海通证券股份有限公司  关于四川金石东方新材料设备股份有限公司  限售股份上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）作为四川金石东方新材料设备股份有限公司（以下简称“金石东方”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等相关规定，对金石东方部分限售股份上市流通事项进行了认真、审慎的核查，核查情况和保荐意见如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况和目前股本情况 金石东方经中国证券监督管理委员会《关于核准四川金石东方新材料设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2015】545 号文）核准，首次公开发行人民币普通股（A 股）1,700 万股，并于 2015 年 4 月 24 日在深圳证券交易所创业板挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 51,000,000 股，发行上市后总股本为 68,000,000 股。 2016年6月17日，公司实施了2015年度权益分派方案，向全体股东每10股派发现金股利人民币1元(含税)，共计派发现金680万元。同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，合计转增68,000,000股。通过本次转增股本后，公司总股本由68,000,000股增加至136,000,000股。 2017 年 2 月 20 日，公司接到证监会（证监许可【2017】245 号）《关于核准四川金石东方新材料设备股份有限公司向深圳市中金石创业投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》文件。公司实施了非公开发行股份购买资产及募集配套资金事项，新增股份已于 2017 年 8 月 18 日在深圳证券交易所上市，公司总股本由 136,000,000 股增加至 223,191,040 股。 截止本公告日，公司总股本为 223,191,040 股，本次申请解除限售股份数量为 43,095,000 股，占公司总股本的 19.31%，实际可上市流通为 13,895,001 股，占公司总股本的 6.23%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东为姬昱川、陈绍江、徐金燕和新疆中泰富力股权投资有限公司。 1、本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票上市公告书》及《首次公开发行股票招股说明书》中作出的承诺一致，具体内容如下： 公司股东兼董事姬昱川、陈绍江、徐金燕承诺：“自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份（本次公开发行股票中公开发售的股份除外），也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份（本次公开发行股票中公开发售的股份除外）。 发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本人持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期。 如本人在上述锁定期满后 24 个月内减持所持发行人股票的，减持价格不低于本次发行的发行价（如果因发行人上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定对参照的发行价作除权除息处理）。 本人不因在公司所任职务变更、离职等原因而放弃履行该等承诺。前述的股份锁定期满及减持价格符合相关承诺后，本人在任职发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有发行人股份总数的 25%（因发行人进行权益分派、减资缩股等导致其所持发行人股份变化的，相应年度可转让股份额度将做相应变更），并且在离职后 6 个月内不转让直接或间接持有的公司股份。” 公司法人股东新疆中泰富力股权投资有限公司承诺：“自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份（本次公开发行股票中公开发售的股份除外），也不由发行人回购本公司直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份（本次公开发行股票中公开发售的股份除外）。 发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本公司持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期。 如本公司在上述锁定期满后 24 个月内减持所持发行人股票的，减持价格参照市场价格，但不得低于发行人股票的每股净资产值。” 2、本次申请解除股份限售的股东在公司 2017 年 1 月公告的《四川金石东方新材料设备股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》中作出的承诺一致，具体内容如下： 姬昱川、陈绍江承诺：“在本次重组完成后 60 个月内，如因本人行使董事提名权，将导致蒯一希可能丧失金石东方董事会控制权的，则本人承诺将放弃上述董事提名权，并以本人所持有的金石东方股权所对应的表决权对蒯一希提名的董事候选人投赞成票。”同时姬昱川、陈绍江承诺，其在金石东方发行股份购买亚洲制药 100%股权交易中所作出的承诺不可撤销、不可变更。 3、截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺。 4、截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，也不存在公司对其违规担保的情况。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份上市流通日期为 2018 年 5 月 4 日（星期五）。 2、本次解除限售股份数量为 43,095,000 股，占公司总股本的 19.31%，实际可上市流通为 41,095,001 股，占公司总股本的 18.41%。 3、本次解除股份限售的股东人数共 4 名，为 3 名自然人股东和 1 名法人股 东。 4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况列示如下： 单位：股  所持限售股 本次申请  本次实际可 序号  股东名称  质押股份  总数  解除限售数量 上市流通数量  1 姬昱川 14,096,400 14,096,400 13,600,000 496,400【注】  2 陈绍江 14,096,400 14,096,400 13,600,000 496,400【注】  3 徐金燕  7,843,800 7,843,800 1,999,999 5,843,801【注】 新疆中泰富  4 力股权投资  7,058,400 7,058,400 0 7,058,400 有限公司  合计  43,095,000 43,095,000 29,199,999 13,895,001 注：“本次实际可上市流通数量”指“本次申请解除限售数量”扣除质押的股份。根据 公司公告，2018 年 4 月 25 日，姬昱川和陈绍江股份全部解除质押，本次解除限售后实际可 上市流通数量均为 14,096,400 股。本次解除限售股份数量为 43,095,000 股，占公司总股本的 19.31%，实际可上市流通为 41,095,001 股，占公司总股本的 18.41%。  5、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表 单位：股  本次变动前  本次变动后增减 本次变动后 股份数量 比例 增加 减少 股份数量  比例一、有限售条件股份 183,741,690 82.32% - 43,095,000 140,646,690 63.02%二、无限售流通股  39,449,350 17.68% 43,095,000  - 82,544,350 36.98%合计 223,191,040 100% 43,095,000 43,095,000 223,191,040 100% 6、本次申请解除股份限售的 4 名股东，在解除限售后其减持行为应严格遵 守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9 号）和《深 圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等 相关规定的要求。  7、公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告 中持续披露股东履行股份限售承诺。  四、保荐机构的核查意见 经保荐机构海通证券股份有限公司核查认为： 1、金石东方本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求； 2、公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求； 3、公司本次解除限售的股份持有人均严格履行了首次公开发行并上市及后续做出的承诺。 截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意金石东方本次相关解除限售股份在创业板上市流通。 （以下无正文）（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于四川金石东方新材料设备股份有限公司限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人签名： 王中华  洪晓辉  海通证券股份有限公司 年 月 日