上海飞凯材料科技股份有限公司

股东会议事规则

目录

第一章总则 ...... 1第二章股东会的召集 ...... 1

第三章股东会的提案与通知 ...... 4

第四章会议登记 ...... 6第五章股东会的召开 ...... 7

第六章股东会的表决和决议 ...... 9

第七章股东会记录 ...... 14第八章其他 ...... 15

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股东会议事规则

第一章总则第一条为维护上海飞凯材料科技股份有限公司(以下简称“公司”)及公司股东的合法

权益,明确股东会的职责权限,提高股东会议事效率,保证股东会依法行使职权,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东会规则》、《上海飞凯材料科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)以及其他的有关法律、法规规定,制定本规则。第二条股东会是公司的最高权力机构。第三条股东会依照《公司章程》及相关法律法规和规范性文件规定的权限行使职权。第四条公司召开股东会,应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告:

(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东会规则》和公司章程的规定;

(二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;

(三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效;(四)应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第二章股东会的召集第五条股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次,应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。第六条有下列情形之一的,公司应当在事实发生之日起两个月内召开临时股东会:

(一)董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数,或者《公司章程》所定人数的三分之二时;(二)公司未弥补的亏损达股本总额

时;

(三)单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;

(四)董事会认为必要时;(五)审计委员会提议召开时;

(六)法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。第七条董事会应当在上述第五条、第六条规定的期限内按时召集股东会。

公司在上述期限内不能召开股东会的,应当报告公司所在地中国证监会派出机

构和深圳证券交易所,说明原因并公告。第八条董事会应当在规定的期限内按时召集股东会。经全体独立董事过半数同意,独

立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对独立董事要求召开临时股东会的

提议,董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定,在收到提议后

10日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的,在作出董事会决议后的

日内发出召开股东会

的通知;董事会不同意召开临时股东会的,说明理由并公告。第九条审计委员会有权向董事会提议召开临时股东会,并应当以书面形式向董事会提

出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定,在收到提议后

日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的,应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股

东会的通知,通知中对原提议的变更,应当征得审计委员会的同意。

董事会不同意召开临时股东会,或者在收到提议后

日内未作出书面反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责,审计委员会可以自行召集和主持。第十条单独或者合计持有公司10%以上股份的股东向董事会请求召开临时股东会,应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定,在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东会的,应当在作出董事会决议后的

日内发出召开股东会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。董事会不同意召开临时股东会,或者在收到请求后10日内未作出反馈的,单独或者合计持有公司10%以上股份的股东向审计委员会提议召开临时股东会,应当以书面形式向审计委员会提出请求。审计委员会同意召开临时股东会的,应在收到请求后5日内发出召开股东会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的,视为审计委员会不召集和主持股东会,连续

日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。第十一条审计委员会或股东决定自行召集股东会的,应当书面通知董事会,同时向深圳证券交易所备案。在股东会决议公告前,召集股东持股比例不得低于10%。审计委员会和召集股东应在发出股东会通知及发布股东会决议公告时,向深圳证券交易所提交有关证明材料。第十二条对于审计委员会或股东自行召集的股东会,董事会和董事会秘书应予配合。董

事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的,召集人可以持召集股东会通知的相关公告,向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取

的股东名册不得用于除召开股东会以外的其他用途。第十三条审计委员会或股东自行召集的股东会,会议所必需的费用由公司承担。

第三章股东会的提案与通知第十四条提案的内容应当属于股东会职权范围,有明确议题和具体决议事项,并且符合

法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。第十五条公司召开股东会,董事会、审计委员会以及单独或者合计持有公司1%以上股

份的股东,有权向公司提出提案。

单独或者合计持有公司1%以上股份的股东,可以在股东会召开10日前提出临

时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东会补充通

知,公告临时提案的内容,并将该临时提案提交股东会审议。但临时提案违反

法律、行政法规或者《公司章程》的规定,或者不属于股东会职权范围的除外。

除前款规定外,召集人在发出股东会通知后,不得修改股东会通知中已列明的

提案或增加新的提案。

股东会通知中未列明或不符合本规则规定的提案,股东会不得进行表决并作出

决议。第十六条董事会秘书为提案接受人,代董事会接受提案。第十七条召集人应当在年度股东会召开

日前以公告方式通知各股东,临时股东会应

当于会议召开15日前以公告方式通知各股东。

公司在计算起始期限时,不应当包括会议召开当日。

经公司各股东同意,可豁免上述条款规定的通知时限。第十八条股东会会议通知应包括以下内容:

(一)会议的时间、地点和会议期限;

(二)提交会议审议的事项和提案;(三)以明显的文字说明:

全体股东均有权出席股东会,并可以书面委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东;

(四)有权出席股东会股东的股权登记日;(股权登记日与会议日期之间的间

隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦确认,不得变更。)(五)会务常设联系人姓名,电话号码;

(六)网络或其他方式的表决时间及表决程序。第十九条股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容,以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。第二十条股东会拟讨论董事选举事项的,股东会通知中应当充分披露董事候选人的详细

资料,至少包括以下内容:

(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;

(二)与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系;

(三)持有公司股份数量;

(四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

除采取累积投票制选举董事外,每位董事候选人应当以单项提案提出。第二十一条发出股东会通知后,无正当理由,股东会不得延期或取消,股东会通知中列明

的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召开日前至

少

个工作日公告并说明原因。

第四章会议登记第二十二条股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东会,并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。股东可以亲自出席股东会并行使表决权,也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。公司和召集人不得以任何理由拒绝。股东可以亲自出席股东会,也可以委托代理人代为出席和表决。股东委托代理人出席股东会会议的,应当明确代理人代理的事项、权限和期限;代理人应当向公司提交股东授权委托书,并在授权范围内行使表决权。第二十三条个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证

件或证明;代理他人出席会议的,应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人身份证或者其他能证明其具有法定代表人资格的有效证明;代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。第二十四条股东应当以书面形式委托代理人,由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署;委托人为法人的,应当加盖法人印章或者由其正式委托的代理人签署。第二十五条股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内容:

(一)委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和数量;(二)代理人姓名或者名称;

(三)股东的具体指示,包括对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示等;

(四)委托书签发日期和有效期限;

(五)委托人签名(或盖章);委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。第二十六条代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。第二十七条出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓

名(或单位名称)、身份证号码、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人

姓名(或单位名称)等事项。

第五章股东会的召开第二十八条董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东会的各项规定,认

真、按时组织好股东会。全体董事对于股东会的正常召开负有诚信责任,不得阻碍股东会依法履行职权。第二十九条公司应当在公司住所地或《公司章程》规定的地点召开股东会。

股东会应设置会场,以现场会议和网络投票相结合的方式召开。公司还可以提供网络或其他方式为股东参加股东会提供便利。股东通过上述公司采用的方式参加股东会的,视为出席。股东可以亲自出席股东会并行使表决权,也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。股东委托代理人出席股东会会议的,应当明确代理人代理的事项、权限和期限;代理人应当向公司提交股东授权委托书,并在授权范围内行使表决权。第三十条公司应当在股东会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。

股东会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东会召开前一日下午3:00,并不得迟于现场股东会召开当日上午9:30,其结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00。第三十一条董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东会的正常秩序。对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。第三十二条股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东会,公司和召集人不得以任何理由拒绝。第三十三条股东会要求董事、高级管理人员列席会议的,董事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。第三十四条股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由过半数董事共同推举的一名董事主持。审计委员会自行召集的股东会,由审计委员会主席主持。审计委员会召集人不能履行职务或不履行职务时,由过半数审计委员会成员共同推举的一名审计委员会成员主持。股东自行召集的股东会,由召集人或者其推举代表主持。召开股东会时,会议主持人违反本规则使股东会无法继续进行的,经出席股东会有表决权过半数的股东同意,股东会可推举一人担任会议主持人,继续开会。第三十五条会议主持人应按预定时间宣布开会,会议按列入议程的议题和提案顺序逐项进

行。对列入会议议程的内容采取听取报告、集中审议、集中表决的顺序进行,主持人根据实际情况,也可决定采取逐项报告、逐项审议表决的方式进行。第三十六条会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表

决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。

第三十七条在年度股东会上,董事会应当就其过去一年的工作向股东会作出报告,每名独立董事也应作出述职报告。第三十八条除涉及公司商业机密外,董事、高级管理人员在股东会上应就股东的质询作出解释和说明。第三十九条发言股东应当向会议秘书处登记。发言顺序根据登记结果,按持股数多的优先;

持股数相同的,以办理发言登记的先后为发言顺序。股东发言经会议主持人指名后到指定发言席发言,内容应围绕会议的主要议案。第四十条主持人根据具体情况,规定每人发言时间及发言次数。在规定的发言期间内,不得中途打断股东发言。股东也不得打断董事会的报告,要求会议发言。股东违反前述规定的,会议主持人可以拒绝或制止。第四十一条会议主持人有权根据会议进程和时间安排宣布暂时休会。会议主持人在认为必

要时也可以宣布休会。

第六章股东会的表决和决议第四十二条股东会审议有关关联交易事项时,关联股东应当回避表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东会决议公告应当充分披露非关联股东的表决情况。第四十三条股东会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东会的非关联股东所持表决

权的过半数通过方为有效。关联股东应回避而没有回避的,非关联股东可以要求其回避。股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。股东会采取记名方式投票表决。

股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。公司持有自己的股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定的,该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权,且不计入出席股东会有表决权的股份总数。公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求公司股东委托其代为出席股东会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。依照前述规定征集股东权利的,征集人应当披露征集文件,公司应当予以配合。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公开征集股东权利违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,导致公司或者其股东遭受损失的,应当依法承担赔偿责任。除法定条件外,公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。第四十四条股东会就选举董事进行表决时,应当对每一个董事候选人逐个进行表决。第四十五条除累积投票制外,股东会对所有提案应当逐项表决。对同一事项有不同提案的,应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议外,股东会不得对提案进行搁置或不予表决。第四十六条股东会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更应当被视为一个新的提案,不得在本次股东会上进行表决。第四十七条同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重

复表决的,以第一次投票结果为准。第四十八条出席股东会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:同意、反对或

弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名

义持有人,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。第四十九条股东会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。股东会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表共同负责计票、监票。通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。第五十条股东会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当宣布每一提案

的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。在正式公布表决结果前,股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、股东、网络服务方等相关各方对表决结果均负有保密义务。第五十一条股东会决议分为普通决议和特别决议。

股东会作出普通决议,应当由出席股东会的股东所持表决权过半数通过。股东会作出特别决议,应当由出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过。第五十二条下列事项由股东会以普通决议通过:

(一)董事会的工作报告;(二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;

(三)董事会成员的任免及其报酬和支付方法;

(四)除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过以外的其他事项。第五十三条下列事项由股东会以特别决议通过:

(一)公司增加或者减少注册资本;

(二)公司的分立、分拆、合并、解散、清算或者变更公司形式;(三)《公司章程》及其附件(包括股东会议事规则、董事会议事规则)的修改;

(四)公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保的金额超过公司

最近一期经审计合并报表总资产30%的;(五)股权激励计划;

(六)分拆所属子公司上市;

(七)发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认可的其他证券品

种;

(八)回购股份用于减少注册资本;(九)重大资产重组;(十)公司股东会决议主动撤回公司股票在深圳证券交易所上市交易、并决定

不再在交易所交易或者转而申请在其他交易场所交易或转让;(十一)法律、行政法规、深圳证券交易所或《公司章程》规定的,以及股东会

以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他

事项。第五十四条除公司处于危机等特殊情况外,非经股东会以特别决议批准,公司将不与董事、

高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。第五十五条股东会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持

有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。第五十六条提案未获通过,或者本次股东会变更前次股东会决议的,应当在股东会决议公

告中作特别提示。第五十七条召集人应当保证股东会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因

导致股东会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东会或直

接终止本次股东会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监会派

出机构及证券交易所报告。第五十八条股东会形成的决议,由董事会负责执行,并按决议的内容交由公司董事长组织

有关人员具体落实。第五十九条股东会通过有关董事选举提案的,新任董事按《公司章程》的规定就任。第六十条股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,或公司董事会根据年

度股东会审议通过的下一年中期分红条件和上限制定具体方案后,公司将在

个月内实施完成具体方案。第六十一条股东会决议的执行情况由董事长向董事会报告,并由董事会向下次股东会报告。第六十二条公司股东会决议内容违反法律、行政法规的,股东有权请求人民法院认定无效。

公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权,不

得损害公司和中小投资者的合法权益。

股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》,或

者决议内容违反《公司章程》的,股东可以自决议作出之日起60日内,请求人

民法院撤销。但是,股东会的会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵,对决议未产生实质影响的除外。未被通知参加股东会会议的股东自知道或者应当知道股东会决议作出之日起六十日内,可以请求人民法院撤销;自决议作出之日起一年内没有行使撤销权的,撤销权消灭。有下列情形之一的,公司股东会、董事会的决议不成立:

(一)未召开股东会、董事会会议作出决议;(二)股东会、董事会会议未对决议事项进行表决;

(三)出席会议的人数或者所持表决权数未达到《公司法》或者本章程规定的

人数或者所持表决权数;

(四)同意决议事项的人数或者所持表决权数未达到《公司法》或者本章程规

定的人数或者所持表决权数。

第七章股东会记录第六十三条股东会会议记录由董事会秘书负责,会议记录应记载以下内容:

(一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;(二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、董事会秘书、高级管理人员姓名;(三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例;

(四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;

(五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;

(六)律师及计票人、监票人姓名;(七)《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。第六十四条出席或者列席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在

会议记录上签名,并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限不少于10年。

第八章其他第六十五条本规则作为《公司章程》的附件,经公司股东会批准后生效并开始实施。第六十六条本规则由董事会草拟报股东会批准,未尽事宜依据国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。第六十七条本规则所称“以上”、“以内”,都含本数;“过”、“以外”、“低于”、“多

于”不含本数。第六十八条本规则的解释权属于董事会。

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2025年8月26日