证券代码：300423 证券简称：鲁亿通 公告编号：2019-046

山东鲁亿通智能电气股份有限公司关于公司第一期限制性股票股权激励计划第三批次股票上市流

通的提示性公告

特别提示：

1、本次解除限售股份数量共2,272,372股，占总股本0.4551%；本次解除限售股份中可实际上市流通的股份数量为1,595,500，占总股本的0.3195%。

2、本次限售股份上市流通日为2019年7月2日。

山东鲁亿通智能电气股份有限公司（以下简称“公司”）2019年6月24日召开的第三届董事会第九次临时会议审议并通过了《关于公司第一期限制性股票股权激励计划第三批次、第二期限制性股票股权激励计划预留授予股份第一批次解锁期条件达成的议案》，公司第一期限制性股票股权激励计划第三批次符合解锁条件的激励对象共计24人，可申请解锁的限制性股票数量为2,272,372股，占公司总股本的0.4551%。

3、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。

现将相关事项公告如下：

一、股权激励计划已履行的相关审批程序

为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司推出公司第一期、第二期限制性股票股权激励计划。

1、2016年5月22日，公司分别召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十一次会议，审议并通过了《关于＜山东鲁亿通智能电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具了相应报告。

2、2016年6月7日，公司召开2016年第一次临时股东大会，审议通过了

《关于<山东鲁亿通智能电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<山东鲁亿通智能电气股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关事项，公司实施限制性股票激励计划获得批准。董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票、对激励对象尚未解锁的限制性股票回购注销等事宜。

3、2016年6月7日，公司召开了第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十二次会议，审议并通过了《关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案》、《关于公司限制性股票激励计划授予的议案》，确定以2016年6月7日作为激励计划的授予日。监事会对调整后的激励对象人员资格进行了审核，独立董事针对此次调整及计划授予等相关事项发表了独立意见，同意以2016年6月7日为授予日向符合条件的25名激励对象授予209.74万股限制性股票，授予价格为13.62元/股。律师出具了法律意见书。

4 、公司于2016年6月27日在中国证监会指定的创业板信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于限制性股票授予完成的公告》。本次股权激励计划首次授予股份的上市日期为2016年6月29日。

5、公司于2017年3月7日召开第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》并经2016年年度股东大会审议通过，同意将未达到第一批解锁条件以及原激励对象迟臻道已获授但尚未解锁的共计634,680股限制性股票进行回购注销。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票的注销事宜已于2017年6月13日完成。具体内容详见《鲁亿通：关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。

6、2018年4月25日，公司召开第三届董事会第二次会议审议通过了《关于回购注销第一期股权激励计划部分限制性股票的议案》并经2017年年度股东大会审议通过，同意将未达到第一期股权激励计划第二批解锁条件的限制性股票进行回购注销。

7、2018年5月16日，公司召开2017年年度股东大会审议通过了2017年度权益分派方案，最终实施的权益分派方案为：以公司现有总股本182,842,013

股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5.992124股。本次权益分派股权登记日为2018年6月1日，除权除息日为2018年6月4日。

8、2018年6月28日公司召开第三届董事会第三次临时会议审议通过了《关于因权益分派事项调整公司回购注销第一期股权激励计划部分限制性股票回购价格和回购数量的议案》，同意公司调整回购注销第一期股权激励计划部分限制性股票回购价格和回购数量。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票的注销事宜已于2018年7月16日完成。具体内容详见《鲁亿通：关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。

9、2019年4月1日，公司召开2018年年度股东大会审议通过了2018年度权益分派方案，最终实施的权益分派方案为：以公司总股本291,400,700股为基数，向全体股东每10股派2.28元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增7股。权益分派股权登记日为2019年4月10日，除权除息日为2019年4月11日。

10、2019年6月24日，公司召开第三届董事会第九次临时会议审议通过了《关于第一期限制性股票股权激励计划第三批次、第二期限制性股票股权激励计划预留授予股份第一批次解锁期解锁条件成就的议案》，根据公司2016年第一次临时股东大会之授权，同意按照公司第一期《限制性股票激励计划（草案）》及公司第一期《限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定办理第一期限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解锁期解除限售相关事宜，本次符合解除限售条件的激励对象共计24人，可申请解除限售的限制性股票数量为2,272,372股。

二、董事会关于满足《激励计划》设定的首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件的说明

1、授予的限制性股票相应锁定期即将届满

公司第一期限制性股票股权激励计划的授予日为2016年6月7日，上市日期为2016年6月29日；

相应解锁期限制性股票限售期即将届满，可以进行解除限售安排。

2、限制性股票解锁条件成就情况审核说明

经董事会薪酬与考核委员会、公司监事会、公司董事会审核后认为公司《第

一期限制性股票激励计划（草案）》中设定的解锁期解锁条件已经成就，根据公司2016年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理解锁期的相关解锁事宜。

具体内容详见巨潮资讯网《鲁亿通：关于公司第一期限制性股票股权激励计划第三批次、第二期限制性股票股权激励计划预留授予股份第一批次解锁期条件成就的公告》。

三、本次可解锁限制性股票的上市流通安排

1、本次解锁的限制性股票可上市流通日为2019年7月2日（星期二）。2、本次解除限售的股份总数为2,272,372股，占公司总股本的0.4551%；实际可上市流通的限制性股票数量为1,595,500股，占公司总股本的0.3195%。

3、本次限制性股票激励计划相应解锁期可解锁的限制性股票具体情况如下：

注1：公司董事、高级管理人员本次可解锁的限制性股票数量合计608,979股，所获股票将继续遵守在任职期间每年转让公司股份不得超过其持有公司股份总数的25%的规定及其他《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董

事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。

注2：根据中国登记结算有限责任公司深圳分公司下发的上市公司高管可转让额度表，截止到2019年6月24日，贺智波先生可转让股份的法定额度为149,117股，流通股为142,873股，两者差为6,244股，故本次实际上市流通股为6,244股；

注3：第一期股权激励计划中层管理人员、核心技术（骨干）人员（23人）中本次可实际上市流通数与本次解除限售数存在差异的原因是：公司本次解除限售的激励对象中有1名中层管理人员为类高管，需遵守在任职期间每年转让公司股份不得超过其持有公司股份总数的25%的规定。(闫莉女士可转让股份的法定额度为257,076股，流通股为232,363股，两者差为24,713股，故本次实际上市流通股为24,713股。)

四、本次可解锁限制性股票解锁完成后，公司股本结构变动如下：

注：本表格为公司初步测算结果，本次解除限售后的股本结构以中国结算深圳分公司最终办理结果为准。

特此公告。

山东鲁亿通智能电气股份有限公司董事会

2019年6月26日