2020年度监事会工作报告

2020年度，江西日月明测控科技股份有限公司（以下简称“公司”、“日月明”）监事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规，以及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，依法履行职责，以维护公司和广大股东权益为原则，认真履行法律和股东所赋予的监督职权和职责，及时召开了监事会会议。报告期内，监事会成员出席了股东大会，列席了董事会会议，对公司依法运作和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了有效监督，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了应有的作用，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益。现将监事会2020年度情况报告如下：

一、监事会会议情况

2020年度，公司监事会共召开5次会议，监事会三名成员均亲自出席，经对提交监事会的全部议案认真审议，各项议案均未损害全体股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。各次会议审议情况如下：

二、监事会对公司报告期内有关事项的核查意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，认真履行监事会的职能，对公司依法运作情况、财务情况、会计政策变更、续聘会计师事务所、关联交易及内部控制等方面进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下审核意见：

1、公司依法运作情况

2020年度，公司监事会成员列席或出席了公司6次董事会会议和3次股东大会会议，对公司的决策程序以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司董事会、股东大会的召集、召开及决策程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关规定，有关决议内容合法有效，未发现公司存在违法违规的经营行为。公司董事及高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、《公司章程》和内部制度的规定，没有出现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

2、公司财务情况

2020年，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查，结合会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告。监事会认为：报告期内，公司财务制度健全、财务运作规范、财务信息无重大遗漏和虚假记载，财务报告真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3、公司关联交易情况

公司监事会对2020年度关联交易进行了核查，监事会认为：公司2020年度发生的关联交易是公司正常生产经营所必须，决策程序符合相关法律、法规以及《公司章程》等相关规定，关联交易的价格公平合理，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。

4、对外担保情况

2020 年度，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何法人单位或个人提供担保的情形。

5、募集资金使用情况

监事会对报告期内公司募集资金的存放与使用情况进行了监督核查，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》对募集资金进行使用和管理，提高募集资金使用效率，符合公司业务发展的需要，不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的情况。

6、内部控制评价报告

监事会对《2020年度内部控制自我评价报告》及公司内部控制制度的建设及运行情况进行了审查，监事会认为：《2020年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制情况，公司已经建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求。

三、2021年度监事会工作计划

2021年度，公司监事会将继续严格按照国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作，主要工作计划如下：

1、围绕公司的经营等各项活动开展监督，监督公司内部控制体系的建设和有效运行。监事会以维护公司利益及股东利益为出发点，加强对企业重大经营活动和重大决策的监督力度。切实履行好《公司法》、《公司章程》等赋予的监督职责，确保公司的各项制度得到有效落实。

2、加强自身学习，提高管理水平。监事会全体成员将加强自身学习，学习国家相关法规、政策，熟悉财务、审计、内控等专业知识。不断适应新形势发展需要，提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高业务水平，进一步增强风险防范意识，促进公司更加规范化运作。

江西日月明测控科技股份有限公司

监事会2021年4月22日