德邦证券股份有限公司关于江西耐普矿机股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构：德邦证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：耐普矿机 |
| 保荐代表人姓名：李俊 | 联系电话：021-68761616 联系地址：上海市中山东二路558号外滩金融中心N1幢9层 |
| 保荐代表人姓名：刘平 | 联系电话：021-68761616 联系地址：上海市中山东二路558号外滩金融中心N1幢9层 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询一次，并根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定，对上市公司募集资金的存放与使用情况进行了现场核查。 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 项目 | 工作内容 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6、发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 6次 |
| （2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 | 未发表非同意意见，不适用 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 无报告事项，不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 无报告事项，不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 无需要关注事项，不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 无需要关注事项，不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 未发现重大问题,不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 未发现重大问题,不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 未发现重大问题,不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 未发现重大问题,不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 未发现重大问题,不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 未发现重大问题,不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 未发现重大问题,不适用 |
| 8、收购、出售资产 | 无 | 未发现重大问题,不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 未发现重大问题,不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 发行人及其聘请的中介机构配合良好 | 未发现重大问题,不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化） | 无 | 未发现重大问题,不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1、发行人股东、作为股东的董事、监事、高级管理人员就股份流通限制和自愿锁定股份的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向 | 是 | 不适用 |
| 3、本公司控股股东及实际控制人郑昊、公司董事、高级管理人员关于稳定公司股价预案的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、发行人、控股股东及实际控制人郑昊、董事、监事和高级管理人员就招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏依法承担赔偿或者补偿责任所做的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、发行人、控股股东及实际控制人郑昊、董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、发行人、控股股东、董事、监事、高级管理人员关于承诺约束措施 | 是 | 不适用 |
| 7、发行人关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、控股股东及实际控制人郑昊、持股5%以上股东蔡飞、曲治国关于避免同业竞争的承诺。 | 是 | 不适用 |
| 9、公司控股股东、实际控制人郑昊及持股5%以上股东蔡飞、曲治国关于减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 2021年3月，因原持续督导保荐代表人王晓离职，保荐机构指派李俊接替耐普矿机首次公开发行持续督导工作，保荐代表人由王晓、刘平变更为李俊、刘平。 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《德邦证券股份有限公司关于江西耐普矿机股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
李 俊 刘 平
德邦证券股份有限公司
2021年9月2日