中证鹏元公告【2025】224号

中证鹏元关于关注海南普利制药股份有限公司董事辞职及

无法在法定期限内披露定期报告的公告

中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）对海南普利制药股份有限公司（以下简称“普利制药”或“公司”，股票代码：300630.SZ）及其发行的下述债券开展评级。除评级委托关系外，中证鹏元及评级从业人员与公司不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。

根据公司于2025年4月25日披露的《关于公司董事辞职及相关风险提示的公告》，公司非独立董事JIAO SHUGE（中文名：焦树阁）先生因个人原因，决定辞去公司第四届董事会非独立董事职务，辞职后 JIAO SHUGE 先生不再担任公司任何职务；独立董事陈亚东先生和樊德珠女士因在公司连续担任独立董事的时间已满6年，任期届满辞职。陈亚东先生、樊德珠女士的辞职将导致公司董事会中独立董事所占的比例低于三分之一，且审计委员会、提名委员会中独立董事未过半数，其辞职报告将在公司股东大会选举出新任独立董事后生效。在此之前陈亚东先生、樊德珠女士仍将按照相关法律法规和《公司章程》的规定继续履行独立董事的职责。

根据公司于2025年4月29日披露的《关于再次延期披露会计差错更正后的专项鉴证或审计报告的提示性公告》，因为公司前期会计差错更正情况与中国证监会认定的虚假记载金额之间存在较大差异，涉及的部分信息仍需进一步核实查清，但由于此次事项所涉及的工作量较大，公司将延期至2025年6月30日前完成本次会计差错更正后的专项鉴证或审计报告的披露工作。

根据公司于2025年4月29日披露的《关于预计无法在法定期限内披露定期报告的风险提示公告》，鉴于财务报告数据有时间的关联性与延续性，相关数据的准确性对2024年度审计报告中财务数据的准确性具有强关联性，所涉及的部分信息尚需进一步核实查清，同时因市场禁入决定，公司董事会及管理层均出现人员不足的情况，导致公司预计无法在法定期限内（2025年4月30日）披露2024年年度报告及2025年第一季度报告。

截至2025年5月7日，“普利转退”余额为2.0225亿元，于2025年2月9日进入回售期，并于2025年3月11日下修转股价至3元/股，公司股票收盘价为0.69元/股，若公司股票连续30个交易日收盘价低于转股价格的70%，将继续触发回售条款，公司将面临提前兑付申请回售部分可转债本息的可能，届时可能存在无法全额兑付的风险。同时，公司股票及可转债进入退市整理期的起始日为2025年4月28日，退市整理期为十五个交易日，预计最后交易日期为2025年5月21日。公司股票及可转债于退市整理期届满的次一交易日摘牌并终止上市。

综合考虑公司现状，中证鹏元决定维持公司主体信用等级为B+，评级展望维持为负面，“普利转退”信用等级维持为B+，评级结果有效期为2025年5月15日至“普利转退”存续期。

中证鹏元将密切关注公司后续经营和财务状况、信息披露等变化情况，并持续跟踪上述事项对公司主体信用等级、评级展望以及“普利转债”信用等级可能产生的影响，及时作出调整。

特此公告。

中证鹏元资信评估股份有限公司

二〇二五年五月十五日

本次评级适用评级方法和模型

注：上述评级方法和模型已披露于中证鹏元官方网站

附表 本次评级模型打分表及结果

注：各指标得分越高，表示表现越好