国信证券股份有限公司关于天津锐新昌科技股份有限公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

国信证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“国信证券”）作为天津锐新昌科技股份有限公司（以下简称“锐新昌”或“公司”）新三板持续督导的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等规定，国信证券对锐新昌2018年度募集资金存放及使用情况进行了核查，具体如下 ：

一、主办券商核查程序

主办券商通过电话、邮件、现场核查等方式，对公司2017年度募集资金的存放与监管、是否存在违规使用情况进行核查，主要核查程序如下：

查阅了涉及公司董事会决议、股东大会决议、监事会决议等会议文件，核查公司募集资金存放及使用授权的合法合规性；

查阅公司募集资金专项账户开户证明、募集资金管理相关制度、公司章程等文件，核查公司募集资金使用和管理；

查阅募集资金使用相关的银行流水、抽取募集资金使用对应合同、发票、凭证及银行回单，并对上述事项进行现场核查；

查阅公司使用闲置募集资金购买理财产品的决议程序、理财产品情况介绍，核查公司购买理财产品的合法合规性；

查阅公司在股转公司指定信息披露平台的相关公告及董事会的募集资金核查报告。

二、募集资金基本情况

（一） 募集资金金额及到位时间

公司于2016年3月30日召开第三届董事会第十次会议，审议通过《<天津锐新昌轻合金股份有限公司股票发行方案>的议案》等相关议案。2016年4月15日，公司召开2016年第三次临时股东大会，审议并通过上述议案。公司拟以7.5元/股的价格发行不超过6,500,000股（含6,500,000股），募集资金总额不超过48,750,000元（含48,750,000元）。

截至2016年5月30日，募集资金48,750,000元存入公司指定缴款账户（银行账号02-200401040014696）。上述资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具XYZH/2016TJA20133号《验资报告》予以确认。

2016年6月17日，公司收到股转系统《关于天津锐新昌轻合金股份有限公司股票发行股份登记的函》。公司随后在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司系统进行股份登记，新增股份6,500,000股于2016年6月30日在股转系统挂牌，其中有限售条件112,500股，无限售条件6,387,500股。

截止2018年12月31日，公司在上述募集资金专项账户的募集资金已按规定基本使用完毕，余额转出且补充流动资金369.13元。公司已对上述募集资金专项账户予以注销。上述募集资金专户注销后，该账户对应的相关监管协议也随之终止。公司已于2018年2月5日在全国中小企业股份转让系统刊登了《关于注销募集资金专户的公告》（公告号：2018-004）。

三、募集资金管理情况

为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据股转公司《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律法规，结合公司实际情况，公司制订了《募集资金管理制度》。

公司于2017年5月15日召开了《2016年年度股东大会》，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》。公司变更募集资金用途“设备工装夹具”的实施主体和实施地点。实施主体由公司变更为公司全资子公司锐新昌轻合金（常熟）有限公司，实施地点由公司注册地变更为全资子公司

注册地。根据全国中小企业股份转让系统发布《挂牌公司股票发行常见问题解答

（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的相关规定，公司将在全资子公司注册地银行设立募集资金专项账户，并将剩余募集资金划转到该募集资金专项账户。根据上述管理办法的规定，公司在中国农业银行设立募集资金专项账户，对募集资金余额实行专户存储，账户信息如下：

（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于天津锐新昌科技股份有限公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之盖章页）

国信证券股份有限公司

年 月 日