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广州万孚生物技术股份有限公司截至2022年6月30日止前次募集资金使用情况报告

根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，本公司将截至2022年6月30日止前次募集资金使用情况报告如下：

一、前次募集资金基本情况

(一) 2018年非公开发行股票募集资金基本情况

根据公司2017年3月21日第二届董事会第十八次会议决议、2017年4月7日2017年第一次临时股东大会决议、2017年5月26日第二届董事会第二十次会议决议、2018年3月20日第二届董事会第二十八次会议决议、2018年4月9日2018 年第二次临时股东大会决议及2017年11月7日中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广州万孚生物技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2000号），公司向南京丰同投资中心（有限合伙）、王继华非公开发行人民币普通股合计12,433,085股（每股面值1元），每股发行认购价格为人民币57.91元，募集资金总额为人民币719,999,952.35元。根据公司与联席主承销商、上市保荐人广州证券股份有限公司签订的协议，公司应支付广州证券股份有限公司的承销与保荐费用合计10,000,000.00元，前期已预付广州证券股份有限公司的承销与保荐费用合计4,000,000.00元，广州证券股份有限公司于2018年4月19日将扣除公司应支付的承销保荐费人民币6,000,000.00元后的余额人民币713,999,952.35元汇入公司募集资金专户。

本次发行股票募集资金总额为人民币719,999,952.35元，扣除各项发行费用15,912,433.09元，募集资金净额为人民币704,087,519.26元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2018年4月20日出具信会师报字[2018]第ZC10183号验资报告。

2018年4月19日，本公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2,050.90万元，以上募集资金的置换情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2018]第ZC10405号《专项鉴证报告》。

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公司按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。

截至2022年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

(二) 2020年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况

根据公司第三届董事会第二十次会议、第三届董事会第二十四次会议、第三届董事会第二十五次会议决议、2020年第二次临时股东大会，公司申请发行可转换公司债券总额不超过人民币60,000.00万元（含60,000.00万元）。中国证券监督管理委员会于2020年8月18日下发《关于同意广州万孚生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]1830号），同意公司向不特定对象发行面值总额600,000,000.00元可转换公司债券，期限6年。根据公司与保荐机构（主承销商）国泰君安证券股份有限公司签订的协议，公司应支付国泰君安证券股份有限公司的承销与保荐费用合计9,000,000.00元，前期已预付国泰君安证券股份有限公司的承销与保荐费用合计500,000.00元，国泰君安证券股份有限公司于2020年9月7日将扣除公司应支付的承销保荐费人民币8,500,000.00元后的余额人民币591,500,000.00元汇入公司募集资金专户。

本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额为人民币600,000,000.00元，扣除各项发行费用10,810,000.00元，募集资金净额为人民币589,190,000.00元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2020年9月8日出具信会师报字[2020]第ZC10499号验资报告。

2020年9月30日，本公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2,608.91万元，以上募集资金的置换情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2020]第ZC10555号《专项鉴证报告》。

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公司按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。截至2022年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

二、前次募集资金的实际使用情况

(一) 前次募集资金使用情况对照表

前次募集资金使用情况对照表请详见附表1。

(二) 前次募集资金实际投资项目变更情况

2019年12月23日，公司第三届董事会第十九次会议，审议通过《关于变更部分募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》，主要内容为：1、将原“万孚生物新生产基地建设项目”投资预算由70,308.16万元调整为45,547.18万元，其募集资金投入金额由56,408.75万元调减为45,547.18万元，调减募集资金10,861.57万元用于永久补充流动资金。2、将原“信息系统升级改造项目”投资预算由16,059.30万元调整为12,159.30万元，其募集资金投入金额由14,000.00万元调减为12,159.30万元，调减募集资金1,840.70万元用于永久补充流动资金。“信息化升级改造项目”建设周期由24个月延至36个月，其中研发信息化管理系统个别模块延长至48个月。上述议案业经公司2020年1月10日2020年第一次临时股东大会决议通过。

(三) 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

本公司前次募集资金不存在投资项目对外转让或置换情况。

(四) 募集资金项目先期投入及置换情况

1、2018年非公开发行股票募集资金先期投入及置换情况如下：

截至2018年4月19日，本公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2,050.90万元，以上募集资金的置换情况业经立信会计师事务所（特殊普通合

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伙）审验并出具信会师报字[2018]第ZC10405号《专项鉴证报告》。

2、2020年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金先期投入及置换情况如下：

截至2020年9月30日，本公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2,608.91万元，以上募集资金的置换情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2020]第ZC10555号《专项鉴证报告》。

(五) 暂时闲置募集资金使用情况

本公司闲置募集资金除用于购买保本型产品、暂时补充流动资金外，不存在其他用途，具体情况如下：

1、本公司于2018年4月27日召开的第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金购买理财产品的议案》，在保证公司募集资金使用计划正常实施所需流动资金的前提下，同意使用不超过人民币12亿元购买理财产品，其中以闲置募集资金购买额度不超过7亿元投资短期（不超过十二个月）保本型银行理财产品，以闲置自有资金购买额度不超过5亿元投资短期（不超过十二个月）安全性高、流动性好、低风险、稳健性的理财产品，期限自相关股东大会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。上述议案业经公司2018年6月6日召开的2017年度股东大会决议通过。

2、本公司于2019年4月25日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》，在保证公司募集资金使用计划正常实施所需流动资金的前提下，同意使用闲置募集资金购买额度不超过6.5亿元投资短期（不超过十二个月）保本型产品，使用闲置自有资金购买额度不超过2亿元投资短期（不超过十二个月）安全性高、流动性好、低风险、稳健性的理财产品，期限自相关股东大会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。上述议案业经公司2019年5月17日召开的2018年度股东大会决议通过。

3、本公司于2019年6月19日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过20,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自股东大会表决通过之日起不超过12个月，到期前将归还至募集资金专户。上述议案业经公司2019年

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7月5日召开的2019年第二次临时股东大会决议通过。

4、本公司于2020年3月30日召开的第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》，在保证公司募集资金使用计划正常实施所需流动资金的前提下，同意使用不超过人民币

6.65亿元进行现金管理，其中以闲置募集资金购买额度不超过 3 亿元投资短期（不超过十二个月）保本型产品，以闲置自有资金购买额度不超过 3.65 亿元投资短期（不超过十二个月）安全性高、流动性好、低风险、稳健性的理财产品，期限自相关股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。上述议案业经公司2020年4月24日召开的2019年年度股东大会决议通过。

5、本公司于2020年8月27日召开了第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》，在保证公司募集资金使用计划正常实施所需流动资金的前提下，同意公司新增使用不超过人民币7亿元进行现金管理，其中以闲置募集资金投资短期（不超过十二个月）保本型产品，以闲置自有资金投资短期（不超过十二个月）安全性高、流动性好、低风险、稳健性的理财产品，期限自相关股东大会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。上述议案业经公司2020年9月15日召开的2020年第三次临时股东大会决议通过。

6、本公司于2021年3月30日召开了第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》，在保证公司募集资金使用计划正常实施所需流动资金的前提下，同意公司使用不超过人民币12.00亿元进行现金管理，其中以闲置募集资金投资短期（不超过十二个月）保本型产品，以闲置自有资金投资短期（不超过十二个月）安全性高、流动性好、低风险、稳健性的理财产品，期限自相关股东大会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。上述议案业经公司2021年4月23日召开的2020年度股东大会决议通过。

7、本公司于2022年4月22日召开了第四届董事会第十次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》，在保证公司募集资金使用计划正常实施所需流动资金的前提下，

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同意公司使用不超过人民币20.00亿元进行现金管理，其中以闲置募集资金投资短期（不超过十二个月）保本型产品，以闲置自有资金投资安全性高、流动性好、中低风险理财产品，期限自相关股东大会审议通过之日起不超过 12个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。上述议案业经公司2022年5月20日召开的2021年度股东大会决议通过。

上述决议披露在公司指定的媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

(六) 前次募集资金未使用完毕的情况说明

截至2022年6月30日，2018年非公开发行股票募集资金已使用完毕，具体使用情况如下：

截至2022年6月30日，2020年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金未使用的前次募集资金情况如下：

项 目

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前次募集资金未使用完毕的原因是资金按项目进度投入使用。

三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况

(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表请详见本报告附表2。

(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

详见本报告附表2。

(三) 前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况

前次募集资金投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异原因详见本报告附表2。

四、前次募集资金投资项目的资产运行情况

本公司前次募集资金中不存在用于认购股份的情况。

五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况

本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。

六、报告的批准报出

本报告于2022年8月19日经董事会批准报出。

附表：1、前次募集资金使用情况对照表

2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

广州万孚生物技术股份有限公司

二〇二二年八月十九日

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附表1

前次募集资金使用情况对照表（2018年非公开发行股票募集资金）

金额单位：人民币万元

注1：募集资金投资项目金额变更情况详见本报告“二、前次募集资金的实际使用情况、(二) 前次募集资金实际投资项目变更情况”。注2：实际投资金额大于募集后承诺投资金额5,954.42万元，主要原因是公司将募集资金产生的投资收益、银行存款利息收入投入项目中。

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附表1

前次募集资金使用情况对照表（2020年发行可转换公司债券募集资金）

金额单位：人民币万元

注1：化学发光技术平台产业化建设项目及分子诊断平台研发建设项目实际投资金额小于募集后承诺投资金额，是因为资金按项目进度投入使用，募集资金尚未使用完毕。注2：“补充流动资金 ” 实际投资金额大于募集后承诺投资金额，主要是募集资金专户存款产生的利息收入与理财收益194万元也转出用于补充流动资金。

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附表2

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2018年非公开发行股票募集资金）

金额单位：人民币万元

注1：万孚生物新生产基地建设项目已于2021年12月31日达到预计可使用状态，2022年1-6月逐步投产故暂不适用产能利用率；信息系统升级改造项目、补充流动资金无产能指标，不适用产能利用率。注2：公司2017年度非公开发行股票预案（修订稿），万孚生物新生产基地建设项目全面达产后预计新增销售收入77,000.00万元，新增净利润13,916.91万元。根据公司2019年12月23日第三届第十九次董事会决议及2020年1月10日2020年第一次临时股东大会决议，该项目的投资预算调整为45,547.18万元，募集资金投入金额由56,408.75万元调减为45,547.18万元，相应的承诺效益调整为新增净利润12,803.95万元。注3：万孚生物新生产基地建设项目已于2021年12月31日达到预计可使用状态，2022年1-6月逐步投产故暂不适用于效益考核。注4：信息系统升级改造项目、补充流动资金，不直接产生经济效益，不适用于效益考核。

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附表2

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（2020年发行可转换公司债券募集资金）

金额单位：人民币万元

注1：化学发光技术平台产业化建设项目预计于2023年6月达到预计可使用状态，目前尚未达到预计可使用状态，故不适用产能利用率；分子诊断平台研发建设项目、补充流动资金无产能指标，不适用产能利用率。注2：公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，化学发光技术平台产业化建设项目预计税后内部收益率（IRR）为25.82%，税后净现值（NPV）为13,184.94万元，税后静态投资回收期为5.39年（含建设期）。注3：化学发光技术平台产业化建设项目预计于2023年6月达到预计可使用状态，目前尚未达到预计可使用状态，故不适用效益考核。注4：分子诊断平台研发建设项目、补充流动资金，不直接产生经济效益，不适用于效益考核。