证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2023-012

四川蜀道装备科技股份有限公司第四届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议于2023年3月19日以电子邮件、传真、书面通知等方式发出会议通知及相关材料，本次会议于2023年3月29日在公司会议室以现场方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人，公司董事会秘书列席了会议。会议由监事会主席许忠莉女士主持，会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《2022年度监事会工作报告》

《2022年度监事会工作报告》详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

2、审议通过《2022年度财务决算报告》

《2022年度财务决算报告》详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

3、审议通过《2023年度财务预算报告》

《2023年度财务预算报告》详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

4、审议通过《2022年年度报告及其摘要》

监事会审核了公司2022年年度报告，对年度报告无异议，并发表专项审核意见如下：

“经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2022年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。”

具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

5、审议通过《2022年度利润分配预案》

监事会认为：公司2022年度利润分配预案符合《公司法》《证券法》等相关法律法规和《公司章程》的规定，符合公司实际经营情况和利润分配政策，有利于公司的长期、可持续发展，监事会对此分配预案无异议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

6、审议了《关于2023年度公司监事薪酬标准的议案》

根据《公司章程》及相关法律法规的规定，本议案全体监事回避表决，将直接提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

7、审议通过《2022年度内部控制自我评价报告》

监事会认为：公司根据相关法律法规、部门规章以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《企业内部控制基本规范》《公司章程》及相关规定，结合公司实际情况，建立了较为完善和合理的内部控制体系，并推动内部控制体系有效执行。内部控制体系的建立与有效执行保证了公司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风险防范和控制作用，确保了公司资产的安全、完整， 维护了公司及全体股东的利益。公司编制的《2022年度内部控制自我评价报告》客观、真实、准确地反映了公司内部控制体系

的建设及运行情况。公司在2022年度的所有重大方面都得到有效的内部控制。监事会对公司2022年度内部控制自我评价报告无任何异议。

具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》

监事会认为：公司2022年度募集资金存放和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形，未发现有损害公司及股东利益的行为。《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，如实反映了公司 2022年度募集资金存放和使用情况。

具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

9、审议通过《关于会计政策变更的议案》

监事会认为：此次公司会计政策变更是根据财政部颁布或修订的最新通知和规定进行的合理变更，是符合规定的，执行会计政策变更能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政策变更。

具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

10、审议通过《关于续聘2023年度审计机构的议案》

监事会认为：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供的审计工作中表现出专业的执业能力，工作勤勉尽责，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期为一年，自股东大会审议通过之日起生效。

具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

三、备查文件

第四届监事会第六次会议决议。

特此公告。

四川蜀道装备科技股份有限公司监 事 会

2023年3月29日