证券代码：300272 证券简称：开能健康 公告编号：2024-034债券代码：123206 债券简称：开能转债

开能健康科技集团股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，现将开能健康科技集团股份公司（以下简称“公司”）2023年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意开能健康科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1321号）核准，公司2023年7月于深圳证券交易所向不特定对象发行可转换债券募集资金总额共计人民币250,000,000元，扣除本次发行费用（不含增值税）合计人民币5,300,000元，余额为人民币244,700,000元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币692,558.11元，实际募集资金净额为人民币244,007,441.89元。

上述募集资金于2023年7月26日划至公司指定账户，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）已对上述募集资金到位情况进行了验证，并出具了《开能健康科技集团股份有限公司验证报告》（天职业字〔2023〕42033号）。

2、本年度使用金额及年末余额

截止2023年12月31日募集资金使用及结存情况如下：

单位：人民币元

注1：尚未转出的发行费用主要系已置换尚未转出的以自筹资金支付的发行费用。注2：尚未转出的预先投入募投项目的金额主要系已置换尚未转出的预先投入募投项目的金额。

二、募集资金存放和管理情况

1、募集资金管理制度情况

为规范募集资金管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、变更、管理与监督做出了明确的规定。根据《募集资金管理制度》的要求，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，以保证专款专用。

2、募集资金三方监管协议情况

2023年8月4日，公司与保荐机构长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）分别与中信银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司上海分行以及上海农村商业银行股份有限公司浦东分行签署《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利义务。监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

具体情况详见公司于2023年8月11日披露在巨潮资讯网的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2023-045）。

3、募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元

注：上述《募集资金三方监管协议》的签署主体中，因中信银行股份有限公司上海川沙支行没有签署协议的权限，相关协议由其上属银行中信银行股份有限公司上海分行签署，协议由中信银行股份有限公司上海川沙支行实际履行；因兴业银行股份有限公司上海市南支行没有签署协议的权限，相关协议由其上属银行兴业银行股份有限公司上海分行签署，协议由兴业银行股份有限公司上海市南支行实际履行。

2024年3月14日，中信银行股份有限公司上海川沙支行账户上的募集资金已使用完毕并销户。报告期内，公司未使用闲置募集资金进行现金管理，不存在购买理财产品情况。

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目资金使用情况

公司2023年度募集资金实际使用情况详见《附表1：募集资金使用情况对照表》。

2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司募投项目实施地点、实施方式未发生变更。

3、募集资金投资项目先期投入及置换情况

本公司于2023年11月20日召开了第六届董事会第七次会议及第六届监事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换先期投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的自筹资金821.66万元及已支付发行费用的自筹资金人民币24.76万元，共计人民币846.42万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天职业字[2023]49335号《开能健康科技集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》，独立董事及保荐人对此事项均发表了明确的同意意见。

截至2023年12月31日，本公司置换的先期投入募投项目及支付发行费用

的自筹资金尚未从募集资金专项账户中转出。

4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

5、用闲置募集资金进行现金管理情况

为提高公司资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。公司使用闲置募集资金进行现金管理审批情况如下：

公司于2023年8月22日召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过2亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款、大额存单等产品。上述额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

2023年度，公司未使用闲置募集资金进行现金管理，不存在收益。

6、节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

7、超募资金使用情况

报告期内，本公司不存在超募资金使用情况。

8、尚未使用的募集资金用途及去向

截至2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为193,473,300.45元（其中：公司募集资金余额为人民币193,473,300.45元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费净额804,784.38元），均存放于公司募集资金专户内。上述尚未使用的募集资金将全部投入承诺募投项目，并根据募投项目建设进度及资金需求，妥善安排使用计划。

9、募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规管理和使用募集资金的情形。

六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况

本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

七、中介机构专项意见

1、会计师事务所的鉴证意见

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行鉴证，并出具了《开能健康科技集团股份公司2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（天职业字[2024]30236号），认为：公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了公司2023年度募集资金存放与使用情况。

2、保荐人的核查意见

经核查，保荐人长江证券保荐承销有限责任公司认为：公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2023年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐人对公司在2023年度募集资金存放与使用情况无异议。

八、备查文件

1、公司第六届董事会第十四次会议决议；

2、公司第六届监事会第十一次会议决议；

3、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《开能健康科技集团股份公司2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（天职业字[2024]30236号）；

4、长江证券保荐承销有限责任公司出具的《长江证券保荐承销有限责任公司关于开能健康科技集团股份公司2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》

特此公告。

开能健康科技集团股份有限公司

董 事 会二○二四年四月十九日

附表1：募集资金使用情况对照表

附表1

开能健康科技集团股份有限公司

募集资金使用情况对照表截止日期：2023年12月31日编制单位：开能健康科技集团股份有限公司

金额单位：人民币元