长城证券股份有限公司关于中辰电缆股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“保荐机构”）作为中辰电缆股份有限公司（以下简称“中辰股份”、“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对公司2024年度募集资金存放和使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

1、首次公开发行股票募集资金情况

根据中国证券监督管理委员会于2020年12月23日签发的证监许可[2020]3570号文《关于同意中辰电缆股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向社会公开发行人民币普通股股票（“A”股）91,700,000股，每股面值人民币1元，发行价格人民币3.37元/股，股款以人民币缴足，募集资金合计309,029,000.00元。公司募集资金扣除应支付的保荐及承销费用33,018,867.91元（不含增值税）后的余额为276,010,132.09元，已于2021年1月19日存入交通银行股份有限公司宜兴城西支行394000693013000120993银行账号。上述募集资金扣除保荐及承销费用以及累计发生的其他相关发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为人民币257,477,283.03元。上述资金已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具XYZH[2021]NJAA20003号验资报告。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意中辰电缆股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]678号）同意注册申请，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券5,705,370张，发行价格为每张面值100元人民币，按面值发行，募集资金共计人民币570,537,000.00元，公司募集资

金扣除尚未支付的不含增值税保荐费及承销费6,053,755.66元后的余额为人民币564,483,244.34元，已于2022年6月7日存入苏州银行宜兴支行51287500001158银行账号。上述募集资金扣除各项发行费用人民币8,776,894.20元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币561,760,105.80元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对截至2022年6月7日公司本次发行募集资金的到位情况进行了审验，并出具了XYZH[2022]NJAA20135号《中辰电缆股份有限公司向不特定对象发行A股可转换公司债券募集资金到账情况验资报告》。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

1、首次公开发行股票募集资金使用及年末余额

截至2024年12月31日，公司对IPO募投项目累计投入17,545.56万元，其中以前年度使用金额17,363.35万元，2024年公司对募投项目结项，结项后结余募集资金永久补充流动资金。截至2024年12月31日，公司募集资金余额为0.00万元。

截至2024年12月31日，公司IPO募集资金累计使用及余额具体情况如下：

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况

截止2024年12月31日，公司对向不特定对象发行可转换公司债券项目累计投入15,000.00万元，其中以前年度使用金额15,000.00万元，募集资金净额减已累计使用募集资金总额，尚未使用的可转债募集资金总额为41,176.01万元，未使用金额占可转债募集资金净额的比例为73.30%，上述募集资金尚未使用完毕的原因为可转债募集资金项目暂未建设，该部分资金将继续用于实施承诺项目，

截至2024年12月31日向不特定对象发行可转换公司债券募集资金累计使用及结余具体情况如下：

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《中华人民共和国证券法》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司设立了募集资金专项账户（以下简称“专户”），分别与相关银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，具体情况如下：

公司设立了首次公开发行股票募集资金专项账户，分别与交通银行股份有限公司无锡分行、招商银行股份有限公司宜兴支行、中国建设银行股份有限公司江苏省分行、江苏江南农村商业银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司宜兴分行及保荐机构海通证券股份有限公司共同签署了《募集资金三方监管协议》。公司变更保荐机构后，上述银行与长城证券股份有限公司重新签订了《募集资金三方监管协议》，具体内容详见《关于变更保荐机构后重新签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-073）。该专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。该协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。

公司于2024年3月6日召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。公司于2024年3月22日召开2024年第二次临时股东大会审议通过该议案后将共计8,379.48万元（含尚未支付的项目尾款、铺底流动资金及活期利息收入）永久补充流动资金。在上述节余募集资金划转完毕后，公司将对相关募集资金专户进行销户处理，募投项目尚需支付的铺底流动资金、部分合同尾款和质保金将由自有资金支付。销户完成后，公司、保荐机构、开户银行签署的相关募集资金监管协议随之终止。公司设立了向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户，分别与苏州银行股份有限公司宜兴支行、宁波银行股份有限公司宜兴支行、交通银行股份有限公司无锡分行及保荐机构长城证券股份有限公司共同签署了《募集资金三方监管协议》，具体内容详见《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2022-051）。该专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。该协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。

公司设立了向不特定对象发行可转换公司债券闲置募集资金现金管理专用结算账户，与南京银行股份有限公司宜兴支行及保荐机构长城证券股份有限公司共同签署了《募集资金三方监管协议》，具体内容详见《关于闲置募集资金现金管理专用结算账户签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2023-055）。该专户仅用于闲置募集资金认购结构性存款，不用作其他用途。该协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

1、首次公开发行股票募集资金存储情况

单位：元

注1：鉴于“补充流动资金项目”募集资金专项账户的资金已按照相关规定使用完毕，公司已于2023年7月13日注销中国农业银行股份有限公司宜兴分行的募集资金专项账户并将销户余额24.96万元永久性补充流动资金，账户号为10649301040008988。注2：公司于2024年3月6日召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。公司于2024年3月22日召开2024年第二次临时股东大会审议通过该议案后公司将相关账号注销，并将结余资金8,379.48万元（含尚未

支付的项目尾款、铺底流动资金及活期利息收入）永久补充流动资金。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存储情况

单位：元

注1：鉴于“补充流动资金项目”募集资金专项账户的资金已按照相关规定使用完毕，公司已于2023年9月22日注销交通银行股份有限公司宜兴城西支行的募集资金专项账户并将销户余额249.61万元永久性补充流动资金，账户号为394000693013000198313，具体内

容详见《关于注销可转换公司债券部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2023-069）。

注2：南京银行股份有限公司宜兴支行，账户号为0409270000001861，该专户仅用于闲置募集资金认购结构性存款，不用作其他用途，具体内容详见《关于闲置募集资金现金管理专用结算账户签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2023-055）。

三、本年度募集资金的使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

公司2024年度募集资金的使用情况请详见“2024年度募集资金使用情况对照表——首次公开发行股票募集资金”（附表1）、“2024年度募集资金使用情况对照表——向不特定对象发行可转换公司债券募集资金”（附表2）”。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司于2022年7月7日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于变更IPO部分募集资金投资项目实施地点及实施方式的议案》，同意公司变更IPO部分募集资金投资项目实施地点、实施方式。变更情况如下：

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、首次公开发行股票募集资金补充流动资金情况

公司于2023年4月26日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币5,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限至本次董事会审议通过之日起不超过12个月，公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还至募集资金专用账户。公司已于2023年4月27日转出人民币5,000万元用于暂时补充流动资金，2024年2月27日公司

已将用于暂时补充流动资金的募集资金5,000万元归还至公司募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金补充流动资金情况公司于2024年7月10日召开的第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币15,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限至本次董事会审议通过之日起不超过12个月，公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还至募集资金专用账户。公司已于2024年7月11日转出人民币15,000万元用于暂时补充流动资金。

（五）节余募集资金使用情况

1、首次公开发行股票募集资金

公司于2024年3月6日召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。结余原因主要是公司加强了环保型轨道交通用特种电缆建设项目及新能源用特种电缆建设项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，通过对各项资源的合理调度和优化配置，降低项目建设成本和费用，形成了资金节余；加之高端装备线缆研发中心建设项目实施方式由新建大楼变更为利用现有厂房，节省了原计划的建筑工程费用，以及使用部分闲置募集资金进行现金管理产生了一定的利息/理财收入。上述节余募集资金划转完毕后，公司已注销相关募集资金专户，公司与保荐机构、开户银行签署的《募集资金监管协议》相应终止。

2、可转换公司债券募集资金

截至2024年12月31日，公司募集资金尚在投入过程中，不存在节余募集资金使用情况。

（六）超募资金使用情况

报告期内，公司不存在超募资金使用情况。

（七）用闲置募集资金进行现金管理情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理产品的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

1、使用首次公开发行股票募集资金置换已支付发行费用的自筹资金公司于2021年7月14日召开了第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，共计人民币4,237,637.43元，具体情况如下：

单位：元

上述置换金额已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了《关于中辰电缆股份有限公司以募集资金置换已支付发行费用的鉴证报告》（XYZH/2021NJAA20134号）。

2、使用可转债募集资金置换已支付发行费用的自筹资金

公司于2022年7月7日召开了第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，共计人民币1,253,327.22元，具体情况如下：

单位：元

上述置换金额已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了《关于中辰电缆股份有限公司以募集资金置换已支付发行费用的鉴证报告》（XYZH/2022NJAA20154号）。

在上述节余募集资金划转完毕后，公司将对相关募集资金专户进行销户处理，募投项目尚需支付的铺底流动资金、部分合同尾款和质保金将由自有资金支付。销户完成后，公司、保荐机构、开户银行签署的相关募集资金监管协议随之终止。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司向不特定对象发行可转换公司债券募投项目延期，具体情况如下：

公司于2023年8月29日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议审议通过《关于可转换公司债券部分募投项目延期的议案》，同意公司将“工业自动化用高柔性电缆和轨道交通用信号电缆募投项目”的达到预定可使用状态的时间从2024年6月20日调整至2025年6月19日。2023年度，考虑到在宏观上仍存在国内市场有效需求不足、社会预期偏弱，以及海外市场的复杂性、不确定性上升等问题，公司控制了投资节奏，减缓了募投项目的实施，因而无法在前次调整的计划时间内达到预定可使用状态。公司于2024年8月26日出具《中辰电缆股份有限公司工业自动化用高柔性电缆和轨道交通用信号电缆建设项目可行性研宄报告》，公司于2024年8月28日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十八次会议审议通过《关于可转换公司债券部分募投项目再次延期的议案》，同意公司在募投项目实施主体、实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，将可转换公司债券部分募投项目达到预计可使用状态的时间从2025年6月20日调整至2026年6月19日，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用情况，未产生重大不利影响。

公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等监管要求和公司《募集资金管理制度》的规定进行募集资金管理，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规情况。

六、保荐机构的核查程序及核查意见

保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对中辰股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告及三会文件等资料，并与相关人员沟通交流等。经核查，保荐机构认为：中辰股份2024年度募集资金存放和实际使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违反相关法律、法规的情形。

保荐机构对中辰股份2024年度募集资金存放和使用情况无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于中辰电缆股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》的签字盖章页）

保荐代表人（签名）：

长城证券股份有限公司

2025年4月24日

附表1：2024年度募集资金使用情况对照表——首次公开发行股票募集资金编制单位：中辰电缆股份有限公司单位：万元

注：公司于2021年2月22日召开公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议并通过了《关于调整首次公开发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金净额对募集资金投资项目投入金额进行调整：公司本次实际募集资金净额为257,477,283.03元，少于募集资金投资项目拟投入的募集资金金额440,160,000.00元，为优先保障“环保型轨道交通用特种电缆建设项目”、“新能源用特种电缆建设项目”和“高端装备线缆研发中心建设项目”的顺利实施，该等项目调整后的投入金额不变，实际募集资金净额低于原拟投入金额的缺口部分相应调减“补充流动资金项目”投入，调整后补充流动资金项目从20,000.00万元变更为1,731.73万元，除“补充流动资金项目”承诺投资金额发生变动外，其他承诺投资项目投资金额未发生变动。

公司IPO募投项目实际投入过程中，因外部环境因素影响，公司人员流动、物流运输受到一定影响，厂房建设、设备安装等工作进度不及预期，另外，受到复杂多变的国际局势影响，关键进口设备、核心零部件供应短缺，无法按期正常交付，导致募投项目建设缓慢，预计无法在计划的时间内完成建设。2023年1月13日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于IPO部分募投项目延期的议案》，与会董事认为基于审慎性原则，结合募投项目当前实际进展情况，董事会同意公司在募投项目实施主体、实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，将IPO部分募投项目达到预计可使用状态的时间调整为2024年1月21日。

附表2：2024年度募集资金使用情况对照表——向不特定对象发行可转换公司债券募集资金编制单位：中辰电缆股份有限公司单位：万元

注：公司本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金共计人民币57,053.70万元，上述募集资金扣除各项发行费用人民币877.69万元（不含增值税）后，募集资金净额人民币56,176.01万元，实际募集资金净额低于原拟投入金额的缺口部分相应调减“补充流动资金项目”投入，调整后补充流动资金项目从16,000.00万元变更为15,122.31万元。

2022年下半年以来，出于谨慎考虑，工业自动化用高柔性电缆和轨道交通用信号电缆项目暂未建设，2023年8月29日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于可转换公司债券部分募投项目延期的议案》，拟将工业自动化用高柔性电缆和轨道交通用信号电缆募投项目的达到预定可使用状态的时间调整至2025年6月19日。公司于2024年8月28日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于可转换公司债券部分募投项目再次延期的议案》。公司结合当前可转换公司债券募集资金投资项目实际进展情况，在可转债募投项目实施主体、募集资金用途及投资规模不发生变更的情况下，对可转债部分募投项目进行再次延期，拟将工业自动化用高柔性电缆和轨道交通用信号电缆募投项目的达到预定可使用状态的时间调整至2026年6月19日。