江西耐普矿机股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，江西耐普矿机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2021年6月30日止募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]132号文《关于核准江西耐普矿机新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票1,750万股，每股面值人民币1元，每股发行价格为21.14元，募集资金总额为人民币369,950,000元，扣除本次发行费用31,396,226.32元后，实际募集资金净额为338,553,773.68元。

上述资金已于2020年2月7日全部到位，大华会计师事务所(特殊普通合伙)已于2020年2月7日出具了大华验字[2020]000040号《验资报告》，对以上募集资金到账情况进行了审验确认。

（二）本年度使用金额及当前余额

2021年半年度，公司使用募集资金9,851.59万元，截止2021年6月30日，公司累计使用募集资金19,887.01万元，尚未使用的募集资金余额合计人民币14,420.34万元（含现金管理收益）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）《募集资金管理制度》制定和执行情况

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指

引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及相关法律法规规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。根据公司的募集资金管理制度，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募投项目的投入情况。

（二）募集资金在专项账户的存放情况

2020年2月，公司分别与中信银行股份有限公司上饶分行、 江西裕民银行股份有限公司、江西银行股份有限公司上饶旭日支行、中国银行股份有限公司旭日支行以及保荐机构德邦证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

2020年11月，公司、 （以下简称“智利耐普”）、德邦证券股份有限公司与中国建设银行智利分行公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对“智利营销服务中心项目”的募集资金的存放和使用进行专户管理。

2020年11月，公司、德邦证券股份有限公司与中信银行股份有限公司上饶分行签署了《募集资金三方监管协议》，对“江西耐普矿机股份有限公司整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”的募集资金的存放和使用进行专户管理。

截止2021年6月30日，公司募集资金存储情况如下：

备注：中信银行账户有2000万元购买了理财产品。

（三）募集资金三方监管情况

三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格执行《募集资金管理制度》及与保荐机构、开户银行签订的三方监管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的情况。

三、本报告期内募集资金的实际使用情况

截至2021年6月30日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币19,887.01万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1及附表2。

四、募集资金项目的变更或违规使用情况

经公司于2020年9月3日召开的第四届董事会第七次会议和2020年9月21日召开的2020年第五次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司将原计划用于募集资金投资项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”的部分募集资金变更用途用于“江西耐普矿机股份有限公司整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”，详细见公司于2020年9月4日在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2020-108）。

上述募集资金投资项目变更情况详见本报告“附表2：变更募集资金投资项目情况表”。

在本报告期内募集资金存放使用上，公司严格按照相关法律法规和公司规定履行审批手续，不存在未经审批擅自使用的问题。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

江西耐普矿机股份有限公司董事会

2021年8月26日

附表1：

2021年半年度募集资金使用情况表

单位：万元

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元