新疆天业股份有限公司关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）及相关格式指引的规定，将本公司2021年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕372号核准，并经上海证券交易所同意，本公司由（独立财务顾问）主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司和联席主承销商华英证券有限责任公司采用代销方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票59,999,999股，发行价为每股人民币5.25元，和发行可转换公司债券12,167,220张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行,共募集资金总额为153,172.20万元,坐扣不含税承销费2,256.68万元和不含税财务顾问费33.02万元后的募集资金为150,882.50万元，已由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2020年12月17日汇入本公司募集资金监管账户。另减除独立财务顾问费、信息披露费、申报会计师费、法律顾问费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用674.14万元后，公司本次募集资金净额为150,208.36万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕3-143号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元

[注]新疆天业公司应结余募集资金与实际结余募集资金的差异系募集资金账户产生的利息收入

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》（上证发〔2022〕1号）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《新疆天业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同独立财务顾问申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2020年12月18日分别与兴业银行、交通银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2021年12月31日，本公司2个募集资金专户已销户，具体情况如下：

金额单位：人民币元

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露与实际使用情况相符，不存在募集资金管理违规的情况。

附件： 募集资金使用情况对照表

新疆天业股份有限公司

2022年4月20日

附件1

募集资金使用情况对照表

2021年度编制单位：新疆天业股份有限公司 金额单位：人民币万元