金健米业股份有限公司 独立董事 2014 年度述职报告 作 金健米业股份 限 以 简 的独立董 ，2014 ， 们 格按照 法  证券法 中国证监 关于在 建立独立董 制度的指导意  治理准则海证券交易 股票  规则 章程 独立董 工作条例 及 独立董 编制工作规程 等相关规定和要求，诚实 勤勉 独立地履行职 ，及时了解  的生产 营情况，全面关注  的发展状况， 极出席相关 ，认真 各项 案，  发表独立意 ，维 和股东的合法权益，尤  是关注中小股东的合法权益 损害，促进 的规范运作  就 们2014 度履行独立董 职 情况汇 如 姓 一 独立董  的基本情况姓 姓因 章程 的修 和  独立董 张美霞女士任期届满， 于2014 4 25日召开了2013 度股东大 ，选举杨 波女士和戴晓凤女士 第  届董  的独立董  本 告期内，  独立董 基本情况如  姓 1 喻建良，男，1960 6 出生，汉  ，中共党员，博士 教授曾任中南大学矿产普查  勘探 业 教 讲师，湖南省金 进出口 出口部 理，湖南省土产畜产进出口  机电矿产部 理，西澳矿业  新疆 澳矿业合作勘探部办 室 任 任湖南大学工商管理学院教授 2012 11 至 ，兼任  第五届 第 届董  独立董 姓 2 杨 波，女，1966 4 出生，汉  ，民盟盟员，硕士 教授曾任湖南商业 科学校 教 湖南商学院管理学讲师 副教授 任湖南商学院管理学教授  2014 4 至 ，兼任 第 届董 独立董  姓 3 戴晓凤，女，1960 8  出生，汉 ，民盟盟员，博士 教授 曾任湖南  学院金融系 教 讲师 副教授，证券投资教研室  任  任湖南大学金融 统 学院教授，资本 场研究中心 任，兼任湖 南大学 型社 研究院副院长  2014  4 至 ，兼任  第 届董 独立董 姓 4 张美霞，女，1947 6 出生，汉 ，中共党员，大 毕业， 高级  师，注册 师 曾任湖南省物资局  ，湖南省五七总校  工 ，湖南省郴州地区 局办 室 预算科副科长，湖南 省  厅农业 处科长 副处长，湖南省信托投资  副总 理 总 理 副厅级 ，湖南省 厅副巡视员 副厅级 ，湖南省 厅党组 员 总 师 任湖南省 学  长，2008  2 至 2014  4 ，曾兼任  第四届 第五届 第  届董 独立董 姓姓 作 独立董 ， 们未在 担任除 以外的任何职 ，也未在 股东单位中担任职 ，  影响独立性的因素 姓 姓 度履职情况姓  一 参  董 股东大 情况姓 参 股东大 参 董  情况姓  情况姓董 本 度应出  是否 续 姓 亲自出 以通 方式  托出 缺席次  出席股东大 席董 次 次未亲自参  席次数姓 参 次数姓  席次数姓 数姓  次数姓 数姓  姓喻建良姓 9姓 9姓 7姓  0姓 0姓  否姓  2姓杨 波姓  7姓 7姓 6姓  0姓 0姓  否姓  1姓戴晓凤姓 7姓 7姓 6姓  0姓 0姓  否姓  1姓张美霞姓 2姓 2姓 1姓  0姓 0姓  否姓  0姓 告期内， 共召开了9次董 和2次股东大 ， 们坚持勤 勉 实和诚信负 的原则，对全部 案仔细  ，并提出合理  建 ， 以谨慎的态度行使表决权，  董 的科学决策起到了  极的参 谋作用  们认 2014 度  董 的召集召开符合法定程序， 重大 项均履行了相关 批程序，合法 效 在董  的各项 案中， 慎重考虑，喻建良先生 杨 波女士 戴晓凤女士以及张美 霞女士均投了赞 票 姓 在 门 员 中履行职  情况姓 告期内， 们按照 董 门 员 工作细则 的规定，在涉及 关联交易 告 薪酬考 内部 制等  项时，均召开了相关 门 员  ，就 高级管理人员工作制度 日常关联交易  及日常运营中的重大问题等进行了深入讨论和科学决策， 实履行了 们的工作职  姓  姓( ) 场考察及 配合独立董 工作情况姓姓 一方面， 管理层非常重视 们的沟通，向 们提供了生产 营和董 决 重大 项落实情况， 时还适时 排 们到生产车间 管理部门进行了实地考察 在  度结束  排的 注册  师 场 面 ， 管理层向 们 绍了当 的生产  营总体情况，并提供了  划和  自行编制的  表，  们履行职 提供了便利，给 了 力支持 姓 另一方面，  们也多次  负  的管理人员就  本 制风险评估等情况进行了交流，并实地考察了包括粮食  药业等子  姓 姓 度履职重点关注 项的情况姓 2014 度， 们对以  项进行了重点关注， 查相关资料 对各 项的相关决策 执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确判断，并发表了独立意 ， 体情况如 姓 一 关联交易的情况姓 2014 ， 及子 湖南粮食集团 限 任 及 子 发生了日常关联交易， 要包括购买原材料  销售产品等 12  ，  全资子 金健粮食 限 属的金健粮食 益阳 限  托湖南粮食集团 限 任 参 竞拍口口香 洲子镇  总部的土地 厂 及设备资产，构  关联交易  们认  述关联交易的定 方式  允 交易程序  排符合法律 法规 规范性文 的规定， 开透明 交易表决程序符合法律 法规 规范性文 和  章程 的规定 述关联交易的实施体 了大股东对  的支持和信心， 利于  发展，符合 全体股东的利益， 存在损害 及 股东特别是中小股东利益的情形 姓  对外担保及资金占用情况姓  格遵 相关法律法规及 章程 对外担保管理制度的规定，规范对外担保行 ， 制对外担保风险，没 发 股股东及 关联方 持股 50%以 的 他关联方 任何非法人单位或个人提供担保的情况 未发  资金被 股股东及 关联方占用的情况 姓  募集资金的使用情况姓 2014 ， 据  监管指引第2 — 募集资金管理和使用的监管要求 和  募集资金管理办法 等相关规定，们对 募集资金使用进行了持续的监督和关注，  的募集资金均按要求使用，符合相关法规的规定， 存在损害投资者利益的情形 姓 2014  实际使用募集资金3,000.61万元，结合银行存款利息净额24.07万元 扣除银行手续费等费用  ，共 使用资金3,024.68万元， 已按照规定将 述资金全部用于补充流 资金 截 2014 12 31日， 募集资金已全部使用完毕，并对募集资金  用 户进行了销户处理 姓  四 高级管理人员提  以及薪酬情况姓 2014 度， 未聘任新的高级管理人员 姓 2014 度， 制 了 高层管理人员工作制度  时，作  董 薪酬 考 员 员， 们听 了 关于高级管理人员 度业绩指标完 情况和对  高级管理人员薪酬  考 的告，认  高级管理人员的薪酬符合  绩效考 和薪酬管理制度的规定， 格按照考 结果发  五 业绩预告及业绩快  情况姓 2014 ，  据 海证券交易 股票 规则 的规定，披露了  2013 度业绩预增 告 ， 中对预盈的 要原因做了说明 们认  述业绩预增 告 实际披露的定期 告存在较大的差异情况， 发 业绩预告 利于维 投资者利益 姓 聘任或者更换 师  情况姓  续聘天健 师 特殊普通合度 告  机构， 时，聘请该  2014 度内部 制 机构  们认 天健  师 特殊普通合 备证券期 相关业 从业资格， 提供了多 的  服 ，能够遵循独立 的执业准则，勤勉尽 ，从 业角度维 全体股东的利益 姓 七 金 红及  他投资者回 情况姓 因 累 未 配利润 负数，故 本 度内未进行  金红 姓 及股东承诺履行情况姓 任职期内， 们 极 调和  及股东各项承诺的履行，并持续关注该项工作进展情况 们认 在本 告期内  及股东的各项承诺均得以 格遵 ，未出 股股东 实际 制人 反股份限售  业竞 等承诺 项的情况 姓 九 信息披露的执行情况姓 告期内， 们持续关注 的信息披露工作 们认能 格按照 信息披露管理办法 信息披露工作条例的规定，遵  开  的 原则开展信息披露工作，披露的相关信息内容及时 准确 完整，没 出  补充 告的情况，也没 被监管部门批评或处罚的情况 姓 十 内部 制的执行情况姓 据 企业内部 制基本规范  和 企业内部 制配套指引 ，2014 董  对 2013 的内部 制情况进行了评 并出了 2013 度内部  制自 评 告 ， 机构对  内部制情况进行了 并出  了 内部 制 告 ， 内部 制符合国家相关法律法规规定 姓 十一 董  及 门 员 的运作情况姓  第 届董 由7 董 组 ， 中3 独立董 ，符合法律法规和  章程 的规定 董 格按照 董