甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司2014 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容 真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责 任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会编制了截至 2014 年 6 月 30 日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2011]1828 号），公 司 于 2012 年 4 月 向 特 定 投 资 者 非 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股20,992.39 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 5.48 元，共募集资金 总 额 人 民 币 1,150,382,972.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民 币59,594,490.92 元，实际募集资金净额为人民币 1,090,788,481.08元。该项募集资金已于 2012 年 4 月 26 日全部到位，已经国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具国浩验字[2012]703A38号验资报告。 2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额  单位：万元 本年使用金额 以前年度 累计利息 直接投入募 暂时补充 购买理财 年末余额 已投入 收入净额 集资金项目 流动资金 产品 67,249.97 5,912.81 8,000.00 25,000 2,846.90 5,762.97 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司募集资金管理办法（2013 年 4 月修订）》（以下简称“《募集资金管理办法》”），经本公司 2013 年 4 月第六届董事会第十六次会议审议通过。 根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在交通银行兰州永昌路支行、中国农业银行股份有限公司兰州穗银支行、中国建设银行股份有限公司兰州铁路支行分别设立了621060112018010046704 、  27011501040006029  、62001370001051509189 三个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司于 2012 年 5 月 9 日与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 2013 年 5 月 8 日召开的公司第六届董事会十八次会议及2013 年 5 月 27 日召开的公司第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投向的议案》，决定对现代农业物流体系建设项目的投资规模做出调整，变更该项目资金人民币 20,000 万元，用于投资公司内蒙古阿鲁科尔沁旗 20 万亩优质商品苜蓿基地建设项目。为便于募集资金的结算和管理，方便募集资金投资项目的建设，该项目实施单位阿鲁科尔沁旗田园牧歌草业有限公司（公司全资子公司甘肃亚盛田园牧歌草业集团有限责任公司的全资子公司）在中国建设银行股份有限公司阿鲁科尔沁旗支行开设了募集资金专用账户，并于 2013 年 6 月 24 日由阿鲁科尔沁旗田园牧歌草业有限公司、中国建设银行股份有限公司阿鲁科尔沁旗支行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该账户仅用于内蒙古阿鲁科尔沁旗20 万亩优质商品苜蓿基地项目所需募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异。截至 2014 年 6 月 30 日，《募集资金专户存储三方监管协议》均得到了切实有效的履行。 截至2014年6月30日，募集资金专户存储情况如下： 单位：万元  初始存放金 利息收入 公司名称  专户银行名称 银行账号  已使用金额 存储余额  额  净额甘肃亚盛实（集 交通银行股份有限公 62106011201  46,408.85 2,000.98 44,622.10 1,787.73团）股份有限公司 司兰州永昌路支行 8010046704甘肃亚盛实（集 中国农业银行股份有 27011501040  25,536.00 202.23 25,738.14 0.09团）股份有限公司 限公司兰州穗银支行 006029  初始存放金 利息收入 公司名称 专户银行名称 银行账号  已使用金额 存储余额  额  净额甘肃亚盛实（集 中国建设银行股份有 62001370001  37,134.00 643.08 13,802.15 3,974.93团）股份有限公司 限公司兰州铁路支行 051509189阿鲁科尔沁旗田 中国建设银行股份有园牧歌草业有限 限公司阿鲁科尔沁旗  0.61 20,000.39 0.22公司  支行 合计 109,078.85 2,846.90 106,162.78 5,762.97 三、上半年募集资金的实际使用情况 1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 本公司 2014 年上半年募集资金的实际使用情况见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。 2、募投项目先期投入及置换情况 2014 年上半年无募投项目先期投入及置换情况 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2014年5月28日召开的公司第六届董事会第三十次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将建设“30万亩高效农业节水滴灌工程建设项目”的闲置募集资金5000万元、建设“现代农业物流体系建设项目”的闲置募集资金3000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过十二个月，到期将以自有资金归还到公司募集资金专用账户。截止2014年6月30日，上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已补充完毕。 4、用募集资金购买理财产品情况 公司于 2014 年 5 月 28 日召开第六届董事会第三十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过 2.5 亿元闲置募集资金适时购买保本型银行理财产品，在额度范围内授权公司管理层具体实施相关事项。 （1）2014 年 1 月 14 日，公司使用闲置募集资金 8,000 万元向中国建设银行股份有限公司兰州铁路支行购买“中国建设银行甘肃分行‘乾元’保本型人民币理财产品 2014 年第 17 期人民币理财产品”，该理财产品已到期收回本金及收益。 （2）2014 年 2 月 18 日，公司使用闲置募集资金 3,000 万元向中信银行股份有限公司兰州高新区支行购买保本浮动收益型、封闭型“中信理财之信赢系列（对公）14067 期人民币理财产品”，该理财产品已到期收回本金及收益。 （3）2014 年 4 月 23 日，公司使用闲置募集资金 5,000 万元向交通银行股份有限公司兰州永昌路支行购买保本浮动收益型“领汇财富慧得利”结构性对公理财产品，该理财产品已到期收回本金及收益。 （4）2014 年 5 月 30 日，公司在兰州银行办理协议存款理财，金额 15,000 万元，该协议存款为保本保收益性存款理财，年化收益率为 4%，期限为 2014 年 5 月 30 日至 2014 年 9 月 1 日，该理财产品尚未到期。 （5）2014 年 6 月 3 日，公司使用闲置募集资金 5,000 万元向中国建设银行股份有限公司兰州铁路支行购买“中国建设银行甘肃分行‘乾元’保本型人民币理财产品 2014 年第 55 期人民币理财产品”，该理财产品尚未到期。 （6）2014 年 6 月 9 日，公司使用闲置募集资金 5,000 万元向交通银行股份有限公司兰州永昌路支行购买“蕴通财富日增利”集合理财计划，该理财产品尚未到期。 4、结余募集资金使用情况 无。 5、募集资金使用的其他情况 无。 四、变更募投项目的资金使用情况 1、本公司变更募集资金投资项目的详细情况 本公司 2014 年上半年变更募集资金投资项目情况表（见附表 2） 2、本公司前期募集资金投资项目对外转让或置换情况 本公司 2014 年上半年募集资金项目无对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和本公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2014 年上半年募集资金的存放与使用情况。 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司董事会  二○一四年八月二十六日附表：1  募集资金使用情况对照表（2014 年上半年） 金额单位：人民币万元  项 目 金额或比例 项 目  金 额 募集资金总额  109,078.85 本年度投入募集资金总额  5,912.81 变更用途的募集资金总额 20,000.00 已累计投入募集资金总额  73,162.78 变更用途的募集资金总额比例 18.34%   项目可  是否已变 截 至 期 末 累 截至期末累计投 截至期末  本年度 募集资金承 截至期末承 项目达到预  是否达 行性是 承诺投 更项目  调整后的投 本年度投入 计 投 入 金 额 入金额与承诺投 投入进度  募集资 诺的投资总 诺投入金额 定可使用状  到预计 否发生 资项目 (含部分 资总 额 金额 (2) 入金额的差额(3) （%）(4)  金实现 额  (1)  态的日 期 效益 重大变 变更)  ＝(2)-(1) ＝(2)/(1)  的效益  化 30 万亩高 效农业节 水滴灌工 否 46,408.85 46,408.85 46,408.85  5.00 21,622.10 -24,786.75 46.59 2014.10 不适用 不适用 否 程建设项 目 现代农业 滴灌设备 否 25,536.00 25,536.00 25,536.00 102.06 25,738.14 202.14 100.00 2013.12 不适用 不适用 否 生产建设  项目现代农业物流体系 是 37,134.00 17,134.00 17,134.00  123.09 5,802.15 -11,331.85 33.86  2015.06 不适用 不适用  否建设项目内蒙古阿鲁科尔沁旗 20 万亩优质商 是 20,000.00 20,000.00 5,682.66 20,000.39  0.39  100.00  2015.12 不适用 不适用  否品苜蓿基地建设项目投资项目 109,078.85 109,078.85 109,078.85 5,912.81 73,162.78 -35,916.07 67.07小计暂时补充流动资金 8,000.00购买银行理财产品 25,000.00 合计 —  -  -  -  - 109,078.85 109,078.85 109,078.85 38,912.81 73,162.78 -35,916.07  -  注：1、30 万亩高效农业节水滴灌工程建设项目，因募集资金到位晚于原计划时间，同时滴灌设备安装期集中 在春播前和秋收后，因此项目推进晚于计划完成期。报告期内该项目正处于建设阶段，故暂无法进行效益核算。未达到计划进度原因 2、现代农业滴灌设备生产建设项目，该项目已于 2013 年 12 月达到预定可使用状态，报告期内，该项目处于厂房 建 设 、 设 备 安 装 及 调 试 阶 段 ， 故 暂 无 法 进 行 效 益 核 算 。 3、现代农业物流体系建设项目，因募集资金到位晚于原计划时间，同时由于区域种植结构发生变化，社会投资的  气调库库容增加迅速，公司增强风险控制意识，放缓项目建设步伐，相应的现代农业物流信息网络系统和设立农产  品 物 流集 散中心 的 系统 工作正 在 积极 推进， 报 告期 内该项 目 正处 于建设 阶 段， 故暂无 法 进行 效益核 算 。  4、内蒙古阿鲁科尔沁旗 20 万亩优质商品苜蓿基地建设项目，该项目拟投资 61,107.10 万元，使用募集资金投资  20000 万元，项目全部完成时间预计为 2015 年 12 月，募集资金投资已完成。项目可行性发生重大变化的情况说明  项目可行性未发生重大变化  2012 年 7 月 19 日公司召开的第六届董事会四次会议审议通过《关于现代农业物流体系建设项目部分实施地点  变更的议案》和《关于现代农业滴灌设备生产建设项目实施地点变更的议案》,具体内容为： 1、《关于现代农业  物流体系建设项目部分实施地点变更的议案》（1）将实施地点中“饮马分公司”变更为“敦煌市冷链物流北园区”；  （2）将实施地点中“下河清分公司”变更为“酒泉市南园工业园区”；（3）将实施地点中“黄花分公司”变更为募集资金投资项目实施地点变更情况  “金塔县金鑫工业园区”；（4）将实施地点中“甘肃天润薯业有限责任公司”变更为“兰州市九州开发区”。 2、  《关于现代农业滴灌设备生产建设项目实施地点变更的议案》 将在兰州新区（秦王川）高新技术产业园区实施建  设的现代农业滴灌设备生产建设项目，变更为在兰州新区（秦王川）高新技术产业园区和内蒙古通辽市科尔沁工业  园区（南区）两地共同实施该项目。募集资金投资项目实施方式调整情况  募集资金投资项目的实施方式未发生变更。 根据本公司 2012 年 6 月 27 日第六届董事会三次会议审议通过的《关于置换募集资金投资项目前期已投入资募集资金投资项目先期投入及置换情况 金的议案》，本公司用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 2,159.66 万元。截至 2012 年 6 月 30  日，上述预先投入资金已全部置换完毕。  根据本公司 2013 年 6 月 20 日召开第六届董事会第二十次会议审议通过的《关于置换募集资金投资项目前  期已投入资金的议案》，本公司用募集资金置换募集资金投资项目—内蒙古阿鲁科尔沁旗 20 万亩优质商品苜蓿基地  建设项目前期已投入资金 73,609,812.00 元。截至 2013 年 6 月 30 日，上述预先投入资金已全部置换完毕。  2012 年 5 月 17 日召开的公司第五届董事会第五十九次会议审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充  流动资金的议案》，公司使用 2.9 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，占公司募集资金净额的 26.59%，使用期限  自股东大会通过之日起不超过 6 个月。截至 2012 年 12 月 3 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资  金人民币 2.9 亿元全部归还至公司募集资金专用账户。 2012 年 12 月 5 日召开的公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金  暂时补充流动资金的议案》，公司使用 10,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准  该议案之日起不超过六月，到期将以自有资金归还到公司募集资金专用账户。截至 2013 年 5 月 7 日，公司已将上用闲置募集资金暂时补充流动资金情况  述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金人民币 1 亿元全部归还至公司募集资金专用账户。 2013 年 5 月 8 日召开的公司第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂  时补充流动资金的议案》，将建设“现代农业滴灌设备生产建设项目”的闲置募集资金 3,000.00 万元、建设“现代  农业物流体系建设项目”的闲置募集资金 5,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准该议案之日  起不超过十二个月，到期将以自有资金归还到公司募集资金专用账户。截至 2014 年 5 月 8 日，公司已将上述用于  暂 时 补 充 流 动 资 金 的 闲 置 募 集 资 金 人 民 币 8,000 万 元 全 部 归 还 至 公 司 募 集 资 金 专 用 账 户 。  2014 年 5 月 28 日召开的公司第六届董事会第三十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流  动资金的议案》，将建设“30 万亩高效农业节水滴灌工程建设项目”的闲置募集资金 5000 万元、建设“现代农业  物流体系建设项目”的闲置募集资金 3000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超  过十二个月，到期将以自有资金归还到公司募集资金专用账户。截止 2014 年 6 月 30 日，上述用于暂时补充流动资  金的闲置募集资金已补充完毕。  2013 年 5 月 27 日召开的公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情  理财产品的议案》，同意公司使用不超过 4 亿元闲置募集资金适时购买保本型银行理财产品，在额度范围内授权况  公司管理层具体实施相关事项。项目实施出现募集资金结余的金额及原因  项目尚未建成，暂无募集资金结余情况。募集资金其他使用情况 无其他使用情况。【注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。】附表 2：  变更募集资金投资项目情况表  2014 年上半年编制单位：甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司  金额单位：人民币万元  变更  后的  项目  投资进 项目达到  变更后项目 截至期末计划 本年度实  本年度 是否达 可行  对应的  实际累计投 度（%） 预定可使变更后的项目 拟投入募集 累计投资金额 际投入金  实现的 到预计 性是  原项目  入金额(2) (3)=(2) 用状态日  资金总额 (1) 额 效益 效益 否发  /(1) 期  生重  大变  化  现代农内蒙古阿鲁科尔沁旗 20 万  业物流亩优质商品苜蓿基地建设项 20,000.00 20,000.00 5,682.66 20,000.39 100.00 2015.12 不适用 不适用 否  体系建目  设项目合计 -  -  - - -  20,000.00 20,000.00 5,682.66 20,000.39 -  2013 年 5 月 8 日，公司第六届董事会第十八次会议审议通过了“关于变更部  分募集资金投向的议案”，为了提高募集资金的使用效率，经过公司对相关项变更原因、决策程序及信息披露情况说明【分具体募  目的具体实施以及对相关行业发展情况的认真考察和研究，本着股东利益最大投项目】  化的原则，对现代农业物流体系建设项目的投资规模做出调整，变更该项目投  资资金人民币 20,000 万元用于投资公司内蒙古阿鲁科尔沁旗 20 万亩优质  商品苜蓿基地建设项目，现代农业物流体系建设项目将缩减建设内容。未达到计划进度的情况和原因  无变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无【注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。】