南方电网综合能源股份有限公司2022年度监事会工作报告

2022年，南方电网综合能源股份有限公司（以下简称“南网能源”或“公司”）监事会按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定和要求，依法独立行使职权，认真履行职责，对南网能源重大经营决策管理事项以及内部控制、董事及经营领导班子的履职情况等进行监督，在维护公司利益、股东合法权益、完善法人治理结构、加强风险监控等方面发挥了积极的作用。主要工作情况汇报如下：

一、监事会工作情况

（一）召开监事会会议情况

（二）参加及列席会议情况

2022年，监事会依法向股东大会报告工作，组织监事列席股东大会3次，充分履行了相关的各项义务。列席董事会12次，对南网能源生产经营、财务管理、利润分配、募集资金存放与使用等重大决策事项、内部控制和风险管理等进行全面了解和评估，对董事会召开、审议、表决程序及结果进行了见证和监督。

（三）监督检查情况

2022年，监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的要求，认真履行了监事会监督职责，对南网能源公司治理、董事会和高级管理人员履职情况、以前年度发现问题的整改情况、风险防控等进行现场监督检查,南网能源已对相关问题进行了整改完善。

（四）人员变动情况

按照《公司法》《公司章程》等有关要求，在各股东单位的大力支持下，公司于2022年11月16日召开2022年第一次临时股东大会，采用累积投票制方式选举孙世奇先生、李葆冰先生、罗军先生担任公司第二届监事会非职工代表监事，并与职工民主选举产生的职工代表监事章激扬先生、曹建东先生共同组成公司第二届监事会；同日，召开二届一次监事会会议，选举孙世奇先生为第二届监事会监事会主席。

二、监事会就有关事项发表的审核意见

（一）公司依法经营情况

报告期内，南网能源能够严格遵守《公司法》《证券法》《公司章程》及其他有关规定规范运作，经营决策、经营活动依法合规。监事会认为，公司建立了完善的内部控制制度体系，信息披露及时、准确、完整。公司现任董事、高级管理人员在履行职责时，遵守国家法律法规和《公司章程》及公司制度的规定，未发现违法或损害公司和股东利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，对2022年度公司的财务状况和经营活动情况等进行了有效的监督。南网能源的财务制度健全，财务运作规范，年度财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，报告期内，公司执行《会计法》《企业会计准则》等法律法规的情况良好，未发现存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。

（三）募集资金使用情况

报告期内，公司监事会审议了《募集资金的存放和使用情况专项报告》，监事会认为，公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了相关规定，未发生擅自或变相改变募集资金用途，挪用募集资金用于股票及其衍生品种等投资、或未按规定披露募集资金使用的情况。

（四）关联交易情况

南网能源对关联交易决策程序和回避制度进行了规定，所涉及的各项关联交易履行了关联交易决策程序，符合公司生产经营实际需要。报告期内，监事会未发现损害股东利益及公司利益的情况，公司的关联交易合理合规。

（五）内部控制评价情况

监事会对董事会关于公司内部控制评价报告进行了审核，南网能源建立了完善的覆盖各管理层级和各业务领域的制度体系，体现了风险防范及责任追究要求。董事会编制的内部控制评价报告真实、完整地反映了公司目前内部控制制度的建立、健全以及执行监督的实际情况，对公司内部控制的总体评价是客观、准确的。

（六）董事及高级管理人员履职情况

报告期内，南网能源董事及高级管理人员能够认真履行相关法律法规以及《公司章程》规定的各项职责，勤勉尽责、忠于职守，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益和侵犯股东权益的行为。监事会认为，公司董事会和高级管理人员2022年的工作是称职的。

三、监事会2023年工作展望

2023年度，监事会全体成员将严格按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关要求，列席公司股东大会、董事会会议，监督董事及高级管理人员履职情况，对贯彻落实党中央决策部署情况、董事会和经营层重大事项决策情况、履行合规管理职责情况、授权执行情况等进行监督，促使其决策和经营活动更加规范、科学，防止侵害公司利益的行为发生。加强对内控体系建设的监督，增强内控体系刚性约束，督促公司继续严格执行证券监管规则。对定期报告编制及审议、落实监管规定和会计准则等情况进行关注，结合日常监督情况,对定期报告发表审核意见。监督公司完善

重大信息内部报告制度，加强内幕信息登记管理，切实维护和保障公司、投资者特别是中小投资者的合法权益。同时，监事会将持续推进自身作风建设，通过会议和参加培训学习等形式，及时了解最新法规和政策动态，进一步提升监事的履职能力，更好地发挥监事会的监督职能。

南方电网综合能源股份有限公司监事会2023年4月15日