福建博思软件股份有限公司2023年度监事会工作报告

福建博思软件股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员在2023年度，依据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》、公司《监事会议事规则》等有关规定和要求，本着对公司全体股东和公司负责的原则，恪尽职守、勤勉尽责地履行自身职责。依法列席了公司召开的董事会、股东大会，对公司各项重大事项决策程序的合规性进行了监察，对公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，确保公司能够规范、有序的运作。现将监事会在报告期内的工作情况报告如下：

一、主要工作情况

1、报告期内，监事会积极列席董事会会议，对董事会执行股东大会的决议、履行诚信义务情况进行了监督。监事会认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

2、报告期内，监事会对公司的生产经营活动进行了监督，监事会认为：公司管理层勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中未发现违规操作行为。

3、报告期内，监事会认真开展各项工作，抓好各项工作的落实。2023年度，公司监事会共召开了10次会议，各次会议情况及决议内容如下：

二、监事会对相关事项的核查意见

1、公司依法运作情况

2023年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席了公司董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行

职务情况进行了严格的监督。公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公司法》《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效。在报告期内的生产经营活动中，公司严格遵守国家各项法律、法规和公司章程，依法运作，树立了良好的社会形象。公司董事、经理工作严谨，认真履行股东大会的决议和公司章程规定的义务，具有很强的责任心和业务能力，在执行公司职务时遵纪守法，没有违反公司章程或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务情况

监事会对公司财务制度和财务状况进行了监督检查，认为公司财务制度健全，内控体系较为完善，财务运作规范，财务状况良好。公司财务报告真实、公允地反映了公司财务状况和经营成果，大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。监事会与会计师事务所工作人员进行了交流和沟通，认真听取了审计人员的审计意见及管理建议，监事会对审计报告无异议。

3、公司关联交易情况

报告期内，公司监事会对关联交易事项进行了审慎的监督，公司监事会认为：公司发生的关联交易符合相关法律法规、《公司章程》及公司《关联交易管理办法》的要求，交易价格公平、合理。决策程序合法、合规，不存在损害公司和股东利益的行为。

4、公司对外担保及股权、资产置换情况

监事会对报告期内的对外担保及股权、资产置换情况进行了核查，报告期内公司不存在对外担保情况。

2023年度，公司未发生资产置换等情况，也未发生其他损害公司利益或造成公司资产流失的情况。

5、公司信息披露工作

报告期内，监事会持续关注公司信息披露工作，公司已严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、法规的有关规定做好披露工作，信息披露内容真实、准确、及时、完整。

6、股东大会决议执行情况

监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。

7、对内部控制自我评价报告的意见

公司监事会对本年度内部控制自我评价报告进行了审议，发表如下审核意见：公司已结合自身的经营管理需要，建立了一套较为健全的内部控制制度，并得到有效执行，能够对编制真实公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。公司本年内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

8、对股权激励计划的意见

报告期内，公司监事会按照《上市公司股权激励管理办法》等要求，对公司已实施的2021年股票期权激励计划、2020年限制性股票激励计划、2023年限制性股票激励计划的相关事项进行了审查和监督。公司监事会认为，公司相关股权激励计划均符合《上市公司股权激励管理办法》及相关股权激励计划实施考核管理办法的规定，并且严格履行了决策程序和信息披露义务。

9、监事会对公司《2023年年度报告》及其摘要的审核意见

根据《证券法》等相关规定，监事会对董事会编制的《2023年年度报告》及其摘要进行了认真审核，并发表如下审核意见：

董事会编制和审核公司《2023年年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未发现参与2023年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

三、监事会2024年度工作计划

2024年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、公司《监事会议事规则》等相关法律法规和公司内部规章，认真履行监事会职责，确保公司规范运作，维护公司和股东的合法权益，促进公司健康、可持续发展。主要工作为：

1、强化决策监督，保障合法合规：监事会将继续依法参加公司股东大会、董事会及相关会议，密切关注公司重大决策事项，确保各项决策程序的合法性和合规性。同时，监事会将加强对公司重大决策执行情况的跟踪监督，确保决策得到有效实施，保护股东、公司和员工等各利益相关方的合法权益。

2、加强内部监督，防范风险：监事会将全面加强对公司内部控制、财务状况、关联交易等关键领域的监督，确保内部控制体系的有效性和合规性。同时，监事会将密切关注公司可能面临的风险点，及时提出防范措施，确保公司资产安全。

3、提升履职能力，加强自身建设：为确保监事会工作计划的顺利实施，监事会将加强自身建设，提升监事的专业素质和履职能力。同时，监事会将加强与各证券监管、服务机构的沟通与合作，及时了解和掌握相关政策和法规的动态，确保公司治理和监管工作的合规性。

福建博思软件股份有限公司监事会二〇二四年四月二十三日