中国国际金融股份有限公司关于四川蜀道装备科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称“蜀道装备”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，中金公司及其指定保荐代表人对蜀道装备2022年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意成都深冷液化设备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4068号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）3,600万股，每股发行价格为人民币13.78元，募集资金总额为人民币496,080,000.00元，扣除发行费用人民币8,183,514.04元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币487,896,485.96元，其中增加股本人民币36,000,000.00元，增加资本公积人民币451,896,485.96元。

该次募集资金到账时间为2022年1月20日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“天职业字[2021]24314-15号”验资报告。

（二）本年度使用金额及年末余额

截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金人民币487,938,332.76元，其中：本年度使用487,938,332.76元（含募集资金利息净收益41,846.80元）投入募集资金项目：补充流动资金。截至2022年12月31日，募集资金专户已注销，公司与保荐机构、成都银行股份有限公司青羊支行（以下简称“专户存储银行”）签署的相关《募集资金三方监管协议》随之终止。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。根据上述制度的规定，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司会同保荐机构与专户存储银行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。《三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，《三方监管协议》得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日，公司募集资金专户已注销，募集资金具体存放如下：

单位：人民币元

注：成都银行股份支行有限公司成飞支行隶属于成都银行股份有限公司青羊支行。

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目资金使用情况。

公司2022年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件1：募集资金使用情况对照表”。

2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

不适用。

3、募集资金投资项目先期投入及置换情况。

不适用。

4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

不适用。

5、用闲置募集资金进行现金管理情况。

不适用。

6、结余募集资金使用情况。

不适用。

7、超募资金使用情况。

不适用。

8、尚未使用的募集资金用途及去向。

不适用。

9、募集资金使用的其他情况。

不适用。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：公司2022年度募集资金使用和管理规范，符合公司发行承诺和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法规和文件的规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。

综上，保荐机构对公司2022年度募集资金存放与使用情况无异议。

附表1：

四川蜀道装备科技股份有限公司募集资金使用情况对照表

截止日期：2022年12月31日编制单位：四川蜀道装备科技股份有限公司 金额单位：人民币万元