海通证券股份有限公司关于四川金石东方新材料设备股份有限公司
2018年半年度跟踪报告
| 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：金石东方 |
| 保荐代表人姓名：王中华 | 联系电话：021-23219513 |
| 保荐代表人姓名：洪晓辉 | 联系电话：18930558188 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 6 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 |
| （1）列席公司股东大会次数 | 1 |
| （2）列席公司董事会次数 | 1 |
| （3）列席公司监事会次数 | 1 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6、发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 2018年1月-6月，共发表7次独立意见。具体如下： 1、海通证券股份有限公司关于公司限售股份上市流通的核查意见； 2、海通证券股份有限公司关于公司2017年度募集资金存放与使用情况专项核查报告； 3、海通证券股份有限公司关于公司重大资产重组之2017年度持续督导意见； 4、海通证券股份有限公司关于公司2017年度内部控制有关事项的说明之核查意见； 5、海通证券股份有限公司关于公司创业板上市持续督导2017年跟踪报告； 6、海通证券股份有限公司关于公司2017年度业绩承诺完成情况的核查意见； 7、海通证券股份有限公司关于公司2017年度定期现场检查报告。 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2018年6月29日-30日 |
| （3）培训的主要内容 | 资本市场法律法规 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的中介 机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否 履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1、关于股东所持股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、关于因信息披露重大违规回购新股、 购回股份、赔偿损失的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、关于避免同业竞争承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、关于减少不必要关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、关于缴纳住房公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、关于商服用地的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、关于税收变化的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、收购海南亚洲制药 股份有限公司重组中做出的承诺，具体详见《金石东方发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易情况报告书（草案）》 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 不适用 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于四川金石东方新材料设备股份有限公司2018年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
王中华 洪晓辉
保荐机构：海通证券股份有限公司
2018年8月23日