甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司关于 2016 年募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2016 年 12 月31 日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2011]1828 号），公司于 2012 年 4 月向特定投资者非公开发行人民币普通股 20,992.39万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 5.48 元，共募集资金总额人民币 1,150,382,972.00 元，扣除发行费用人民币 59,594,490.92 元，实际募集资金净额为人民币 1,090,788,481.08 元。该项募集资金已于 2012 年 4 月 26 日全部到位，已经国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具国浩验字[2012]703A38 号验资报告。 2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 单位：万元 本年度使用金额 累计理财收以前年度  益及利息收 年末余额已投入  直接投入募集资金项目 永久补充流动资金  入净额79,630.89  2,771.73 26,102.99 4,471.86 5,045.10 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司募集资金管理办法（2013年 4 月修订）》（以下简称“《募集资金管理办法》”），经本公司 2013年 4 月第六届董事会第十六次会议审议通过。 根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在交通银行兰州永昌路支行、中国农业银行股份有限公司兰州穗银支行、中国建设银行股份有限公司兰州铁路支行分别设立了621060112018010046704 、  27011501040006029  、62001370001051509189 三个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司于 2012 年 5 月 9 日与开户银行、西南证券股份有限公司（以下简称 “西南证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 2013 年 5 月 8 日召开的公司第六届董事会十八次会议及2013 年 5 月 27 日召开的公司第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投向的议案》，决定对现代农业物流体系建设项目的投资规模做出调整，变更该项目资金人民币 20,000 万元，用于投资公司内蒙古阿鲁科尔沁旗 20 万亩优质商品苜蓿基地建设项目。为便于募集资金的结算和管理，方便募集资金投资项目的建设，该项目实施单位阿鲁科尔沁旗田园牧歌草业有限公司（公司全资子公司甘肃亚 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告盛田园牧歌草业集团有限责任公司的全资子公司）在中国建设银行股份有限公司阿鲁科尔沁旗支行开设了募集资金专用账户，并于 2013年 6 月 24 日由阿鲁科尔沁旗田园牧歌草业有限公司、中国建设银行股份有限公司阿鲁科尔沁旗支行、西南证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该账户仅用于内蒙古阿鲁科尔沁旗 20 万亩优质商品苜蓿基地项目所需募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 2015 年 8 月 26 日召开的第七届董事会第三次会议及 2015 年11 月 18 日召开的 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行募集资金用途的议案》,决定调减原募投项目“现代农业物流体系建设项目”募集资金投资规模，将部分募集资金用途变更用于玉门特色农产品综合加工中心项目，并调整该项目部分实施主体和实施地点。为便于募集资金的结算和管理，方便募集资金投资项目的建设，该项目实施单位甘肃亚盛绿鑫啤酒原料集团有限责任公司和甘肃天润薯业有限责任公司分别在中国工商银行股份有限公司酒泉分行和中国建设银行股份有限公司山丹支行开设了募集资金专用账户，并于 2015 年 12 月 18 日由本公司、甘肃亚盛绿鑫啤酒原料集团有限责任公司、甘肃天润薯业有限责任公司分别与西南证券、中国工商银行股份有限公司酒泉分行、中国建设银行股份有限公司山丹支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。该专户仅用于支付绿鑫集团 5000 吨颗粒酒花保鲜库项目和天润薯业 5000 吨马铃薯原种保鲜库项目所需的相关投入开支等募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。2016 年玉门特色农产品综合加工中心项目的实施 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告单位甘肃亚盛国际贸易有限公司在中国工商银行股份有限公司玉门支行开设了募集资金专用账户, 并于 2016 年 5 月 31 日由本公司、甘肃亚盛国际贸易有限公司与西南证券、中国工商银行股份有限公司玉门支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。该账户仅用于支付玉门特色农产品综合加工中心项目所需的相关投入开支等募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。  上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异。截至 2016 年 12 月 31 日，《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》均得到了切实有效的履行。  截至2016年12月31日，募集资金专户存储情况如下：  单位：万元公司 专户银 银行账 初始存放金 利息收入 累计转出 累计转入 已使用金额 存储余额名称 行名称 号 额  净额甘肃  交通银亚盛  行股份 62106实（集  有限公 011201团）股 46,408.85  3,405.75 49,814.60  司兰州 80100份有  永昌路 46704限公  支行司甘肃  中国农亚盛  业银行 270115实（集  股份有 01040团）股 25,536.00  202.14 25,738.14  限公司 00602份有  兰州穗 9限公  银支行司甘肃 中国建亚盛 设银行实（集 股份有  37,134.00 22,908.21 863.23 10,050.42 5,038.60团）股 限公司份有 兰州铁 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司  关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告公司 专户银 银行账 初始存放金  利息收入  累计转出 累计转入 已使用金额 存储余额名称 行名称 号 额  净额限公 路支行司阿鲁 中国建科尔 设银行沁旗 股份有田园 限公司 20,000.00 0.58 20,000.58牧歌 阿鲁科草业 尔沁旗有限 支行公司甘肃亚盛 中国工绿鑫 商银行 27130啤酒 股份有 35329原料  820.02 0.18 818.26 1.94 限公司 20025集团 酒泉分 6849有限 行责任公司甘肃 中国建天润 设银行 62050薯业 股份有 16504  1,063.58 -0.09 1,063.00 0.49有限 限公司 01000责任 山丹支 00009公司 行甘肃亚盛 中国工国际 商银行 27130贸易 股份有 36129有限  1,024.61 0.07 1,020.61 4.07 限公司 20005公司 玉门支 9402玉门 行分公司 合计 109,078.85 22,908.21 22,908.21 4,471.86 108,505.61 5,045.10 鉴于内蒙古阿鲁科尔沁旗 20 万亩优质商品苜蓿基地建设项目、现代农业滴灌设备生产建设项目的募集资金投资已完成， 故将两个项目对应的中国建设银行股份有限公司阿鲁科尔沁旗支行的募集资 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告金账户 15001647742052505247、中国农业银行股份有限公司兰州穗银支行的募集资金账户 27011501040006029 予以销户（详细内容见公司于 2016 年 2 月 4 日在上海证券交易所网站：www.sse.com.cn 披露的“临 2016-001”号公告）；鉴于 30 万亩高效农业节水滴灌工程建设项目已变更,对应募集资金专用账户(交通银行股份有限公司兰州永昌路支行 621060112018010046704)内剩余募集资金及利息收入、理财收益共计 26,102.99 万元已全部用于永久补充流动资金，该专用账户也同时注销（详细内容见公司于 2016 年 6 月 3 日在上海证券交易所网站：www.sse.com.cn 披露的“临 2016-031”号公告）。 三、本年度募集资金的实际使用情况 1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。 2、募投项目先期投入及置换情况 无 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2015 年 6 月 2 日，公司第七届董事会第一次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 ，将建设“30 万亩高效农业节水滴灌工程建设项目”的闲置募集资金8000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过十二个月，到期将以自有资金归还到公司募集资金专用账 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告户。截止 2016 年 6 月 1 日，公司已将上述暂时补充流动资金的 8,000万元全部归还至募集资金专项账户。 4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 公司于 2015 年 6 月 2 日召开的第七届董事会第一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用总额不超过 1.6 亿元闲置募集资金适时购买保本型银行理财产品，在额度范围内公司董事会授权经理层具体办理实施相关事项。截止 2016 年 6 月 1 日，上述理财产品本金和收益已全部收回至募集资金专户。 5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无。 6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 无。 7、结余募集资金使用情况 无。 8、募集资金使用的其他情况 无。 四、变更募投项目的资金使用情况 1、本公司变更募集资金投资项目的详细情况 本公司 2016 年度变更募集资金投资项目情况表（见附表 2） 2016 年 4 月 26 日召开的第七届董事会第十次会议及 2016 年5 月 26 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过了《关于调整部分募 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告投项目规模及变更部分募集资金用途的议案》，将 30 万亩节水滴灌规模调减至 15.5 万亩,剩余面积的项目推进利用自有资金和自有的节水产品、设施实施，同时将原用于“30 万亩高效农业节水滴灌工程建设项目”的募集资金 2.61 亿元（包含利息收入、理财收益以及专用账户节存的金额）人民币用途变更为“永久补充流动资金项目”。 2、本公司前期募集资金投资项目对外转让或置换情况 本公司 2016 年度募集资金项目无对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和本公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2016 年度募集资金的存放与使用情况。  甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司董事会  2017 年 4 月 28 日  甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告附表 1： 募集资金使用情况对照表 2016 年度编制单位：甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额  本年度投入募集资金总额 109,078.85 28,874.72 变更用途的募集资金总额 47,697.24 已累计投入募集资金总额   108,505.61 变更用途的募集资金总额比例 0.44 已变  截至期末 更项  累计投入 截至期 项目达  项目可 目 募集资金  截至期末 本年度 截至期末 金额与承 末投入 到预定 本年度 是否达  行性是  调整后投 承诺投资项目 (含 承诺投资  承诺投入 投入金 累计投入 诺投入金 进度（%） 可使用 实现的 到预计  否发生  资总额 部分 总额 金额(1)  额  金额(2) 额的差额 (4)＝ 状态日 效益  效益  重大变 变  (3)＝ (2)/(1) 期  化 更)  (2)-(1) (注30 万亩高效农业节水 不适用 是 46,408.85 23,711.61 23,711.61  2016.05 1)  不适用 否滴灌工程建设项目  23,711.61 0.00 100.00现代农业滴灌设备生产  （注 2） 否 25,536.00 25,536.00 25,536.00  2013.12 -394.29 否 否建设项目  25,738.14 202.14 100.00现代农业物流体系建设 分期实 是 37,134.00 12,134.00 12,134.00 不适用 不适用 否项目  1,751.12 11,931.68 -202.32 98.33 施  甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司  关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告内蒙古阿鲁科尔沁旗  （注 3）20 万亩优质商品苜蓿 是  20,000.00 20,000.00  2015.12 990.88 否  否 20,000.58 0.58 100.00基地建设项目玉门特色农产品综合加 是 5,000.00 5,000.00  2017.12 不适用 不适用  否工中心项目  1,020.61 1,020.61 -3,979.39 20.41永久补充流动资金项目 是  22,697.24 22,697.24  2016.05 不适用 不适用 否  26,102.99 26,102.99 3,405.75 100.00 合计 - -  - 109,078.85 109,078.85 109,078.85 28,874.72 108,505.61 -573.24 99.47  596.59  1、现代农业物流体系建设项目：因募集资金到位晚于原计划时间，同时由于区域种植  结构发生变化，社会投资的气调库库容增加迅速，公司增强风险控制意识，放缓项目建设  步伐。2015 年 8 月 26 日召开的第七届董事会第三次会议及 2015 年 11 月 18 日召开的  2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分非公开发行募集资金用途的议案》,未达到计划进度原因  决定调减该项目的投资规模，将其中的 5,000 万元变更用于玉门特色农产品综合加工中心  项目，并调整该项目部分实施主体和实施地点，正在分期实施中。  2、玉门特色农产品综合加工中心项目：因当地政府规划调整，该项目前期建设手续办理延  期，目前正在实施中。项目可行性发生重大变化的情况说明  无募集资金投资项目先期投入及置换情况  本年度无募集资金投资项目先期投入及置换情况  2015 年 6 月 2 日，公司第七届董事会第一次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置  募集资金暂时补充流动资金的议案》 ，将建设“30 万亩高效农业节水滴灌工程建设项用闲置募集资金暂时补充流动资金情况  目”的闲置募集资金 8000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准该议案  之日起不超过十二个月，到期将以自有资金归还到公司募集资金专用账户。截止 2016  年 6 月 1 日，公司已将上述暂时补充流动资金的 8,000 万元全部归还至募集资金专项账  甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司  关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告  户。  公司于 2015 年 6 月 2 日召开的第七届董事会第一次会议审议通过了《关于使用  部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用总额不超过 1.6 亿元闲对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 置募集资金适时购买保本型银行理财产品，在额度范围内公司董事会授权经理层具体  办理实施相关事项。截止 2016 年 6 月 1 日，上述理财产品本金和收益已全部收回至募  集资金专户。用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无募集资金结余的金额及形成原因  无募集资金其他使用情况 无 注 1：30 万亩高效农业节水滴灌工程建设项目：该项目实施地点在公司所属 9 家分公司，实现的效益体现在节水、节肥等方面，起到了节约成本的作用，效益无法单独核算。 注 2：现代农业滴灌设备生产建设项目：因市场竞争激烈，利润空间缩小；当前节水农业项目主要靠政府政策推动，加之该项目实施主体为新设企业，因无近三年业绩支撑，承接项目中标难度增加，业务拓展受阻，致使项目暂未达到预期效益。 注 3：本年度实现的效益为 990.88 万元，未达到预计效益的主要原因是受整体经济下滑影响，农产品市场疲软，导致产品滞销，销售价格下降。 注 2：现代农业滴灌设备生产建设项目：因市场竞争激烈，利润空间缩小；当前节水农业项目主要靠政府政策推动，加之该项目实施主体为新设企业，因无近三年业绩支撑，承接项目中标难度增加，业务拓展受阻，致使项目暂未达到预期效益。 注 3：本年度实现的效益为 990.88 万元，未达到预计效益的主要原因是受整体经济下滑影响，农产品市场疲软，导致产品滞销，销售价格下降。附表 2：  变更募集资金投资项目情况表  2016 年度 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司  关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告编制单位：甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 金额单位：人民币万元 变更后项 截至期末  项目达到  本年度实 实际累 投资进 本年度 目拟投入 计划累计  预定可使  是否达到 变更后的项目可行性 变更后的项目 对应的原项目 际投入金 计投入 度（%） 实现的 募集资金 投资金额  用状态日  预计效益 是否发生重大变化 额 金额(2) (3)=(2)/(1)  效益  总额  (1) 期内蒙古阿鲁科尔沁旗 现代农业物流20 万亩优质商品苜蓿 20,000.00 20,000.00 20,000.58 100.00 2015.12 否 否 体系建设项目 990.88基地建设项目玉门特色农产品综合 现代农业物流  5,000.00 5,000.00  20.41 2017.12 不适用 不适用  否加工中心项目  体系建设项目  1,020.61 1,020.61 30 万亩高效农永久补充流动资金项 业节水滴灌工 22,697.24 22,697.24 26,102.99  100.00 2016.05 是目  26,102.99 程建设项目 合计  - 98.80 - - - 47,697.24 47,697.24 27,123.60 47,124.18  990.88  2016 年 4 月 26 日召开的第七届董事会第十次会议及 2016 年 5 月 26 日召开的 2015 年年度股  东大会审议通过了 《关于调整部分募投项目规模及变更部分募集资金用途的议案》，将 30  万亩节水滴灌规模调减至 15.5 万亩,剩余面积的项目推进利用自有资金和自有的节水产变更原因、决策程序及信息披露情况说明  品、设施实施，同时将原用于“30 万亩高效农业节水滴灌工程建设项目”的募集资金 2.61  亿元（包含利息收入、理财收益以及专用账户节存的金额）人民币用途变更为“永久补充  流动资金项目”（详细内容见公司于 2016 年 4 月 28 日、2016 年 5 月 27 日在上海证券交易  所网站：www.sse.com.cn 披露的“2016-017”号和“2016-023”号公告）。未达到计划进度的情况和原因  无变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明  无甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告