南京高科股份有限公司关于退出南京高科皓熙定增私募证券投资基金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近期，基于市场研判和公司经营计划，经公司与基金其他投资人、基金管理人、基金托管人友好协商，公司认购的南京高科皓熙定增私募证券投资基金（以下简称“高科皓熙”）已终止并进行清算。日前，公司已收回投资本金并取得相应的收益款项。具体情况如下：

一、基金的基本情况

经2016年9月1日公司第八届董事会第三十六次会议审议通过，公司以自有资金9.88亿元参与认购了皓熙股权投资管理（上海）有限公司（以下简称“皓熙投资”）发起设立的南京高科皓熙定增私募证券投资基金（详见公司临2016-020号公告）。该基金为契约型基金，成立时间2016年9月12日，存续期5年，基金发行规模为10亿元，基金管理人为皓熙投资，基金投资范围主要包括A股股票定向增发、二级市场股票投资等。

二、退出情况说明

去年以来，在公司的持续督促下，皓熙投资认真研判宏观环境及市场形势，科学选择投资标的，加强对持仓标的分析与主动管理，进一步加强风险管控，促进高科皓熙的基金收益有效提升。基于市场研判和公司经营计划，为防范市场风险，锁定收益，经公司与基金其他投资人、基金管理人、基金托管人友好协商，高科皓熙已于2021年7月21日终止并进行清算。根据相关合同和协议的约定，截至目前，

公司已收回投资本金并取得相应的收益款项，基金清算备案等手续还在办理中。

三、对公司的影响

扣除基金管理费、增值税等相关税费后，公司认购高科皓熙的累计投资收益约3.65亿元，其中部分收益对公司净利润的影响已在以前年度体现；高科皓熙本年内收益约2.25亿元，对公司2021年度净利润的影响金额约1.69亿元（以上数据未经审计，以公司年报披露为准）。公司收回资金后将根据经营计划投入重点业务的发展，促进公司发展规划和战略目标的实现。

特此公告。

南京高科股份有限公司

董 事 会二○二一年七月二十九日