中信证券股份有限公司关于江苏华绿生物科技股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称“华绿生物”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关法律法规和规范性文件的规定，在持续督导期内，对华绿生物2021年半年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华绿生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]757号）同意注册，并经深圳证券交易所《关于江苏华绿生物科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2021]371号)同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票1,459.00万股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币44.77元，募集资金总额为人民币65,319.43万元，扣除与本次发行有关的费用人民币后募集资金净额为人民币59,610.98万元。上述募集资金已于2021年4月2日到账，致同会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年4月2日对公司本次发行的资金到账情况进行了审验，并于出具了致同验字（2021）第371C000160号验资报告。
（二）募集资金使用及余额情况
截至2021年6月30日，公司对募投项目暂未投入募集资金。公司募集资金进行现金管理金额为250,000,000元，募集资金账户余额为349,588,251.06元（其中含募集资金346,109,832.61元，尚未支付发行费用1,000,000元，累计利息收
入扣除手续费净额2,478,418.45元）。
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金专户存储情况
截至2021年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
| 开户银行 | 银行账号 | 存储余额（元） |
| 中信银行股份有限公司南京王府支行 | 8110501013601728051 | 122,373.62 |
| 招商银行股份有限公司南京珠江路支行 | 125912733610902 | 60,385,476.89 |
| 中国民生银行股份有限公司南京分行 | 632816542 | 98,826,880.24 |
| 交通银行股份有限公司宿迁分行 | 398899991013000137167 | 190,253,520.31 |
| 合计 | - | 349,588,251.06 |
（二）募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司制定的《募集资金管理制度》的相关规定，公司设立了募集资金专用账户，并且与相关银行及保荐机构于2021年4月29日签订了募集资金监管协议，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
截至2021年6月30日，上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，协议各方均按照募集资金监管协议的规定行使权力及履行义务。
三、2021年半年度募集资金的实际使用情况
2021年半年度，公司募集资金的实际使用情况如下：
1、募集资金投资项目资金使用情况
截至2021年6月30日，公司2021年半年度募集资金投资项目的资金使用情况请见附表1。
2、募投项目的实施地点、实施方式变更情况。
截至2021年6月30日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
3、募投项目先期投入及置换情况。
截至2021年6月30日，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
截至2021年6月30日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、节余募集资金使用情况。
截至2021年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。
6、超募资金使用情况。
公司不存在超募资金。
7、尚未使用的募集资金用途及去向。
公司于2021年4月27日召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划的前提下，使用不超过59,000万元的闲置募集资金（含本数）进行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用，期限自股东大会审议通过之日起12个月内。募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。
截至2021年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为25,000万元，具体情况如下：
单位：万元
| 序号 | 主体 | 签约银行 | 产品名称 | 产品类型 | 认购金额 （万元） | 起息日 | 到期日 | 预期年化收益率 |
| 1 | 泗阳华盛 | 招商银行 | 大额存单 | 存款产品 | 1,000 | 2021/5/20 | 2022/4/10 | 4.18% |
| 2 | 1,000 | 2021/5/21 | 2022/4/10 | 3.79% | ||||
| 3 | 1,000 | 2021/5/21 | 2022/4/10 | 4.18% |
| 4 | 生物科技有限公司 | 珠江路支行 | 6,000 | 2021/5/25 | 2022/4/10 | 3.56% | ||
| 5 | 1,000 | 2021/6/16 | 2022/4/10 | 3.66% | ||||
| 6 | 1,000 | 2021/6/24 | 2022/4/10 | 3.36% | ||||
| 7 | 2,000 | 2021/6/25 | 2022/4/10 | 3.36% | ||||
| 存款产品合计： | 13,000 | - | - | - | ||||
| 8 | 泗阳华盛生物科技有限公司 | 招商银行珠江路支行 | 结构性存款 | 理财产品 | 7,000 | 2021/6/28 | 2021/9/27 | 1.56-3.4% |
| 9 | 5,000 | 2021/6/21 | 2021/9/30 | 1.48%-3.50% | ||||
| 理财产品合计： | 12,000 | - | - | - | ||||
| 现金管理产品总计 | 25,000 | - | - | - | ||||
8、募集资金使用的其他情况。
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2021年6月30日，公司募集资金不存在未按规定使用及相关信息披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形。
六、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对华绿生物募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、其他中介机构的相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，并与公司高级管理人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：华绿生物严格执行了募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协议。截至2021年6月30日，华绿生物募集资金具体使用情
况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。
附表1：2021年半年度募集资金使用情况对照表（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏华绿生物科技股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
| 保荐代表人： | |||
| 韩昆仑 | 唐 亮 | ||
中信证券股份有限公司2021年08月26日
附表1：2021年半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 59,610.98 | 本报告期投入募集资金总额 | 0 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 0 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1.江苏华绿生物科技股份有限公司一厂技术改造项目（以下简称“一厂技改项目”） | 否 | 10,978.00 | 9,660.67 | 0 | 0 | 0 | - | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 2.泗阳华茂农业发展有限公司技术改造项目（以下简称“二厂技改项目”） | 否 | 18,990.00 | 18,990.00 | 0 | 0 | 0 | - | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 3.年产3万吨真姬菇项目 | 否 | 42,785.00 | 30,960.31 | 0 | 0 | 0 | - | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | - | 72,753.00 | 59,610.98 | 0 | 0 | 0 | - | - | - | - |
| 超募资金投向 | 不适用 | |||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司于2021年4月27日召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划的前提下，使用不超过59,000万元的闲置募集资金（含本数）进行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用，期限自股东大会审议通过之日起12个月内。募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户。 截至2021年6月30日，公司暂未投入募投项目资金。公司募集资金进行现金管理金额为250,000,000元，募集资金账户余 | |||||||||
| 额为349,588,251.06元（其中含募集资金346,109,832.61元，尚未支付发行费用1,000,000元，累计利息收入扣除手续费净额2,478,418.45元）。 | |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |