珈伟新能源股份有限公司2023年度监事会工作报告
2023年度,珈伟新能源股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》及有关法律法规的要求，本着对全体股东负责的精神，依法履行职权，对公司生产经营活动、规范运作情况、财务情况、重大事项及公司董事和高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护公司及股东的合法权益。现将监事会在2023年度的主要工作报告如下：
一、报告期内监事会工作情况
报告期内公司监事会共计召开14次会议，会议的组织、召开及表决均合法、独立、透明。监事会3名成员均亲自出席，并对提交监事会的全部议案进行认真审议，鉴于各项议案均未损害全体股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。各次会议审议情况如下：
| 时间 | 届次 | 议案 |
2023/1/3
| 2023/1/3 | 第五届监事会第六次会议 | 1.《关于公司向中信银行申请授信并由股东提供担保暨关联交易的议案》 2.《关于公司终止参与认购基金份额暨对外投资的议案》 |
| 2023/2/21 | 第五届监事会第七次会议 | 1.《关于全资子公司拟收购淮南振能光伏发电有限公司100%股权暨关联交易的议案》 2.《关于全资子公司拟收购沾化正大光伏发电有限公司100%股权暨关联交易的议案》 3.《关于公司和公司股东为沾化正大光伏发电有限公司提供担保暨关联交易的议案》 |
2023/3/15
| 2023/3/15 | 第五届监事会第八次会议 | 1.《关于公司向华夏银行申请授信并由股东提供担保暨关联交易的议案》 2.《关于向激励对象授予预留股票期权和限制性股票的议案》 |
| 2023/3/17 | 第五届监事会第九次会议 | 1.《关于<2022年度监事会工作报告>的议案》 2.《关于<2022年度财务决算报告>的议案》 3.《关于<2022年年度报告>及其摘要的议案》 4.《关于公司<2022年度内部控制自我评价报告>的议案》 5.《关于2022年度利润分配的议案》 6.《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》 |
| 2023/3/29 | 第五届监事会第十次会议 | 1.《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》 2.《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》 3.《关于作废部分已授予尚未归属限制性股票的议案》 4.《关于注销部分已授予尚未行权股票期权的议案》 |
| 2023/4/6 | 第五届监事会第十一次会议 | 1.《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 2.《关于公司2022年度向特定对象发行股票方案的议案》 3.《关于公司2022年度向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》 4.《关于公司2022年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》 5.《关于公司2022年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》 6.《关于公司与认购对象签署<附生效条件的股份认购协议之补充协议>的议案》 7.《关于公司2022年度向特定对象发行股票涉及关联交易（修订稿）的议案》 8.《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告（修订稿）的议案》 9.《关于公司2022年度向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》 10.《关于延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期及股东大会对董事会授权有效期的议案》 |
| 2023/4/12 | 第五届监事会第十二次会议 | 1.《关于公司2022年度向特定对象发行股票预案（第二次修订稿）的议案》 2.《关于公司2022年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告（第二次修订稿）的议案》 3.《关于公司2022年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（第二次修订稿）的议案》 4.《关于公司2022年度向特定对象发行股票涉及关联交易（第二次修订稿）的议案》 |
2023/4/26
| 2023/4/26 | 第五届监事会第十三次会议 | 1.《关于公司<2023年第一季度报告>的议案》 2.《关于公司向厦门国际银行申请授信并由股东提供担保暨关联交易的议案》 |
| 2023/6/19 | 第五届监事会第十四次会议 | 1.《关于公司为全资子公司珈伟（上海）光伏电力有限公司提供担保的议案》 |
2023/6/29
| 2023/6/29 | 第五届监事会第十五次会议 | 1.《关于公司及下属子公司开展融资租赁售后回租业务暨公司为下属子公司提供担保及公司和下属子公司接受关联方担保的议案》 2.《关于公司向华夏银行申请授信并及控股股东提供担保暨关联交易的议案》 |
2023/8/29
| 2023/8/29 | 第五届监事会第十六次会议 | 1.《关于公司<2023年半年度报告>及其摘要的议案》 2.《关于公司为全资子公司珈伟（上海）光伏电力有限公司提供担保的议案》 |
| 2023/9/4 | 第五届监事会第十七次会议 | 1.《关于全资子公司拟收购霍城县图开新能源科技开发有限公司49%股权暨关联交易的议案》 |
| 2023/10/27 | 第五届监事会第十八次会议 | 1.《关于2023年第三季度报告的议案》 |
2023/12/5
| 2023/12/5 | 第五届监事会第十九次会议 | 1.《关于续聘2023年度审计机构的议案》 2.《关于全资子公司拟收购墨竹工卡振发电力发展有限公司100%股权暨关联交易的议案》 |
二、监事会对公司2023年度有关事项意见
监事会按照《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》等的规定和要求，对公司规范运作情况、财务情况、关联交易、内部控制等事项进行了监督检查，对前述事项的监督检查结果报告如下：
（一）公司规范运作情况
2023年，监事列席了公司董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员的履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》《证券法》等法律、法规以及《公司章程》的相关规定，建立了较为完善的内部控制。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规及《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
2023年度，公司监事会对公司财务管理、财务状况、定期报告等进行了认真的监督、检查和审核，认为公司严格遵守有关财务规章制度，财务管理及运作规范、内控机制健全。公司定期编制的财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司关联交易和对外担保情况
监事会对报告期内的关联交易及关联事项进行了核查，认为：报告期内公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，未发现有损害公司利益的情况。
公司监事会对报告期的对外担保情况进行了核查，认为公司不存在违规担保和逾期担保情形，亦不存在关联方违规占用资金情况。
（四）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司在收购、出售资产时，没有发现内幕交易，没有发生损害股东利益或造成公司资产流失的行为。
（五）公司内部控制情况
公司已建立了较为完善的内部控制体系，执行有效，报告期未发生因内控失控而使公司财产受到重大损失或对财务报表产生重大影响的情况。公司2023年度的内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行
情况。
（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司内幕信息知情人的登记管理情况进行了监督和检查。监事会认为：公司严格履行内幕信息知情人管理制度的有关规定和要求，并严格按照该制度控制内幕信息知情人员范围，及时登记内幕信息知情人员名单及其个人信息，未发生内幕交易，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。
三、监事会2024年度工作计划
2024年度，监事会全体成员将严格按照相关法律法规、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关要求履行监督职能，进一步促进公司的规范运作，主要工作计划如下：
1、强化日常监督工作。认真做好2024年度各定期报告的审核工作，确保财务报告的真实、准确、完整，能真实反映公司的财务状况和经营成果；加强与董事会的沟通，及时了解公司的发展现况和未来规划，掌握公司重大决策事项，对有关事项进行全面的监督，准确把握有关事项决策程序是否合法合规，如发现违法违规情况及时采取相应措施。
2、监事会成员将继续加强对法律法规、部门规章及公司内部规章制度的学习，强化相关专业和业务能力。提高监事履职能力，增强监管水平，适应国家对上市公司监管的高要求、严要求。为推动公司健康、持续发展发挥应有的作用，切实维护和保障公司及广大股东合法利益不受侵害。
珈伟新能源股份有限公司监事会2024年4月26日