上海市翔丰华科技股份有限公司2024年度募集资金年度存放与使用情况

的鉴证报告

专项鉴证报告

众会字(2025)第02847号

上海市翔丰华科技股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的上海市翔丰华科技股份有限公司(以下简称“翔丰华”)编制的《上海市翔丰华科技股份有限公司2024年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（以下简称“专项报告”）。

一、管理层对专项报告的责任

提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是翔丰华管理层的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。

三、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

四、鉴证结论

我们认为，翔丰华的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制，反映了翔丰华2024年度的募集资金存放与实际使用情况。

五、对报告使用者和使用目的的限定

本报告仅供翔丰华2024年度年报披露之目的使用，未经我所书面同意，不得用作任何其他目的。

（此页无正文）

众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师

中国注册会计师

中国，上海 2025年4月17日

上海市翔丰华科技股份有限公司2024年度

募集资金年度存放与使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深证证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定，上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称“本公司”）编制的2024年度的募集资金年度存放与使用情况的专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）2022年向特定对象发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2022】1335号）核准，公司本次向特定对象发行人民币普通股（A股）5,841,741股，发行价格为人民币37.66元/股，募集资金总额为人民币219,999,966.06元，扣除各项发行费用人民币2,971,698.12元后，募集资金净额为人民币217,028,267.94元。募集资金已于2022年7月6日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年7月6日出具了“众会字[2022]第06923号”验资报告。本公司截至2024年12月31日止，募集资金余额为人民币3,202.90万元。募集资金实际使用及结余情况如下：

单位:人民币万元

（二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2023】1996号）核准，公司本次向不特定对象

发行可转换公司债券面值为人民币100元，发行数量8,000,000张，发行价格为每张人民币100元，募集资金总额为人民币800,000,000.00元。扣除各项发行费用人民币9,271,542.41元（不含税）后，募集资金净额为人民币790,728,457.59元。募集资金已于2023年10月16日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年10月16日出具了“众会字[2023]第09233号”验资报告。

本公司截至2024年12月31日止，募集资金余额为人民币10,446.22万元。募集资金实际使用及结余情况如下：

单位:人民币万元

二、募集资金存放和管理情况

（一）2022年向特定对象发行股票募集资金

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，经公司第三届董事会第四次会议审议通过， 公司设立了募集资金专项账户，公司分别与中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行、中国光大银行股份有限公司深圳龙华支行、中国银行股份有限公司永安支行及保荐机构申万宏源承销保荐有限责任公司签订《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》。

本公司募集资金专户的开立及截至2024年12月31日账户存储情况如下：

单位：人民币万元

中国银行股份有限公司永安支行

（二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，公司设立了募集资金专项账户，公司分别与中国建设银行股份有限公司深圳罗湖支行、兴业银行股份有限公司深圳和平支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份有限公司遂宁分行、中国银行股份有限公司永安支行及保荐机构国泰君安证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。本公司募集资金专户的开立及截至2024年12月31日账户存储情况如下：

单位：人民币万元

公司于2024年10月11日召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和部分暂时闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用不超过人民币2亿元的闲置募集资金进行现金管理，闲置募集资金现金管理授权期限自董事会审议通过之日起12月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。

截至2024年12月31日，公司使用募集资金及募集资金理财收益进行现金管理尚未到

期的余额为人民币13,151.40万元，其中使用募集资金进行现金管理尚未到期的余额为人民币13,000.00万元，募集资金理财收益进行现金管理尚未到期的余额为人民币151.40万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）2022年向特定对象发行股票募集资金

公司本年度募集资金投入募投项目金额为2,224.65万元。公司于2022年7月12日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过《关于使用银行票据支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。本年度公司使用银行承兑汇票支付募投项目金额为0万元，置换的金额为0万元，截至到2024年12月31日，使用银行承兑汇票支付募投项目金额为8,529.36万元，置换的金额为8,529.36万元，上述银行承兑汇票尚未到期的金额为0万元。详见附表1-1《募集资金使用情况对照表》。

（二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券

公司本年度募集资金投入募投项目金额为18,881.97万元，补充流动资金金额为12,377.93万元。

公司于2023年10月24日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议审议通过《关于使用银行票据等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。本年度公司使用银行承兑汇票支付募投项目金额为3,908.05万元，置换的金额为6,189.75万元，截至到2024年12月31日，使用银行承兑汇票支付募投项目金额为6,551.32万元，置换的金额为6,189.75万元，上述银行承兑汇票尚未到期的金额为1,576.55万元。

详见附表1-2《募集资金使用情况对照表》。

四、变更募投项目的资金使用情况

本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

附表1：募集资金使用情况对照表附表2：变更募集资金投资项目情况表

上海市翔丰华科技股份有限公司董事会

2025年 4 月 17 日

附表1：募集资金使用情况对照表

单位：万元

7月1日调整至2025 年7月1日，此次调整不涉及募集资金用途变更。研发中心建设项目尚在建设中

附表1-2：募集资金使用情况对照表

单位：万元

设进度、设备采购等受制约，项目建设进度较原计划有所放缓。2024年6月17日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间由2024年7月1日调整至2025 年7月1日，此次调整不涉及募集资金用途变更。6万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建设项目及研发中心建设项目尚在建设中。

日起12月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。截至2024年12月31日，公司使用募集资金及募集资金理财收益进行现金管理尚未到期的余额为人民币13,151.40万元，其中使用募集资金进行现金管理尚未到期的余额为人民币13,000.00万元，募集资金理财收益进行现金管理尚未到期的余额为人民币151.40万元。截至2024年12月31日，尚未使用募集资金10,446.22万元，存放于募集资金监管账户。