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广州万孚生物技术股份有限公司2023年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年修订）》的相关规定，本公司将截至2023年6月30日止募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、 募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位时间

根据公司第三届董事会第二十次会议、第三届董事会第二十四次会议、第三届董事会第二十五次会议决议、2020年第二次临时股东大会，公司申请发行可转换公司债券总额不超过人民币60,000.00万元（含60,000.00万元）。中国证券监督管理委员会于2020年8月18日下发《关于同意广州万孚生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]1830号），同意公司向不特定对象发行面值总额600,000,000.00元可转换公司债券，期限6年。2020年9月7日，本次向不特定对象发行可转换公司债券募集货币资金人民币600,000,000.00元，扣除各项与发行有关的费用人民币10,810,000.00元，实际募集资金净额为人民币589,190,000.00元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2020]第ZC10499号验资报告。

2020年9月30日，本公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2,608.91万元，以上募集资金的置换情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2020]第ZC10555号《专项鉴证报告》。

(二) 2023年上半年度募集资金的实际使用及结余情况

1、募集资金使用计划

本公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》载明的募投项目及募集资金使用计划为：

单位：万元

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如本次发行实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入募集资金总额，公司董事会将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的具体使用，不足部分将通过自筹方式解决。在不改变募集资金投资项目的前提下，公司董事会将根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。本次发行可转换公司债券募集资金总额扣除与发行有关的费用人民币10,810,000.00元后，实际可使用募集资金净额为人民币589,190,000.00元。拟投入募集资金情况如下：

单位：万元

2、募集资金使用计划变更情况

本报告期内，本公司不存在募集资金使用计划变更的情况。

3、2023年上半年度募集资金的实际使用及结余情况如下表所示：

单位：元

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注1：2023年上半年度使用募集资金51,589,581.79元，其中“化学发光技术平台产业化建设项目” 使用募集资金49,040,183.03元，“分子诊断平台研发建设项目”使用募集资金2,549,398.76元。

注2：2023年上半年度注销“化光发光建设项目” 中信银行股份有限公司广州黄埔支行8110901013301198820和“分子诊断建设项目”华夏银行股份有限公司广州开发区支行10966000000423140两个募集资金账户。

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金的管理情况

本公司已经按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》的相关要求，经第一届董事会第一次会议审议制定了《广州万孚生物技术股份有限公司募集资金管理制度》，并经第二届董事会第七次会议审议通过了《关于修订<募集资金使用管理制度>的议案》，对募集资金的存放和使用进行了严格的规定，并建立了募集资金使用情况报告制度和监督制度，规范了公司募集资金的管理和运用，保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。本公司根据《募集资金使用管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储。公司于2020年10月20日披露《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2020-095），公司会同保荐机构国泰君安证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司广州分行、华夏银行股份有限公司广州分行、招商银行股份有限公司广州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司于2022年9月26日披露了《关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2022-086），国泰君安证券股份有限公司未完成的公司2020年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用持续督导职责将由华泰联合证券有限责任公司承继。

鉴于保荐机构发生变更，根据相关规定，公司及华泰联合证券有限责任公司与中信银行股份有限公司广州黄埔支行、华夏银行股份有限公司广州开发区支行重新签订了《募集资金三方监管协议》。

三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定。报告期内，

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本公司在募集资金的使用过程中均按照 《募集资金三方监管协议》的规定履行，不存在重大问题。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2023年6月30日止，本公司募集资金在银行账户的存储情况如下：

单位：元

三、2023年上半年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金投资项目的资金使用情况

本公司2023年上半年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(五) 节余募集资金使用情况

本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

(六) 超募资金使用情况

本公司不存在超募资金使用情况。

(七) 尚未使用的募集资金用途及去向

截止本报告出具日，公司已完成募集资金专户的销户手续。

(八) 募集资金使用的其他情况

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本公司于2023年3月30日召开了第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》，在保证公司募集资金使用计划正常实施所需流动资金的前提下，同意公司使用不超过人民币20.00亿元进行现金管理，其中以闲置募集资金投资额度不超过2,500万元的短期（不超过十二个月）保本型产品，以闲置自有资金投资额度不超过19.75亿元的安全性高、流动性好、中低风险理财产品，期限自相关股东大会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。上述议案业经公司2023年4月21日2022年度股东大会决议通过。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、专项报告的批准报出

本专项报告于2023年8月15日经董事会批准报出。

附表：募集资金使用情况对照表

广州万孚生物技术股份有限公司董事会

二〇二三年八月十五日

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附表1：

募集资金使用情况对照表（2020年发行可转换公司债券募集资金）

编制单位：广州万孚生物技术股份有限公司 2023年上半年度 单位：万元

注1：“化学发光技术平台研发建设项目”“分子诊断平台研发建设项目”“补充流动资金”截止期末投资进度超过100%，主要是募集资金专户存款产生的利息收入与理财收益也用于项目投入。

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募集资金使用情况对照表（续）（2020年发行可转换公司债券募集资金）

编制单位：广州万孚生物技术股份有限公司 2023年上半年度 单位：万元