证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2025-034

四川蜀道装备科技股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告

特别提示：

1、四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的限制性股票数量为140.52万股，占回购注销前公司总股本165,375,993的

0.8497%，涉及激励对象133人，回购价格为授予价格9.59元/股，本次回购资金总额为1,347.59万元。

2、截止本公告披露日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。本次回购注销完成后，公司股份总数由165,375,993股变更为163,970,793股。

公司于2025年4月15日召开第四届董事会第四十三次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，并于2025年5月7日召开2024年度股东大会审议通过上述议案。公司对2023年限制性股票激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票共计140.52万股进行回购注销，回购价格为9.59元/股。截至2025年6月4日，上述限制性股票回购注销事宜已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。现将有关事项公告如下：

一、股权激励计划已履行的相关审批程序

1、2023年4月28日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。独立董事对上述议案

发表了同意的独立意见。同日，公司召开第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划管理办法>的议案》。

2、2023年5月22日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，监事会对拟激励对象名单进行了核查并发表了同意的意见，同时对2023年限制性股票激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。

3、2023年9月20日，公司收到蜀道投资集团有限责任公司转发的四川省政府国有资产监督管理委员会（以下简称“四川省国资委”）出具的《关于对四川蜀道装备科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划备案有关事项的通知》（川国资考核〔2023〕14号）。四川省国资委原则同意公司实施2023年限制性股票激励计划。

4、2023年9月21日，公司根据四川省国资委的审核意见及备案审核文件精神，对2023年限制性股票激励计划相关文件进行修订完善，于同日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》《关于召开2023年第二次临时股东大会的议案》。独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。

5、2023年5月23日至2023年6月8日期间，公司通过内部网站公示了激励对象名单。公示期间，公司监事会未收到对公示激励对象提出的异议。2023年9月26日，公司披露了《监事会关于2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

6、2023年10月9日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了

《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权全权办理与实施本激励计划相关的全部事项，包括确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票等。并于2023年10月9日披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

7、2023年10月9日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见，认为本次限制性股票的授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。

8、2024年8月26日，公司召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会发表了审核意见，监事会发表了核查意见，认为本次限制性股票的预留授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。

9、2025年4月15日，公司召开第四届董事会第四十三次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司第四届董事会薪酬与考核委员会发表了审核意见，监事会发表了核查意见。公司已按照《公司法》等相关规定披露了《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》。

10、2025年5月7日，公司召开2024年度股东大会，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意回购注销133名激励对象已获授但尚未解除限售的140.52万股限制性股票。

二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格及资金来源

1、本次回购注销的原因

根据《四川蜀道装备科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案

修订稿）》（以下简称“《激励计划》”、“本激励计划”）《四川蜀道装备科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》（以下简称“《考核管理办法》”）的相关规定：“若限制性股票某个解除限售期的公司业绩考核目标未达成，则所有激励对象当期可解除限售限制性股票不可解除限售，由公司以授予价格与股票市价的孰低值回购注销”。本激励计划首次及预留授予第一期的公司层面业绩考核目标为：2024年扣非归母净利润不低于2,200万元，且相较于基期2023年，扣非归母净利润增长率不低于同行业平均水平；2024年营业收入不低于118,000万元，且相较于基期2023年，营业收入增长率不低于同行业平均水平；2024年应收账款周转率不低于1.60次。根据公司披露的《2024年年度报告》：公司2024年实现扣非归母净利润38,568,057.32元，较2023年扣非归母净利润3,231,006.67元同比增长1093.69%，达到了制定的业绩考核目标；公司2024年度实现营业收入861,508,189.96元，较2023年营业收入668,353,736.19元同比增长28.90%,未达到制定的业绩考核目标；公司2024年实现应收账款周转率1.87次，达到了制定的业绩考核目标。综上，首次及预留授予第一期公司层面业绩考核目标未能全部达标，解除限售条件未成就，相应限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格与股票市价的孰低值回购注销。

2、本次回购注销的数量和价格

鉴于本激励计划首次及预留授予第一期公司层面业绩考核目标未能全部达标，所涉133名激励对象已获授但尚未解除限售的共计140.52万股限制性股票应由公司回购注销，占公司当前总股本的0.8497%，占授予股份总数的30%。其中首次授予部分涉及112名激励对象的122.76万股限制性股票，预留部分涉及21名激励对象的17.76万股限制性股票。回购价格为9.59元/股（授予价格与股票市价的孰低值）。

3、本次回购注销的资金总额与来源

公司就本次限制性股票回购事项应支付的回购价款约为1,347.59万元，全部为公司自有资金。

三、回购注销验资及完成情况

1、回购注销验资情况

致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次限制性股票回购注销事项进行了审验,并出具致同验字（2025）第510C000120 号验资报告。审验结果为：公司已向133名激励对象支付股权激励回购款13,475,868.00元，其中减少股本人民币1,405,200.00元，减少资本公积人民币12,070,668.00元；公司变更后的股本为人民币163,970,793.00元，比申请变更前减少人民币1,405,200.00元。

2、完成情况

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票注销事宜已于2025年6月4日办理完成。公司注册资本由165,375,993元减少为163,970,793元，公司将依法办理相关的工商变更登记手续。

四、本次回购注销完成后的股本结构变动情况

本次回购注销完成后，公司股份总数将由165,375,993股变更为163,970,793股，公司股本结构变动如下：

本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。同时，本激励计划将继续按照法规要求执行。

五、本次回购注销对公司的影响

本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。公司将持续健全完善中长期激励机制，实现人才与公司的深度绑定，使员工与公司的长远发展紧密结合，进一步增强员工凝聚力。公司管理团队将继续忠实勤勉履职，持续推动公司提升核心竞争力，努力为股东创造更多价值。

特此公告。

四川蜀道装备科技股份有限公司

董 事 会2025年6月5日