昇辉智能科技股份有限公司关于对深圳证券交易所关注函回复的补充说明的公告

昇辉智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月10日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的创业板关注函〔2021〕第456号《关于对昇辉智能科技股份有限公司的关注函》（以下简称“《关注函》”），公司已于2021年11月15日披露了《关于对深圳证券交易所关注函的回复公告》（公告编号：2021-080），现将有关事项进行补充说明，具体内容如下。

《关注函》问题一、 2018年1月30日，你公司披露《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之关于重大资产重组相关承诺事项的公告》，纪法清承诺“自本承诺函签署之日起至本次交易完成后60个月内，本人及本人之一致行动人无放弃上市公司控制权的计划，本人及本人之一致行动人将在符合法律、法规、规章及规范性文件的前提下，维持本人对上市公司的控制权”，李昭强承诺“在本次交易完成后60个月内，本人均不以任何方式单独或与任何他人共同谋求上市公司第一大股东或控股股东、实际控制人地位”。

关于问题一涉及的“李昭强是否存在违反上述承诺的情形”的补充说明如下：

一、李昭强先生关于不谋求上市公司控制权的承诺内容

本公司及董事会全体成员保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、关于承诺的履行情况

李昭强先生持有上市公司股份数量为115,194,849股，占公司股份总数的比例为23.11%。本次协议转让股份完成后，纪法清先生直接持有上市公司股份数量为106,567,621股，占公司股份总数的比例为21.38%；纪法清先生实际控制的广西微红企业管理有限公司（以下简称“广西微红”）持有上市公司股份数量为25,106,075股，纪法清先生持有广西微红的股权比例为58.75%，其通过广西微红间接持有的公司股份数量为14,749,819股，占公司股份总数的比例为2.96%；纪法清先生合计持有的公司股份数量为121,317,440股，占公司股份总数的比例为24.34%；李昭强先生持有上市公司的股份比例低于纪法清先生持有上市公司的股份比例。本次协议转让股份完成后，纪法清先生持有上市公司表决权股份数量为106,567,621股，占公司股份总数的比例为21.38%，纪法清先生实际控制的广西微红企业管理有限公司持有上市公司表决权股份数量为25,106,075股，占公司股份总数的比例为5.04%，本次协议转让完成后纪法清先生及其一致行动人合计持有上市公司表决权股份数量为131,673,696股，占公司股份总数的比例为

26.42%，李昭强先生持有上市公司有表决权股份比例仍低于纪法清先生持有上市公司有表决权股份比例。

综上，李昭强先生持有的公司股份比例以及表决权比例均低于纪法清先生所持有的公司股份比例以及表决权股份比例。另外，本次协议转让与李昭强先生不存在关联关系，也不存在李昭强先生主动谋求公司控制权的证据和事实。李昭强先生实质上不存在违反其所作出的不谋求上市公司控制权的承诺。

三、为维护公司控制权稳定性相关各方拟采取的措施

相关各方将继续履行各自出具的承诺，同时为确保纪法清先生对上市公司的控制权，李昭强先生（持有公司股份115,194,849 股,持股占比为23.11%）于2021年12月29日出具了《关于放弃表决权的承诺函》，承诺：“本人自愿放弃24,921,210股昇辉科技股份（占目前公司总股本的5%）对应的表决权，并保留除表决权之外的所有权、收益权、处分权及其他权利。上述承诺有效期自承诺签署之日起至2023年4月17日止，承诺期限届满后，自动恢复本人持有的

24,921,210股昇辉科技股份的表决权。”。李昭强先生放弃5%股份表决权后，持有表决权股份为90,273,639股，持有表决权股份占比为18.11%。本次协议转让完成后，纪法清先生及其一致行动人合计持有的有表决权股份数量为131,673,696股，占公司股份总数的比例为

26.42%。

特此公告。

昇辉智能科技股份有限公司董事会2021年12月30日