开符 合法定程序，重大 项均履行了相关 批手续，程序合法 效 在董  的各项 案中， 慎重考虑， 们均投了赞 票 姓 在 门 员 中履行职 情况姓 告期内， 们按照 司董 门 员 工作细则 的规定， 在涉及 司资本运作 关联交易  告 内部控制 高管提 等 项时，均召开了相关 门 员 ，就 司非 开发行股票 日 常关联交易 计 对外投资及日常运营中的重大问题等进行了 深入讨论和科学决策， 实履行了职 姓  场考察及 司配合独立董 工作情况姓  一直以来， 司管理层非常重视 们的沟通， 极 向 们 提供了 司生产 营和董 决 重大 项的落实情况，并就 司未 来的 营发展方向予以探讨 在 度结束 司 排的 计注 计 师 场 面 ， 司管理层向 们 绍了当 的生产 营总体情况， 并提供了 计计划和 司自行编制的 表， 们履行职 提供 了便利，给予了 力支持 姓  另一方面， 们也多次 司高管层就 司战略规划 本控制风险评估等情况进行了交流，并实地考察了乳业 司 姓 姓  度履职重点关注 项的情况姓 2017 度， 们对 司重大 项进行了重点关注，并在 查相关资料 对各 项的相关决策 执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确判断，发表了独立意 ， 体情况如 姓 一 资本运作情况姓 2017 ， 司启 了 融资工作，拟向控股股东湖南金霞粮产业 司等法人机构非 开发行 A 股股票，募集的资金全部用于建设油脂长沙产业园项目 针对 次 融资 项， 们本着谨慎 负 的态度，认真 阅了 司本次非 开发行股票 项涉及的相关 案，并对 述相关 宜进行了 前 ， 发表了独立意 ， 们认司本次非 开发行股票方案合理，符合未来 司整体战略发展方向， 利于增强 司的持续盈利能力和抗风险能力， 本次非 开发行股票 项涉及的关联交易  开，符合 场交易原则，影响 司的独立性，符合 司和全体股东的利益， 在损害司和全体股东利益的情形 姓 关联交易的情况姓 2017 ， 司发生了多项关联交易 1  司及子 司 湖南粮 集团 限 任 司及 子 司发生了日常关联交易， 要包括购买原材料 购买产品商品 售产品商品等 2 湖南粮 集团 限任 司 托 司执行 3 万吨玉米调节储备业  针对 述关联交易， 们本着独立  的原则，履行了必要的决策 程序，并对 述 项进行了 前 ， 们认 述关联交易的定价方式 允 交易程序 排符合相关规定， 开透明 表决程序符合司章程 和相关法律法规 述关联交易符合 司 全体股东的利益， 在损害 司及 股东特别是中小股东利益的情形 姓  对外担保及资金占用情况姓 2017 ， 司 格遵 相关法律法规及 司章程 对外担保管理制度 的规定，规范对外担保行 ，控制对外担保风险，未发生 控股股东及 关联方 司持股 50%以 的 他关联方 任何非法人单位或个人提供担保的情况 度内， 司 子 司提供担保，是基于子 司业 营发展的需要和行业管理部门的要求， 担保 损害 司及股东的 本利益 2017 ，未发 司资金被控股股东及 关联方占用的情况 姓 四 高级管理人员提 以及薪酬情况姓 2017 3 ， 司聘任吴 先生 司总裁 理 们认被提 人吴 先生未 到中国证监 及 他 关部门的处罚和 海证券交易所的惩处，未 反 选任的相关规定，符合 司高级管理人员的任职要求， 提 表决程序均合法 合规 姓 时，作 司董 薪酬 考 员 员， 们听 了 司关于高级管理人员 度业绩指标完 情况对 司高级管理人员薪酬 考 的 告，认 司高级管理人员的薪酬符合 司绩效考 和薪酬制度的管理规定， 格按照考 结果发放 姓 五 业绩预告及业绩快 情况姓 2017 ， 司 据 海证券交易所股票 规则 的规定，披露了 金健米业 2016 度业绩预盈 告 ， 中对预盈的 要原因做了说明 们认 述业绩预盈 告 司实际披露的定期告 在差异情况， 司发 业绩预告 利于维 投资者利益 姓  聘任或者更换 计师 所情况姓 告期内， 司续聘天健 计师 所 特殊普通合 司2017 度 告 计机构暨内部控制 计机构 们认 天健计师 所 特殊普通合 备证券 期货相关业 计从业资格， 司提供了多 的 计服 ，能够遵循独立 的执业准则，勤勉尽 ，从 业角度维 全体股东的利益 姓 七 金 红及 他投资者回 情况姓 2017 ，因 司累计未 配利润 负数，故 司本 度内未进行 金 红 姓  信息披露的执行情况姓 告期内， 们持续关注 司的信息披露工作 们认 司能 格按照  司信息披露管理办法 司 信息披露工作条例 的规定，遵 开  的 原则开展信息披露工作，披露的相关信息内容及时 准确 完整，没 出 补充 告的情况，也没 被监管部门批评或处罚的情况 姓 九 内部控制的执行情况姓 据 企业内部控制基本规范 和 企业内部控制配套指引 ，2017 ， 司董 对 司 2016 的内部控制情况进行了评价并出 了 司 2016 度内部控制评价 告 ， 计机构对 司内部控制情况进行了 计并出 了 内部控制 计 告 们认 司内部控制符合国家相关法律法规的规定 姓 十 董 及 门 员 的运作情况姓 司第七届董 由7 董 组 ， 中3  独立董 ，符合法律法规和 司章程 的规定 董  格按照 司 董 规则 开展工作，董 员认真负 ，尽职敬业，确保了董 的科学决策 规范运作和高效运行 司第七届董 设战略 员提 员 计 员 薪酬 考 员 ， 们均是 员 的员，并在提 员 计 员 薪酬 考 员 别担任召集人 司董 各 门 员 据 司 董 门 员 实施细则 ，对照各自权利和义 ，认真履职，确保了各 门 员 规范运行 姓 姓 四 总体评价和建 姓 2017 ，作 司的独立董 ， 们认真履行职 ，并 格按照 司法 关于在 司建立独立董 制度的指导意 和司章程 以及 他 关法律法规的规定和要求，出席 司董 和股东大 ，认真 阅各项 案，独立 谨慎的行使表决权，并就 关项发表了独立意  时， 们深入了解 司资本运作 关联交易 管理和对外投资等相关 项，并结合 们的 业 势， 司的决策提出了合理化建 ，充 发挥独立董 的职能，维 司整体利益和股东尤 是中小股东的合法权益 姓 2018 ， 们将继续本着对全体股东负 的态度和独立的原则，按照相关法律法规及 司章程 的规定和要求，一如既往地认真 勤勉 尽 的履行独立董 职 ，  司的发展提供更 建设性的建 ，并更好地维 司和全体股东的合法权益 姓姓 以 无 文 姓 姓 姓 姓