江苏秀强玻璃工艺股份有限公司关于募集资金2021年度存放与使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式创业板上市公司业务办理指南第6号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定，本公司就2021年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1827号”文核准，公司于2011年1月4日，采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股(A股)2,340万股，每股面值1.00元，发行价为每股人民币35.00元，募集资金总额为人民币 819,000,000.00 元 ， 扣 除承 销 费 和 保 荐 费 90,800,000.00 元 后 的 募 集 资 金 为728,200,000.00元，另扣除审计费、律师费、股票登记费及信息披露费等其他发行费用9,260,399.63元后，公司募集资金净额为人民币718,939,600.37元。上述事项经江苏天衡会计师事务所有限公司(现已更名为天衡会计师事务所(特殊普通合伙))于2011年1月8日出具的天衡验字(2011)001号《验资报告》验证。

（二）募集金额使用情况和结余情况

2020年之前使用募集资金70,855.53万元，2020年使用募集资金588.79万元，本年度使用募集资金4,688.92万元。截至2021年12月31日止，募集资金账户余额已全部使用完毕。

二、募集资金管理情况

（一） 募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，

本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》) ，并经公司2009年第一次临时股东大会审议通过。

根据前述监管机构的规定以及《管理办法》的要求，公司分别在中国工商银行股份有限公司宿迁宿豫支行（以下简称“工商银行宿迁宿豫支行”）、兴业银行股份有限公司南京城西支行（以下简称“兴业银行南京城西支行”，现已更名为兴业银行股份有限公司南京珠江路支行，以下简称“兴业银行南京珠江路支行”）、中国光大银行股份有限公司南京长乐路支行（以下简称“光大银行南京长乐路支行”）设立了募集资金专用账户，并于2011年1月27日和保荐机构华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）分别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司于2016年6月注销光大银行南京长乐路支行的募集资金专户。

公司使用超募资金实施“家电玻璃生产线项目”，在四川省遂宁市设立全资子公司四川泳泉玻璃科技有限公司（以下简称“四川泳泉”），并在中国建设银行股份有限公司遂宁城南支行（以下简称“建设银行遂宁城南支行”）设立了募集资金专用账户，2011年7月8日，公司、华泰证券、四川泳泉与建设银行遂宁城南支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。该协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。该项目已于2013年中期完工，募集资金专户余额为零。四川泳泉于2013年9月注销该项目的募集资金专户，对应与秀强股份、华泰证券、开户银行签署的《募集资金专户存储四方监管协议》终止。

经中国证监会证监许可[2011]1353号、证监许可[2011]1354号文件核准，华泰证券与华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）投资银行业务进行整合，华泰证券不再从事证券承销与保荐等投资银行业务（承销国债，非金融企业债务融资工具除外），相关业务、资产和人员由华泰联合证券接收。因此公司持续督导业务转入华泰联合证券。

2011年12月2日，经公司、华泰证券、华泰联合证券协商，就尚未使用完毕的募集资金与中国工商银行股份有限公司宿迁宿豫支行、兴业银行股份有限公司南京城西支行、中国光大银行股份有限公司南京长乐路支行签署了《关于<募集资金专户存储三方监管协议>的补充协议》、与中国建设银行股份有限公司遂宁城南支行签署了《关于<募集资金专户存储四方监管协议>的补充协议》（以下均简称“补充协议”）。补充协议规定公司、各专户存储银行和华泰证券签署的《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》中约定的华泰证券的权利和义务一并转让给华泰联合证券，华泰证券不再履行原协议的任何权利义务。公司使用超募资金建设“年产30万平米家电镀膜玻璃生产线项目”，并在江苏银行股份有限公司南京雨花支行（以下简称“江苏银行南京雨花支行”）设立了募集资金专用账户，2012年5月25日，公司、华泰联合证券与江苏银行南京雨花支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。该项目已于2016年4月22日召开的2015年度股东大会审议通过结项并将节余募集资金永久性补充流动资金，公司于2018年3月注销该募集资金专户。公司使用超募资金建设江苏秀强新材料研究院有限公司（以下简称“秀强新材料”）作为公司无机非金属新材料的研发基地，并在江苏银行南京雨花支行设立了募集资金专用账户，2012年9月29日，公司、华泰联合证券、秀强新材料与江苏银行南京雨花支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。该协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。2017年11月1日，公司与华泰联合证券签署了《关于<保荐协议>和<募集资金监管协议>的终止协议》，解除华泰联合证券对公司首次公开发行A股并在创业板上市的持续督导义务，公司首次公开发行股票未使用完毕的募集资金之持续督导工作转由东北证券承接。公司、东北证券与工商银行宿迁宿豫支行、兴业银行南京珠江路支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与秀强新材料、江苏银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。协议内容与募集资金三方监管协议（范本）不存在重大差异，公司严格按照协议和相关规定存放、使用和管理募集资金，在履行协议进程中不存在问题。

经公司于2018年2月26日召开的第三届董事会第二十一次会议审议通过，公司对外披露了《关于终止公司2017年度创业板非公开发行A股股票事项并撤回申请文件的公告》，同时与东北证券签订了《终止保荐承销协议》。鉴于公司首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕，东北证券对公司尚未使用完毕的募集资金仍继续履行持续督导职责。

公司于2021年11月29日召开2021年第五次临时股东大会审议通过了关于2021 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案，拟向特定对象发行股票并募集资金。由于发行需要，公司聘请光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）担任本次发行的保荐机构，并签订了相关的保荐协议，光大证券指派毛林永、顾叙嘉先生为公司2021年度向特定对象发行A股股票项目的保荐代表人具体负责本次向特定对象发行A股股票的保荐工作及股票上市后的持续督导工作。持续督导期限为本次向特定对象发行A股上市当年剩余时间及其后2个完整的会计年度。

根据《管理办法》的要求，公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度并严格执行，以保证专款专用。同时根据《监管协议》的规定，本公司（或子公司）一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过1,000万元（按照孰低原则在1,000万元和募集资金净额的10%之间确定）的，专户存储银行应及时以传真方式通知持续督导机构，同时提供专户的支出清单。

（二）募集资金的专户存储情况

截至2021年12月31日止，募集资金存储情况如下：

单位：人民币元

注：截止本报告披露日，公司中国工商银行股份有限公司宿迁宿豫支行、江苏银行南京雨花支行募集资金账户已注销完成。公司正在办理兴业银行南京珠江路支行募集资金账户注销，受疫情防控影响销户工作尚未完成。

三、本年度募集资金的实际使用情况

2021年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司综合考虑目前经营发展战略及募集资金项目实施进展情况，为进一步提高募集资金使用效率，合理分配优质资源，降低公司财务成本，本着股东利益最大化的原则，2021年7月31日，经2021年第三次临时股东大会决议，同意变更“苏州盛丰源新材料科技有限公司项目”部分募集资金用途，将上述募投项目剩余募集资金永久补充流动资金。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2021年度，秀强股份已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

附件：募集资金使用情况对照表

江苏秀强玻璃工艺股份有限公司董事会

2022年3月17日

附件

募集资金使用情况对照表

2021年度编制单位：江苏秀强玻璃工艺股份有限公司 单位：人民币万元