证券代码：300871 证券简称：回盛生物 公告编号：2023-023转债代码：123132 转债简称：回盛转债

武汉回盛生物科技股份有限公司董事会关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》之“第21号 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式”等有关规定，武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

1、首次公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉回盛生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1586号）同意注册，公司于2020年8月向社会公众公开发行人民币普通股股票27,700,000股，每股面值1.00元，每股发行价格为33.61元，募集资金总额为930,997,000.00元，扣除支付的保荐与承销费（不含税）63,367,726.39元后的募集资金为867,629,273.61元。另扣除审计及验资费、律师费、信息披露费用、公证费等不含税发行费用合计16,916,752.81元后，募集资金净额为850,712,520.80元。上述募集资金于2020年8月17日全部到账，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了众环验字[2020]010051号验资报告。

2、向不特定对象发行可转换公司债券

经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉回盛生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3570号）同意注册，公司向不特定

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

对象发行700.00万张可转换公司债券，每张面值为100元，募集资金总额人民币700,000,000.00元。本次向不特定对象发行可转换公司债券扣除承销保荐费人民币8,556,603.77元（不含税金额）后，筹得募集资金人民币691,443,396.23元，于2021年12月23日划入公司指定募集资金专项存储账户中。本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额扣除承销保荐费用、审计及验资费用、律师费用、资信评级费用及其他费用共计人民币10,700,982.87元（不含税金额）后，募集资金净额人民币689,299,017.13元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年12月23日出具了众环验字[2021]0100097号《武汉回盛生物科技股份有限公司发行可转换公司债券募集资金验证报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

1、截至2022年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金使用及结余情况如下：

注：本期首次公开发行股票募集专户收到可转换公司债券募集资金专户转入资金500万元，系使用可转换公司债券募投项目节余募集资金投入“年产1000 吨泰乐菌素项目”。

2、截至2022年12月31日，公司向不特定对象发行可转换公司债券集资金使用及结余情况如下：

截至期初累计发生额

注：本期将可转换公司债券募集资金专户的资金转出500万元到首次公开发行股票募集专户。系使用可转换公司债券募投项目节余募集资金投入“年产1000 吨泰乐菌素项目”。截至2022年12月31日，公司2020年首次公开发行股票募集资金余额为2.40万元（含利息收入及理财收益），公司2021年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金余额为24,955.95万元（含利息收入及理财收益，其中现金管理资金14,000.00万元），尚未使用的募集资金合计24,958.35万元，其中，10,958.35万元存放于募集资金专户，14,000.00万元用于现金管理尚未到期收回。

尚未转出募集资金置换金额2,044,379.10元，于2023年4月23日转出。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，依据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《武汉回盛生物科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。

（二）募集资金监管协议情况

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对首次公开发行股票募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用。经公司第二届董事会第八次会议审议批准，2020年8月27日，公司连同保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）分别与汉口银行股份有限公司武昌支行、招商银行股份有限公司武汉东西湖支行、中信银行股份有限公司武汉分行、中国农业银行股份有限公司应城市支行签署了《首次公开发行股票募集资金三方监管协议》。

经公司第二届董事会第九次会议审议批准，2020年9月10日，公司及下属全资子公司湖北回盛生物科技有限公司（以下简称“湖北回盛”）作为同一方，连同保荐机构海通证券与中国农业银行股份有限公司应城市支行签署了《首次公开发行股票募集资金三方监管协议》。

经公司第二届董事会第十一次会议审议批准，2020年11月17日，公司、湖北回盛，连同保荐机构海通证券与招商银行股份有限公司武汉东西湖支行签署了《募集资金四方监管协议》。

经公司第二届董事会第二十一次会议审批批准，2021年12月23日，公司、湖北回盛、保荐机构海通证券与招商银行股份有限公司武汉东西湖支行签署了《募集资金四方监管协议》，对公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的存放和使用进行专户管理。

上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（三）募集资金专户存储情况

1、截至2022年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金的存储情况如下：

武汉回盛生物科技股份有限公司

注：公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十次会议及2021年年度股东大会审议通过了《关于部分首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意首次公开发行股票募投项目“新沟基地-粉/散/预混剂自动化生产基地建设项目”、“新沟基地-研发及质检中心建设项目”、“年产160吨泰万菌素发酵生产基地建设项目”结项，实际结余募集资金9,710.88万元（含尚未支付的项目尾款）永久补充流动资金，上述募集资金专户 1-4 已注销。

2、截至2022年12月31日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的存储情况如下：

三、本年度募集资金的实际使用情况

截至2022年12月31日，公司实际投入各项目募集资金使用情况详见附表1《首次公开发行股票2022年度募集资金使用情况对照表》、附表2《向不特定对象发行可转换公司债券2022年度募集资金使用情况对照表》。

1、报告期内，“粉剂/预混剂生产线扩建项目”投入金额未达到计划的50%，主要原因系公司在保证项目质量及募集资金使用合规的前提下实施该项目时，通过加强项目建设各环节成本的控制、监督和管理，优化生产工艺、设备配置及产线布局，集中采购等方式，降

低项目投入成本，原预留的项目预备费用未使用募集资金支付。

2、公司于2022年1月21日召开的第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金14,020.75万元及已支付的发行费用205.00万元（不含增值税），共计14,225.75万元。上述事项已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具众环专字（2022）0100007号《关于武汉回盛生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。保荐机构、独立董事出具了相关意见。具体内容详见公司于2022年1月21日在巨潮资讯网披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-004）。

3、公司于2022年1月21日召开的第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理额度和期限的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和日常生产经营的前提下，将使用闲置募集资金进行现金管理的额度由原来的不超过20,000.00万元增加至25,000.00万元（包括2020年8月首次公开发行股票募集资金和2021年12月向不特定对象发行可转换公司债券募集资金），将使用闲置自有资金进行现金管理的额度由原来的不超过10,000.00万元增加至20,000.00万元。调整后，公司现金管理额度合计45,000.00万元，有效期自本次董事会审议通过之日起十二个月内有效。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。公司于2022年11月23日召开第二届董事会第二十九次会议及第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。公司拟使用额度不超过人民币25,000万元（含25,000.00万元，下同）闲置募集资金及不超过人民币30,000万元闲置自有资金进行现金管理。使用期限自前次闲置募集资金和自有资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效。在上述额度和有效期内，资金额度可滚动使用。

公司2022 年度以闲置募集资金投资理财产品情况如下：

点金系列进取型看跌两层区间90天结构性存款

四、变更募投项目的资金使用情况

本期变更募投项目的资金使用情况见附表1-1《首次公开发行股票2022年度变更募集资金投资项目情况表》、附表2-1《向不特定对象发行可转换公司债券2022年度变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2022年度，公司已按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露募集的存放与使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

附表1：首次公开发行股票2022年度募集资金使用情况对照表附表2：向不特定对象发行可转换公司债券2022年度募集资金使用情况对照表

武汉回盛生物科技股份有限公司董事会

2023年4月27日

附表1：首次公开发行股票2022年度募集资金使用情况对照表编制单位：武汉回盛生物科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

6.结项补充流动资金

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

附表1-1：首次公开发行股票2022年度变更募集资金投资项目情况表

编制单位：武汉回盛生物科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

附表2：向不特定对象发行可转换公司债券2022年度募集资金使用情况对照表编制单位：武汉回盛生物科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

4.粉剂/预混剂生产线扩建

项目

式调整情况

注：本次可转债承诺用于补充流动资金金额调整系从补充流动资金中扣除发行费用1,070.10万元所致。

附表2-1：向不特定对象发行可转换公司债券2022年度变更募集资金投资项目情况表

编制单位：武汉回盛生物科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

2、决策程序：公司于2022年8月29日召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十二次会议、2022年9月15日召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》，保荐机构、独立董事出具了相关意见；

3、信息披露：详见巨潮资讯网披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的公告》（公告编号：2022-072）。