甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告  甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司董事会 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号— — 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 和 使 用 的 监 管 要 求 》（ 证 监 会 公 告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会编制了截至 2013 年 12 月 31 日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2011]1828 号），公司于 2012 年 4 月向特定投资者非公开发行人民币普通股 20,992.39万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 5.48 元，共募集资金总额人民币 1,150,382,972.00 元，扣除发行费用人民币 59,594,490.92 元，实际募集资金净额为人民币 1,090,788,481.08 元。该项募集资金已于 2012 年 4 月 26 日全部到位，已经国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具国浩验字[2012]703A38 号验资报告。 2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告  单位：万元  本年使用金额以前年度 累计利息 置换先期投 直接投入募 暂时补充 购买理财 年末余额已投入  收入净额 入项目金额 集资金项目 流动资金 产品30,197.94 7,360.98 29,691.05 5,000.00 23,000.00 1,954.76 15,783.64 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013 年修订）》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司募集资金管理办法（2013年 4 月修订）》（以下简称“《募集资金管理办法》”），经本公司 2013年 4 月第六届董事会第十六次会议审议通过。 根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在交通银行兰州永昌路支行、中国农业银行股份有限公司兰州穗银支行、中国建设银行股份有限公司兰州铁路支行分别设立了621060112018010046704  、  27011501040006029  、62001370001051509189 三个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司于 2012 年 5 月 9 日与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 2013 年 5 月 8 日召开的公司第六届董事会十八次会议及2013 年 5 月 27 日召开的公司第三次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投向的议案》，决定对现代农业物流体系建设项目的投资规模做出调整，变更该项目资金人民币 20,000 万元，用于投资 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告公司内蒙古阿鲁科尔沁旗 20 万亩优质商品苜蓿基地建设项目。为便于募集资金的结算和管理，方便募集资金投资项目的建设，该项目实施单位阿鲁科尔沁旗田园牧歌草业有限公司（公司全资子公司甘肃亚盛田园牧歌草业集团有限责任公司的全资子公司）在中国建设银行股份有限公司阿鲁科尔沁旗支行开设了募集资金专用账户，并于 2013年 6 月 24 日由阿鲁科尔沁旗田园牧歌草业有限公司、中国建设银行股份有限公司阿鲁科尔沁旗支行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该账户仅用于内蒙古阿鲁科尔沁旗 20 万亩优质商品苜蓿基地项目所需募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异。截至 2013 年 12 月 31 日，《募集资金专户存储三方监管协议》均得到了切实有效的履行。 截至2013年12月31日，募集资金专户存储情况如下：  单位：万元  初始存放金 利息收入 已使用金 公司名称  专户银行名称 银行账号  存储余额  额  净额 额 交通银行股份有限甘肃亚盛实（集 公司兰州永昌路支 46,408.85 1,185.23 44,617.10 2,976.98团）股份有限公司 行 中国农业银行股份甘肃亚盛实（集 有限公司兰州穗银 25,536.00 202.18 25,636.07 102.10团）股份有限公司 支行 中国建设银行股份甘肃亚盛实（集 有限公司兰州铁路 37,134.00 567.09 10,679.06 12,611.05团）股份有限公司 支行阿鲁科尔沁旗田 中国建设银行股份园牧歌草业有限 有限公司阿鲁科尔  0.27 14,317.74 93.51公司 沁旗支行 合计 109,078.85 1,954.76 95 ,249.97 15,783.64 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司  关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 三、本年度募集资金的实际使用情况 1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 本公司 2013 年度募集资金使用情况对照表  金额单位：人民币万元  37,052.募集资金总额 109,078.85 本年度投入募集资金总额变更用途的募集资金总额 20,000.00  67,249.变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 18.34%比例 是 项 否 目 已  截至期 截至 可 变 本 是  末累计 期末 项目  行承 更 截至  年 否  投入金 投入 达到  性诺 项 募集资 截至期 本年 期末  度 达 调整后  额与承 进度 预定  是投 目 金承诺 末承诺 度投 累计  实 到 投资总  诺投入 （% 可使  否资 ( 投资总 投入金 入金 投入  现 预 额 金额的 ）(4) 用状  发项 含  额 额(1) 额 金额  的 计  差额(3) ＝ 态日  生目 部 (2)  效 效 ＝ (2)/(1 期  重 分 益 益  (2)-(1) )  大 变 变 更 化 )30万亩高效农 不 不业  46,408.8 46,408.8 46,408.8 8,928.8 21,617. -24,791.  2014. 否  46.58 适 适 否节  5  5 5  5  10  75 用 用水滴灌工程建设 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司  关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告项目现代农业滴灌  不 不设  25,536.0 25,536.0 25,536.0 12,602. 25,636.  100.3 2013. 否 100.07 适 适 否备 0  0  0 58 07  9 12  用 用生产建设项目现代农业物  不 不流  37,134.0 17,134.0 17,134.0 1,202.8 5,679.0 -11,454. 2015. 是  33.14 适 适 否体 0  0  0  6  6  94  用 用系建设项目内蒙古阿鲁科尔 不 不 20,000.0 20,000.0 14,317. 14,317. -5,682.2 2015.沁 是 71.59 适 适 否 0  0 74 74  6旗 用 用20万亩优 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告质商品苜蓿基地建设项目投资项 109,078. 109,078. 109,078. 37,052.  67,249. -41,828. 61.65目  85  85  85  03  97小计暂时补充  5,000.0流动资金购买银行  23,000.理财产品 -合 - 109,078. 109,078. 109,078. 65,052.  67,249. 41,828.8 - - - -计  - 85  85  85  03  97 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告  注：1、30 万亩高效农业节水滴灌工程建设项目，因募集  资金到位晚于原计划时间，同时滴灌设备安装期集中在  春播前和秋收后，因此项目推进晚于计划完成期。报告  期内该项目正处于建设阶段，故暂无法进行效益核算。  2、现代农业滴灌设备生产建设项目，该项目已于 2013  年 12 月达到预定可使用状态，报告期内，该项目处于厂  房建设、设备安装及调试阶段，故暂无法进行效益核算。  3、现代农业物流体系建设项目，因募集资金到位晚于原未达到计划进度原因  计划，同时由于区域种植结构发生变化，社会投资的气  调库库容增加迅速，公司增强风险控制意识，放缓项目  建设步伐，相应的现代农业物流信息网络系统和设立农  产品物流集散中心的系统工作正在积极推进，报告期内  该项目正处于建设阶段，故暂无法进行效益核算。  4、内蒙古阿鲁科尔沁旗 20 万亩优质商品苜蓿基地建设  项目，该项目拟投资 61,107.10 万元，使用募集资金投  资 20000 万元，项目全部完成时间预计为 2015 年 12 月，  募集资金投资预计于 2014 年投资完成。项目可行性发生重大变化的情况说明  项目可行性未发生重大变化 2012 年 7 月 19 日公司召开的第六届董事会四次会议  审议通过《关于现代农业物流体系建设项目部分实施地  点变更的议案》和《关于现代农业滴灌设备生产建设项  目实施地点变更的议案》,具体内容为： 1、《关于现代  农业物流体系建设项目部分实施地点变更的议案》 （1）  将实施地点中“饮马分公司”变更为“敦煌市冷链物流  北园区”； （2）将实施地点中“下河清分公司”变更  为“酒泉市南园工业园区”；（3）将实施地点中“黄花募集资金投资项目实施地点变更情况  分公司”变更为“金塔县金鑫工业园区”；（4）将实施  地点中“甘肃天润薯业有限责任公司”变更为“兰州市  九州开发区”。 2、《关于现代农业滴灌设备生产建设  项目实施地点变更的议案》 将在兰州新区（秦王川）高  新技术产业园区实施建设的现代农业滴灌设备生产建设  项目，变更为在兰州新区（秦王川）高新技术产业园区  和内蒙古通辽市科尔沁工业园区（南区）两地共同实施  该项目。募集资金投资项目实施方式调整情况  募集资金投资项目的实施方式未发生变更。 根据本公司 2012 年 6 月 27 日第六届董事会三次会议  审议通过的《关于置换募集资金投资项目前期已投入资募集资金投资项目先期投入及置换情 金的议案》，本公司用募集资金置换预先已投入募集资况  金投资项目的自筹资金 2,159.66 万元。截至 2012 年 6 月  30 日，上述预先投入资金已全部置换完毕。 根据本公司 2013 年 6 月 20 日召开第六届董事会第二 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告  十次会议审议通过的《关于置换募集资金投资项目前期  已投入资金的议案》，本公司用募集资金置换募集资金  投资项目—内蒙古阿鲁科尔沁旗 20 万亩优质商品苜蓿基  地建设项目前期已投入资金 73,609,812.00 元。截至 2013  年 6 月 30 日，上述预先投入资金已全部置换完毕。 2012 年 5 月 17 日召开的公司第五届董事会第五十  九次会议审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补  充流动资金的议案》，公司使用 2.9 亿元闲置募集资金暂  时补充流动资金，占公司募集资金净额的 26.59%，使用  期限自股东大会通过之日起不超过 6 个月。截至 2012 年  12 月 3 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置  募集资金人民币 2.9 亿元全部归还至公司募集资金专用  账户。 2012 年 12 月 5 日召开的公司第六届董事会第十一次  会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时  补充流动资金的议案》，公司使用 10,000.00 万元闲置募  集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准用闲置募集资金暂时补充流动资金情 该议案之日起不超过六月，到期将以自有资金归还到公况  司募集资金专用账户。截至 2013 年 5 月 7 日，公司已将  上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金人民币 1 亿  元全部归还至公司募集资金专用账户。 2013 年 5 月 8 日召开的公司第六届董事会第十八次  会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时  补充流动资金的议案》，将建设“现代农业滴灌设备生  产建设项目”的闲置募集资金 3,000.00 万元、建设“现代  农业物流体系建设项目”的闲置募集资金 5,000.00 万元暂  时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准该议案之  日起不超过十二个月，到期将以自有资金归还到公司募  集资金专用账户。截至 2013 年 12 月 31 日，公司已将上  述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金人民币 3,000  万元归还至公司募集资金专用账户。 2013 年 5 月 27 日召开的公司第六届董事会第十九对闲置募集资金进行现金管理，投资 次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银相关产品  行理财产品的议案》，同意公司使用不超过 4 亿元闲置情况  募集资金适时购买保本型银行理财产品，在额度范围内  授权公司管理层具体实施相关事项。募集资金结余的金额及形成原因  项目尚未建成，暂无募集资金结余情况。募集资金其他使用情况  无其他使用情况。 2、募投项目先期投入及置换情况 根据本公司 2013 年 6 月 20 日召开第六届董事会第二十次会议审议通过的《关于置换募集资金投资项目前期已投入资金的议案》，甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告本公司用募集资金置换募集资金投资项目—内蒙古阿鲁科尔沁旗 20万亩优质商品苜蓿基地建设项目前期已投入资金 73,609,812.00 元。截至 2013 年 6 月 30 日，上述预先投入资金已全部置换完毕。 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2013 年 5 月 8 日召开的公司第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，将建设“现代农业滴灌设备生产建设项目”的闲置募集资金 3,000 万元、建设“现代农业物流体系建设项目”的闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过十二个月，到期将以自有资金归还到公司募集资金专用账户。截至2013 年 12 月 31 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金人民币 3,000 万元归还至公司募集资金专用账户。 4、用募集资金购买理财产品情况 公司于 2013 年 5 月 27 日召开第六届董事会第十九次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过 4 亿元闲置募集资金适时购买保本型银行理财产品，在额度范围内授权公司管理层具体实施相关事项。 ①2013 年 6 月 5 日，公司使用闲置募集资金 10,000 万元向交通银行股份有限公司兰州永昌路支行购买保本浮动收益型“领汇财富慧得利”结构性对公理财产品，该理财产品已到期收回本金及收益。甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 ②2013 年 6 月 9 日，公司使用闲置募集资金 20,000 万元在兰州银行股份有限公司办理了协议存款理财事宜，该协议存款为保本保收益性存款理财按季支付利息，此笔协议存款将于 2014 年 5 月到期。 ③2013 年 8 月 19 日，公司使用闲置募集资金 8,000 万元向交通银行股份有限公司兰州永昌路支行购买保本浮动收益型“领汇财富慧得利”结构性对公理财产品，该理财产品已到期收回本金及收益。 ④2013 年 9 月 25 日，公司使用闲置募集资金 3,000 万元向交通银行股份有限公司兰州永昌路支行购买保本浮动收益型“领汇财富慧得利”结构性对公理财产品，该理财产品已到期收回本金及收益。 ⑤2013 年 9 月 30 日，公司使用闲置募集资金 3,000 万元向中信银行股份有限公司兰州高新区支行购买保本浮动收益型、封闭型“中信理财之信赢系列（对公）13106 期人民币理财产品，该理财产品已到期收回本金及收益。 ⑥2013 年 10 月 31 日，公司使用闲置募集资金 10,000 万元向中国建设银行股份有限公司兰州铁路支行购买“中国建设银行甘肃分行‘乾元’保本型人民币理财产品 2013 年第 60 期人民币理财产品”，该理财产品已到期收回本金及收益。 ⑦2013 年 11 月 13 日，公司使用闲置募集资金 3,000 万元向中信银行股份有限公司兰州高新区支行购买保本浮动收益型、封闭型 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司  关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告“中信理财之信赢系列（对公）13159 期人民币理财产品”，该理财产品将于 2014 年 2 月到期。 4、结余募集资金使用情况 无。 5、募集资金使用的其他情况 无。 四、变更募投项目的资金使用情况 1、本公司 2013 年度变更募集资金投资项目情况表 (单位:万元) 变 更 后 的 项  本 是 项目 目  年 否 变更后 截至期  达到 可  度 达 项目拟 末计划 本年度 实际累 投资进 预定 行变更后 对应的 实 到 投入募 累计投 实际投 计投入 度（%） 可使 性的项目 原项目 现 预 集资金 资金额 入金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 用状 是  的 计 总额  (1)  态日 否  效 效 期 发  益 益 生 重 大 变 化内蒙古阿鲁科 现代农  不 不尔沁旗 业物流 20,000.00 20,000.00 14,317.74 14,317.74 71.59 2015.12 适 适 否20 万 体系建  用 用亩优质 设项目商品苜 甘肃亚盛实业（集团）股份有限公司  关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告蓿基地建设项目 合计 -  - - - - 20,000.00 20,000.00 14,317.74 14,317.74 -  2013 年 5 月