海默科技（集团）股份有限公司2022年度监事会工作报告2022年度，海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的精神，依法履行职责，对公司生产经营活动、规范运作情况、财务情况、重大事项及公司董事和高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将2022年度（以下简称“报告期”）监事会主要工作情况汇报如下：

一、监事会会议召开情况

2022年度，公司监事会共召开了7次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》的规定，履行了必要的法律程序，会议的召集、召开及决议内容均合法有效。报告期公司召开监事会会议的具体情况如下：

（一）2022年4月21日召开第六届监事会第二十三次会议，审议通过以下议案：

1、《2021年年度报告及摘要》；

2、《2021年度监事会工作报告》；

3、《2021年度财务决算报告》；

4、《2021年度利润分配预案》；

5、《关于拟续聘任会计师事务所的议案》；

6、《关于2021年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》；

7、《2021年度控股股东及其他关联方资金占用与公司担保情况的专项说明》；

8、《2021年度内部控制自我评价报告》；

9、《关于未弥补的亏损达到实收股本总额三分之一的议案》；

10、《关于2021年度计提资产减值准备的议案》。

（二）2022年4月28日召开第六届监事会第二十四次会议，审议通过《2022年第一季度报告》。

（三）2022年6月17日召开第六届监事会第二十五次会议，审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第七届监事会非职工代表监事候选人的议案》。

（四）2022年7月5日召开第七届监事会第一次会议，审议通过《关于选举公司第七届监事会主席的议案》。

（五）2022年8月24日召开第七届监事会第二次会议，审议通过以下议案：

1、《2022年半年度报告全文及摘要》；

2、《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

（六）2022年10月27日召开第七届监事会第三次会议，审议通过以下议案：

1、《2022年第三季度报告》；

2、《关于变更会计师事务所的议案》。

二、监事会监督、查核工作及发表的意见

1、公司规范运作情况

2022年度，公司监事依法列席了公司17次董事会会议，出席了3次股东大会会议，根据《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律及相关规定，对董事会、股东大会的召集召开程序、重大事项的决策、董事会对股东大会决议执行情况、公司董事和高级管理人员履行职责情况进行监督和检查。监事会认为公司运作符合《公司法》《证券法》和《公司章程》等制度规定，2022年度公司各项工作的决策程序，有关决议的内容均合法有效；公司2022年度信息披露真实、准确、完整、及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；公司董事和高级管理人员能按照有关规定，忠实勤勉地履行其职责，不存在违反法律、法规及《公司章程》规定的情况，不存在损害公司和股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

2022年度，公司监事会对公司财务管理、财务状况等情况以进行了认真的监督、检查，对董事会提交的年度财务报告、半年度报告、季度报告及相关其他文件进行了审核，负责本公司2022年度审计的大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司2022年度财务报表出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认

为，公司财务状况、经营成果良好，公司财务制度健全、财务运作规范，会计工作无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。公司的定期报告能够真实的反映公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3、公司募集资金的使用和管理情况

2022年度，监事会对公司2022年募集资金的存放、管理和使用情况进行了监督。公司2016年非公开发行股票6,000万股，募集资金净额69,722.08万元，募投项目已经实施完毕，并将节余募投资金永久性补充流动资金。截止报告期末，公司累计使用募集资金71,786.90万元（包含募集资金利息），公司募集资金投资项目待支付的工程、设备尾款均已支付完毕，为方便账户管理，公司已办理了募集资金存放专户的销户手续。监事会认为，公司募集资金的使用和存放符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。

4、检查公司对外担保及股权、资产置换的情况

（1）公司对外担保情况：

经核查，2022年度公司对外担保事项主要是为子公司上海清河机械有限公司、西安思坦仪器股份有限公司及孙公司西安思坦油气工程服务有限公司提供担保，2022年公司审批新增对外担保额度19,800万元，截止2022年末已审批在有效期内的担保额度合计45,800万元。报告期末，公司实际担保余额合计13,400万元，占近一期经审计净资产的13.01%，除上述担保事项之外，公司无其他担保情况，也不存在违规担保情况。上述担保内容及决策程序符合有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

（2）股权、资产置换情况

报告期内，公司未发生股权、资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

5、公司内部控制情况

监事会对公司 2022 年度内部控制体系的建设和运行情况保持高度关注，对公司董事会出具的《2022年度内部控制自我评价报告》进行了审核，认为：

公司能根据中国证监会及深圳证券交易所有关规定，结合自身实际情况，积极完善涵盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司各项业务活动的高效运行。公司内部控制组织机构完整、设置科学，内部审计部门及人员配备齐全，其内部稽核、内控体系完备有效，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效，公司董事会出具的《2022年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。报告期内，公司未发现违反法律法规、深圳证券交易所相关规定的情形。

6、公司2022年度利润分配情况

经核查，监事会认为：公司董事会提出的2022年度利润分配预案，符合《公司章程》规定和公司实际情况，充分考虑了公司目前所处的行业发展现状、盈利规模、现金流量状况、银行信贷及融资环境等情况，着眼于公司长远健康、稳定和可持续发展。监事会同意公司董事会提出的2022年度利润分配预案。

三、公司监事会2023年度工作计划

2023年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》的要求，继续忠实勤勉地履行职责，充分发挥监督职能，进一步促进公司的规范运作及持续、健康发展，切实维护好公司和股东的合法权益。

海默科技（集团）股份有限公司

监 事 会2023年4月10日