2016 年第三季度报告公司代码：600108 公司简称：亚盛集团 甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告 1 / 21 2016 年第三季度报告 目录一、 重要提示.................................................................. 3二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3三、 重要事项.................................................................. 6四、 附录...................................................................... 9 2 / 21 2016 年第三季度报告一、 重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。1.3 公司负责人杨树军、主管会计工作负责人刘建禄及会计机构负责人（会计主管人员）张新军 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4 本公司第三季度报告未经审计。二、 公司主要财务数据和股东变化2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末比上年度末 本报告期末 上年度末 增减(%)总资产 7,579,995,885.71 7,619,387,972.87 -0.52归属于上市公司股 4,681,123,092.76 4,709,811,139.22 -0.61东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月）经营活动产生的现 12,202,008.13 82,368,754.82 -85.19金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%）营业收入 1,469,691,154.77 1,435,737,996.21 2.36归属于上市公司股 54,348,168.90 106,889,074.58 -49.15东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性 43,481,269.84 22,769,451.01 90.96损益的净利润加权平均净资产收 1.16 2.27 减少 1.11 个百分点益率（%）基本每股收益（元/ 0.0279 0.0556 -49.82股）稀释每股收益（元/ 0.0279 0.0556 -49.82股） 3 / 21 2016 年第三季度报告非经常性损益项目和金额√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本期金额 年初至报告期末 说明 项目 （7－9 月） 金额（1-9 月）非流动资产处置损益 -133,778.35 10,591,736.73越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、 5,659,777.46 9,000,330.00按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 -703.98 -8,698,749.07处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 4 / 21 2016 年第三季度报告受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 136,236.79 242.19其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 40,406.61 -13,440.89少数股东权益影响额（税后） 合计 5,701,938.53 10,880,118.962.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股股东总数（户） 180,281 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有 质押或冻结 股东性质 （全称） 量 (%) 限售条 情况 件股份 股份 数 数量 状态 量甘肃省农垦集团有限责任公司 303,121,313 15.57 无 0 国有法人甘肃省农垦资产经营有限公司 175,371,852 9.01 无 0 国有法人中国银行股份有限公司－华夏新经济灵活配置混合型发起式 36,002,948 1.85 未知 未知证券投资基金全国社保基金一一六组合 19,999,928 1.03 未知 未知中央汇金资产管理有限责任公 13,578,400 0.70 未知 未知司中国工商银行股份有限公司－ 12,009,823 0.62 未知 未知博时精选混合型证券投资基金中国银行－招商先锋证券投资 11,000,000 0.56 未知 未知基金广东丰伟物业管理有限公司 10,780,000 0.55 未知 未知中国证券金融股份有限公司 9,580,482 0.49 未知 未知中国工商银行股份有限公司－中欧价值智选回报混合型证券 8,766,500 0.45 未知 未知投资基金 前十名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量 股的数量 种类 数量甘肃省农垦集团有限责任公司 303,121,313 人民币普通股 303,121,313甘肃省农垦资产经营有限公司 175,371,852 人民币普通股 175,371,852中国银行股份有限公司－华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资 36,002,948 人民币普通股 36,002,948基金全国社保基金一一六组合 19,999,928 人民币普通股 19,999,928中央汇金资产管理有限责任公司 13,578,400 人民币普通股 13,578,400 5 / 21 2016 年第三季度报告中国工商银行股份有限公司－博时 12,009,823 人民币普通股 12,009,823精选混合型证券投资基金中国银行－招商先锋证券投资基金 11,000,000 人民币普通股 11,000,000广东丰伟物业管理有限公司 10,780,000 人民币普通股 10,780,000中国证券金融股份有限公司 9,580,482 人民币普通股 9,580,482中国工商银行股份有限公司－中欧 8,766,500 人民币普通股 8,766,500价值智选回报混合型证券投资基金上述股东关联关系或一致行动的说 甘肃省农垦集团有限责任公司与甘肃省农垦资产经营有限明 公司是一致行动人，他们与其他股东之间无关联关系。上述 股东与其他股东之间、其他股东之间，公司未知其是否存在 关联关系、是否一致行动人。表决权恢复的优先股股东及持股数 无量的说明2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表□适用 √不适用三、 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用 □不适用（1）主要财务报表项目的异常情况 期末余额 年初余额 变动比例 项 目 变动额 （或本期金额） （或上年金额） （%）应收票据 740,000.00 8,850,524.45 -8,110,524.45 -91.64存货 539,631,671.72 835,260,497.39 -295,628,825.67 -35.39其他流动资产 3,528,266.13 317,542,894.14 -314,014,628.01 -98.89在建工程 108,290,016.68 81,799,463.29 26,490,553.39 32.38工程物资 32,681,235.84 -32,681,235.84 -100.00递延所得税资产 4,050,479.71 7,104,702.97 -3,054,223.26 -42.99应付职工薪酬 40,948,109.93 59,578,824.11 -18,630,714.18 -31.27应付利息 22,697,625.56 42,426,768.71 -19,729,143.15 -46.50 6 / 21 2016 年第三季度报告一年内到期的非流动负 30,000,000.00 58,500,000.00 -28,500,000.00 -48.72债长期借款 112,046,136.08 67,546,136.08 44,500,000.00 65.88递延所得税负债 54,510,813.47 80,328,608.60 -25,817,795.13 -32.14 其他综合收益 158,872,299.98 231,593,454.68 -72,721,154.70 -31.40投资收益 9,069,441.35 75,634,998.95 -66,565,557.60 -88.01资产减值损失 -8,849,647.49 6,497,872.95 -15,347,520.44 -236.19公允价值变动收益 -17,768,190.42 -9,478,813.73 -8,289,376.69 87.45营业外收入 20,528,189.71 10,082,143.35 10,446,046.36 103.61营业利润 39,393,674.11 110,370,862.06 -70,977,187.95 -64.31利润总额 58,985,983.03 119,208,814.86 -60,222,831.83 -50.52所得税费用 2,857,967.53 11,439,674.48 -8,581,706.95 -75.02经营活动产生的现金流 12,202,008.13 82,368,754.82 -70,166,746.69 -85.19量净额投资活动产生的现金流 179,158,662.29 75,050,919.53 104,107,742.76 138.72量净额筹资活动产生的现金流 20,982,759.57 -168,604,142.31 189,586,901.88 -112.44量净额（2)原因说明:1、应收票据：较期初减少 8,110,524.45 元，主要系本期承兑及收回到期银行票据所致；2、存货：较期初减少 295,628,825.67 元，主要系资产置换置出及销售所致；3、其他流动资产：较期初减少 314,014,628.01 元，主要系理财产品到期收回所致；4、在建工程：较期初增加 26,490,553.39 元，主要系本期新增马铃薯全粉生产线及玉门农产品加工中心建设项目所致；5、工程物资：较期初减少 32,681,235.84 元，主要系资产置换置出所致；6、递延所得税资产：较期初减少 3,054,223.26 元，主要系公司内部购销上期未实现销售，本期实现销售所致；7、应付职工薪酬：较期初减少 18,630,714.18 元，主要系兑现发放 2015 年绩效薪酬所致；8、应付利息：较期初减少 19,729,143.15 元，主要系支付债券利息所致；9、一年内到期非流动负债：较期初减少了 28,500，000.00 元，主要系归还一年内到期的长期借款所致；10、长期借款：较期初增加 44,500,000.00 元，主要系子公司长期借款增加所致；11、递延所得税负债：较期初减少 25,817,795.13 元，主要系公允价值变动所致； 7 / 21 2016 年第三季度报告12、其他综合收益：较期初减少 72,721,154.7 元，主要系可供出售金融资产公允价值变动所致；13、投资收益：较上年同期减少 66,565,557.60 元，主要系上年同期处置金融资产取得收益所致；14、资产减值损失：较上年同期减少 15,347,520.44 元，主要系转回计提的资产减值损失所致；15、公允价值变动收益：较上年同期减少 8,289,376.69 元，主要系交易性金融资产公允价值变动所致；16、营业外收入：较上年同期增加 10,446,046.36 元，主要系资产置换产生的非流动资产处置收益所致；17、营业利润：较上年同期减少 70,977,187.95 元，主要系上年同期处置金融资产取得收益所致；18、利润总额：较上年同期减少 60,222,831.83 元，主要系上年同期处置金融资产取得收益所致；19、所得税费用：较上年同期减少 8,581,706.95 元，主要系本期净利润下降所致；20、经营活动产生的现金流量净额：较上年同期减少 70,166,746.69 元，主要系市场环境竞争激烈，收账周期延长所致；21、投资活动产生的现金流量净额：较上年同期增加 104,107,742.76 元，主要系收回理财产品所致；22、筹资活动产生的现金流量净额：较上年同期增加 189,586,901.88 元，主要系本年银行借款增加所致。3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用 √不适用3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况□适用 √不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明□适用 √不适用 公司名称 甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司 法定代表人 杨树军 日期 2016 年 10 月 28 日 8 / 21 2016 年第三季度报告四、 附录4.1 财务报表 合并资产负债表 2016 年 9 月 30 日编制单位:甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额流动资产： 货币资金 1,023,525,506.06 796,682,076.07 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损 49,171,537.78 66,939,728.20益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 740,000.00 8,850,524.45 应收账款 543,208,196.50 716,321,837.85 预付款项 225,080,952.76 301,770,516.58 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 168,499,520.55 219,090,302.14 买入返售金融资产 存货 539,631,671.72 835,260,497.39 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 3,528,266.13 317,542,894.14 流动资产合计 2,553,385,651.50 3,262,458,376.82非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 264,528,262.22 361,489,801.80 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 99,864,479.11 100,889,337.44 固定资产 1,284,370,902.81 1,432,995,131.36 在建工程 108,290,016.68 81,799,463.29 9 / 21 2016 年第三季度报告 工程物资 32,681,235.84 固定资产清理 生产性生物资产 79,395,654.58 71,630,764.94 油气资产 无形资产 2,951,728,448.19 2,031,068,273.31 开发支出 商誉 长期待摊费用 178,138,176.88 188,510,404.71 递延所得税资产 4,050,479.71 7,104,702.97 其他非流动资产 56,243,814.03 48,760,480.39 非流动资产合计 5,026,610,234.21 4,356,929,596.05 资产总计 7,579,995,885.71 7,619,387,972.87流动负债： 短期借款 620,000,000.00 513,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 155,649,673.62 214,665,666.55 预收款项 48,200,280.16 42,210,095.73 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 40,948,109.93 59,578,824.11 应交税费 34,530,324.33 43,182,735.10 应付利息 22,697,625.56 42,426,768.71 应付股利 1,503,000.00 1,503,000.00 其他应付款 458,824,538.96 469,540,251.40 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 30,000,000.00 58,500,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,412,353,552.56 1,444,607,341.60非流动负债： 长期借款 112,046,136.08 67,546,136.08 应付债券 1,194,007,187.47 1,192,282,155.69 其中：优先股 10 / 21 2016 年第三季度报告 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 2,558,470.00 2,558,470.00 预计负债 递延收益 77,721,243.57 78,358,578.49 递延所得税负债 54,510,813.47 80,328,608.60 其他非流动负债 非流动负债合计 1,440,843,850.59 1,421,073,948.86 负债合计 2,853,197,403.15 2,865,681,290.46所有者权益 股本 1,946,915,121.00 1,946,915,121.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 538,959,045.82 537,606,064.96 减：库存股 其他综合收益 158,872,299.98 231,593,454.68 专项储备 13,449.22 盈余公积 309,235,328.71 309,235,328.71 一般风险准备 未分配利润 1,727,127,848.03 1,684,461,169.87 归属于母公司所有者权益合计 4,681,123,092.76 4,709,811,139.22 少数股东权益 45,675,389.80 43,895,543.19 所有者权益合计 4,726,798,482.56 4,753,706,682.41 负债和所有者权益总计 7,579,995,885.71 7,619,387,972.87法定代表人：杨树军主管会计工作负责人：刘建禄会计机构负责人：张新军 母公司资产负债表 2016 年 9 月 30 日编制单位:甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额流动资产： 货币资金 850,650,702.94 660,689,660.45 以公允价值计量且其变动计入当期损 49,171,537.78 66,939,728.20益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 740,000.00 5,770,000.00 应收账款 220,089,406.77 377,603,523.20 预付款项 43,620,070.63 76,928,871.95 11 / 21 2016 年第三季度报告 应收利息 应收股利 其他应收款 796,683,912.00 875,262,688.91 存货 180,518,926.48 367,012,080.67 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 615,995.88 313,293,329.10 流动资产合计 2,142,090,552.48 2,743,499,882.48非流动资产： 可供出售金融资产 264,528,262.22 361,489,801.80 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 763,070,861.10 882,395,424.14 投资性房地产 53,404,515.96 53,695,538.38 固定资产 613,060,401.68 716,091,904.10 在建工程 55,142,595.89 38,433,579.67 工程物资 32,681,235.84 固定资产清理 生产性生物资产 74,351,905.45 68,585,696.98 油气资产 无形资产 2,740,084,235.56 1,842,071,460.50 开发支出 商誉 长期待摊费用 49,917,659.82 52,893,401.51 递延所得税资产 其他非流动资产 53,862,264.03 46,378,930.39 非流动资产合计 4,667,422,701.71 4,094,716,973.31 资产总计 6,809,513,254.19 6,838,216,855.79流动负债： 短期借款 100,000,000.00 100,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 48,250,033.49 108,892,520.64 预收款项 68,796,526.90 37,453,733.95 应付职工薪酬 30,726,535.54 45,147,967.42 应交税费 10,209,470.91 13,356,083.72 应付利息 22,697,625.56 41,638,183.33 应付股利 其他应付款 741,085,057.00 585,852,985.08 划分为持有待售的负债 12 / 21 2016 年第三季度报告 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 1,021,765,249.40 932,341,474.14非流动负债： 长期借款 19,546,136.08 19,546,136.08 应付债券 1,194,007,187.47 1,192,282,155.69 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 2,558,470.00 2,558,470.00 预计负债 递延收益 26,839,243.57 27,221,578.49 递延所得税负债 50,757,433.34 76,575,228.47 其他非流动负债 非流动负债合计 1,293,708,470.46 1,318,183,568.73 负债合计 2,315,473,719.86 2,250,525,042.87所有者权益： 股本 1,946,915,121.00 1,946,915,121.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 898,785,723.75 897,432,742.89 减：库存股 其他综合收益 158,872,299.98 231,593,454.68 专项储备 盈余公积 279,745,317.63 279,745,317.63 未分配利润 1,20