海通证券股份有限公司关于四川金石东方新材料设备股份有限公司 创业板上市持续督导 2017 年跟踪报告保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：金石东方保荐代表人姓名：王中华  联系电话：021-23219513保荐代表人姓名：洪晓辉  联系电话：021-23219545 一、保荐工作概述  项 目  工作内容1.公司信息披露审阅情况  是。持续督导人员已按照相关规定在（1）是否及时审阅公司信息披露文件 公司信息披露文件公告前或公告后审  阅公司文件内容。（2）未及时审阅公司信息披露文件的次  无数2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是。已经按照相关要求督导公司建立括但不限于防止关联方占用公司资源的 健全《募集资金管理办法》、《内部控制度、募集资金管理制度、内控制度、内 制制度》、《内部审计制度》、《关联交部审计制度、关联交易制度） 易决策制度》等规章制度。（2）公司是否有效执行相关规章制度 是3.募集资金监督情况  12 次。公司募集资金存管银行每月均（1）查询公司募集资金专户次数 向保荐机构邮寄银行对账单，保荐代  表人对其进行详细核查。（2）公司募集资金项目进展是否与信息  是。披露文件一致4.公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数 1次（2）列席公司董事会次数  2次（3）列席公司监事会次数  2次5.现场检查情况（1）现场检查次数 2 次。（2）现场检查报告是否按照本所规定报  是送（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用况6.发表独立意见情况（1）发表独立意见次数 15 次。（2）发表非同意意见所涉问题及结论意  无见7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数 2次  1、关于 2017 年半年报跟踪报告；（2）报告事项的主要内容  2、2017 年度定期现场检查报告和现  场培训报告（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用8．关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项  无（2）关注事项的主要内容  不适用（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10.对上市公司培训情况（1）培训次数 1 次。（2）培训日期 2017 年 10 月 12 日-14 日 上市公司董事、监事和高级管理人员（3）培训的主要内容 股票交易行为规范11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事 项 存在的问题 采取的措施1.信息披露 无 --2.公司内部制度的建立和 无 --执行3. “三会”运作  无 --4.控股股东及实际控制人 不适用 --变动5.募集资金存放及使用 募 集 资 金变 更 已 履行 法  -- 定程序6.关联交易 无 --7.对外担保 无 --8.收购、出售资产  重 大 资 产 购 买 方 案已 履  -- 行法定程序9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投 无 --资、委托理财、财务资助、套期保值等）10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的 良好 --情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理 无 --状况、核心技术等方面的重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况  是否 公司及股东承诺事项  未履行承诺的原因及解决措施  履行承诺1、关于股东所持股份锁定的承诺 是 不适用2、关于稳定股价的承诺 是 不适用3、关于因信息披露重大违规回购新股、购回股份、赔偿损失的相关 是 不适用承诺4、关于避免同业竞争承诺  是 不适用5、关于减少不必要关联交易的承  是 不适用诺6、关于缴纳住房公积金的承诺  是 不适用7、关于商服用地的承诺 是 不适用8、关于税收变化的承诺 是 不适用 四、其他事项  报告事项  说 明1、保荐代表人变更及其理由 不适用2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施  不适用的事项及整改情况3、其他需要报告的重大事项 无（以下无正文）（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于四川金石东方新材料设备股份有限公司创业板上市持续督导 2017 年跟踪报告》之签字盖章页） 保荐代表人签名： 王中华  洪晓辉 保荐机构：海通证券股份有限公司  2018 年 4 月 19 日