招商证券股份有限公司关于 广东大华农动物保健品股份有限公司2014年持续督导跟踪报告保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：大华农保荐代表人姓名：朱权炼 联系电话：020-85509449保荐代表人姓名：孙坚 联系电话：021-68407436一、保荐工作概述 项 目 工作内容1.公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件  是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无数2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 公司基本建立各项制度，需建立问责括但不限于防止关联方占用公司资源的 管理制度。制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）（2）公司是否有效执行相关规章制度  是3.募集资金监督情况（1）查询公司募集资金专户次数  每月查阅寄送的银行对账单。（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是披露文件一致4.公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数（2）列席公司董事会次数（3）列席公司监事会次数5.现场检查情况（1）现场检查次数（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是送（3）现场检查发现的主要问题及整改情 公司治理和内部控制方面 发现的问题：公司内部管理人员况  有明确分工，问责管理在公司章程、 投资者投诉管理制度等内部管理制度 中体现，但公司并未建立明确的问责 管理制度。 拟采取的整改措施：要求公司建 立内部问责管理制度并尽快通过董事 会审议实施。6.发表独立意见情况（1）发表独立意见次数（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无见7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数（2）报告事项的主要内容（3）报告事项的进展或者整改情况8．关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项 不存在（2）关注事项的主要内容（3）关注事项的进展或者整改情况9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 合规10.对上市公司培训情况（1）培训次数（2）培训日期（3）培训的主要内容11.其他需要说明的保荐工作情况  无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施  事 项  存在的问题  采取的措施1.信息披露  报 告 期 内 ，信 息 披 露 比 无  较规范。2.公司内部制度的建立和 报 告 期 内 ，三 会 运 作 规 无执行 范。3．“三会”运作 公司制定了较为完善  的 规 章 制 度 ，内 控 制 度 无  建设有效执行。4.控股股东及实际控制人 无 不适用变动5.募集资金存放及使用 公司对募集资金实行  专 户 存 储 制 度 ，对 募 集 无  资金使用与公开披露  信息相符6.关联交易  严格按照关联交易相  无  关决策程序执行7.对外担保  无 不适用8.收购、出售资产 无 不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投  无 不适用资、委托理财、财务资助、套期保值等）10．发行人或者其聘请的中 发行 人或其聘请的中介 无介机构配合保荐工作的情 机构能积极、负责地配合况 保荐工作。11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理  无 不适用状况、核心技术等方面的重大变化情况）三、公司及股东承诺事项履行情况  是否履行承诺  未履行承诺的原  公司及股东承诺事项  因及解决措施1．大华农实际控制人温氏家族十一名 是成员严格履行公司上市前作出的关于避免同业竞争的承诺2．199 名自然人股东，持有大华农股 是份的董事、监事、高级管理人员及其关联方严格履行公司上市前作出的关于对所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺3．大华农实际控制人温氏家族十一名 是成员严格履行公司上市前作出的关于避免、减少关联交易的承诺4、大华农原股东温氏集团和广东温氏 是南方家禽育种有限公司严格履行公司上市前作出的关于如果主管税务部门要求补缴公司因享受所得税优惠政策而少缴的税款，对需补缴的税款和相关费用承担连带责任的承诺5、大华农原股东温氏集团和广东温氏 是南方家禽育种有限公司严格履行公司上市前作出的关于社保补缴义务的承诺四、其他事项 报告事项 说 明1.保荐代表人变更及其理由  无2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况3.其他需要报告的重大事项  无 （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于广东大华农动物保健品股份有限公司2014年持续督导跟踪报告》之签字盖章页）保荐代表人：  朱权炼___________ 孙 坚___________  招商证券股份有限公司  2015年4月27日