四川蜀道装备科技股份有限公司

2022年度监事会工作报告

2022年度，公司监事会全体成员严格依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，较好地维护了公司和全体股东的利益。通过列席和参加公司召开的董事会和股东大会，通过审阅定期报告并听取公司生产经营情况的汇报，及时掌握公司生产经营、重大事项、财务状况、内控建设等情况，充分行使对公司董事会及其成员和公司高级管理人员的监督职能，促进公司规范运作水平的提高。通过参加证监会、深圳证券交易所及各级下属机构组织的各种专题培训，努力提高自己的履职能力。现将监事会在2022年度的主要工作报告如下：

一、2022年度监事会召开会议情况

报告期内，公司监事会共召开了4次会议，会议的召集、召开与决议程序均符合相关法律、法规及公司《公司章程》《监事会议事规则》的要求。监事会会议召开情况如下：

二、监事会对公司 2022 年有关事项发表的意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会认真履行《公司法》《公司章程》等相关法律法规授予的职权，列席了公司2022年度历次董事会和股东大会，审阅了相应的会议材料，对上述会议的召开程序、决议事项、执行情况以及公司高级管理人员履行职务情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：公司股东大会、董事会的决策程序严格遵守相关法律法规和规章制度的规定，合法有效；董事会运作规范，决策合理，并认真执行股东大会的各项决议；未发现公司董事及高级管理人员在执行职务时出现违反法律法规、《公司章程》及损害公司和股东权益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报、审议公司年度报告、定期报告等方式，对2022年度公司的财务状况、财务管理和经营成果进行了监督、检查和审核。监事会认为：2022年度公司严格执行各项内控制度，财务运作规范，财务报表的编制符合《企业会计准则》和相关会计制度的规定，财务报告内容和格式均符合上市公司的相关规定，真实、客观、公允地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（三）公司关联交易情况

报告期内，监事会审查了公司的各项关联交易，认为公司关联交易均遵循了“公开、公平、公正”的原则，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，交易价格公平、合理，无损害公司和股东利益的行为。

（四）公司募集资金使用情况

报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理办法》等规定使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形，不存在损害公司股东权益的情形。鉴于公司向特定对象发行股票募集资金已按规定用途使用完毕，公司于2022年11月办理了募集资金账户注销。

（五）公司对外担保情况

报告期内，公司为榆神工业园区长天天然气有限公司（以下简称“长天公司”）向陕西神木农村商业银行股份有限公司贷款9,900万元继续提供连带责任保证，保证期

间三年；长天公司及其股东（除王政外）与公司签订了《股权质押及反担保协议》，并向公司提供了无条件、不可撤销的反担保。

公司为全资子公司成都深冷科技有限公司向中国银行股份有限公司成都蜀都支行申请金额不超过1,000万元的“科创贷”授信额度事项向成都中小企业融资担保有限责任公司提供反担保，反担保期限为三年，自成都中小企业融资担保有限责任公司实际代偿担保债务之日开始计算。2022年11月借款到期后，成都深冷科技有限公司偿还了该笔借款，公司对该借款提供的反担保事项履行完毕。

监事会对公司对外担保情况进行认真核查认为担保事项符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及广大投资者利益的情形，公司不存在违规担保的情况。

（六）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

监事会对公司报告期内建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，认为公司根据中国证监会、深圳证券交易所关于内幕信息知情人管理的相关规章制度，如实、完整记录了内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等环节所有知情人名单和知悉内幕信息的具体情况，并提醒内幕信息知情人严格保密，未发生内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况，切实维护了广大投资者的合法权益。

（七）公司内部控制自我评价报告情况

报告期内，监事会核查了公司内部控制制度的建设和运行情况，认为公司已结合实际情况，建立了较为完善和合理的内部控制体系，并推动内部控制体系有效执行。内部控制体系的建立与有效执行，保障了公司各项业务活动的有序、高效开展，起到了较好的风险防范和控制作用，确保了公司资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。公司编制的《2022年度内部控制自我评价报告》客观、真实、准确地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。

（八）公司会计政策变更情况

报告期内，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。根据财政部发布的《企业会计准则解释第15号》的通知（财会〔2021〕35号）， “关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”、“关于亏损合同的判断”内容

自2022年1月1日起施行；“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起施行。公司根据上述要求，对会计政策进行相应的变更，自2022年1月1日起施行新准则。

监事会认为：此次公司会计政策变更是根据财政部颁布的相关通知和规定进行的合理变更，是符合规定的，执行会计政策变更能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

三、公司监事会2023年度工作计划

公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》及有关法律、法规政策的规定，忠实、勤勉地履行自身的职责，进一步促进公司的规范运作。2023年度监事会的工作计划主要有以下几方面：

（一）按照法律法规，认真履行职责

加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动更加规范、合法。严格按照《公司章程》运作，定期召开监事会工作会议，依法出席股东大会，列席公司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性。重点监督公司依法运作情况，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水平。

（二）加强监督检查，防范经营风险

强化公司财务情况检查，坚持以财务监督为核心，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。进一步加强内部控制体系建设，不断推动公司加强制度建设和信息化建设，督促公司完善合规内控保障措施，强化内部控制、合规管理、全面风险管理等工作。及时了解并掌握公司的经营状况，特别是重大经营活动和投资项目，保证资金的运用效率，重点关注公司高风险领域，一旦发现疑问，及时提出建议并予以制止和纠正。

（三）加强自身建设，提升监督技能

积极参加监管机构及公司组织的有关培训，进一步了解和学习国家颁布的相关法律法规，了解和学习深圳证券交易所有关创业板上市公司的最新要求和规定，同时加强会计审计和法律金融知识学习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。

特此报告。

四川蜀道装备科技股份有限公司监 事 会

2023年3月29日